（上接B17版）

（三）最近三年及一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

1、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

注：以上財(cái)務(wù)指標(biāo)分析計(jì)算方法：

現(xiàn)金比率＝流動(dòng)資金/營業(yè)利潤

流動(dòng)比率＝（流動(dòng)資金-庫存商品）/營業(yè)利潤

負(fù)債率＝負(fù)債總額/資產(chǎn)總額

應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率＝主營業(yè)務(wù)收入/應(yīng)收帳款均值帳面價(jià)值

庫存周轉(zhuǎn)率＝主營業(yè)務(wù)成本/庫存商品均值帳面價(jià)值

每一股經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流＝經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量/期終普通股票股權(quán)數(shù)量

每一股凈現(xiàn)金流量＝現(xiàn)金等價(jià)物凈增加（降低）額/本年度末普通股票股權(quán)數(shù)量

凈資產(chǎn)＝期終歸屬于母公司公司股東其他綜合收益/期終總股本

2、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)回報(bào)率

注：凈資產(chǎn)回報(bào)率和每股凈資產(chǎn)按證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》所載之計(jì)算方法測算。

（四）財(cái)務(wù)狀況簡略剖析

1、資產(chǎn)構(gòu)成現(xiàn)狀分析

報(bào)告期，企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成狀況見下表：

企業(yè)：萬余元

伴隨著企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃日益完善，公司資產(chǎn)總額經(jīng)營規(guī)模展現(xiàn)較快增長發(fā)展趨勢，報(bào)告期各期終總資產(chǎn)分別是8,763,482.87萬余元、9,773,487.93萬余元、13,955,559.30萬元和14,387,410.75萬余元。

資產(chǎn)結(jié)構(gòu)層面，報(bào)告期企業(yè)流動(dòng)資金占有率總體小幅度升高，通常是伴隨著企業(yè)收入經(jīng)營規(guī)模業(yè)務(wù)體量的持續(xù)增長，流動(dòng)資產(chǎn)、庫存商品等流動(dòng)資金提升而致。

2、債務(wù)組成現(xiàn)狀分析

報(bào)告期，企業(yè)負(fù)債組成狀況見下表：

企業(yè)：萬余元

報(bào)告期各期未，企業(yè)負(fù)債總額經(jīng)營規(guī)模分別是5,203,676.77萬余元、5,014,800.63萬余元、7,730,129.13萬元和7,795,165.47萬余元，呈持續(xù)上升發(fā)展趨勢，通常是隨著市場企業(yè)規(guī)模的不斷增加而有所增加而致。

在債務(wù)結(jié)構(gòu)層面，報(bào)告期各期未，企業(yè)營業(yè)利潤占總負(fù)債比例分別是82.81%、84.76%、78.30%和78.10%，整體呈小幅度下跌趨勢，通常是企業(yè)增強(qiáng)了負(fù)債管理，在2022年還款了比較多金融機(jī)構(gòu)短期貸款而致。

3、償債能力指標(biāo)

報(bào)告期，企業(yè)流動(dòng)性比率不錯(cuò)，對(duì)營業(yè)利潤的遮蓋程度高，速動(dòng)比率和流動(dòng)比率均一直處于有效水準(zhǔn)，具有很強(qiáng)的償債能力。從長期性償還債務(wù)指標(biāo)值看，報(bào)告期，企業(yè)合并口徑和總公司規(guī)格負(fù)債率整體處在有效水準(zhǔn)，確保了企業(yè)長久經(jīng)營的穩(wěn)定性。2021年末，負(fù)債率明顯下降，通常是早期已公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓及強(qiáng)制贖回而致。

4、盈利能力研究

企業(yè)：萬余元

公司長期致力于為全世界顧客提供便捷單晶體太陽能發(fā)電站產(chǎn)品和解決方法，主要是針對(duì)單晶硅棒、單晶硅片、電池和元件的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)銷售，及其光伏發(fā)電站的研發(fā)、基本建設(shè)及運(yùn)營業(yè)務(wù)等，報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)突顯，盈利主要來自利潤總額，單晶硅片和部件業(yè)務(wù)流程是最主要的利潤總額由來。得益于光伏發(fā)電行業(yè)的發(fā)展與公司核心競爭力的不斷提升，報(bào)告期企業(yè)銷售規(guī)模和營運(yùn)能力快速升級(jí)。2020年度、2021年度、2022年度與2023年1-3月，企業(yè)實(shí)現(xiàn)營收分別是5,458,318.36萬余元、8,060,786.69萬余元、12,899,811.16萬元和2,831,877.27萬余元，完成歸屬于母公司純利潤分別是855,236.92萬余元、908,588.05萬余元、1,481,157.68萬元和363,742.26萬余元，均保持著較快增長發(fā)展趨勢，可持續(xù)發(fā)展觀水平不斷提升。

5、將來商業(yè)目標(biāo)及獲利能力的可持續(xù)

為了應(yīng)對(duì)全球氣候變暖和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，全球主要國家和地域均給出了更積極氣候發(fā)展規(guī)劃及壯觀的光伏發(fā)展整體規(guī)劃，歐盟國家于2022年5月正式發(fā)布了“REPower EU”發(fā)展戰(zhàn)略，明確提出到2030年歐洲地區(qū)可再生資源占有率將提升到45.00%，新能源技術(shù)裝機(jī)容量到2030年方案總計(jì)達(dá)1,236GW，到2025年完成太陽能光伏發(fā)電總計(jì)裝機(jī)量超出320GW，到2030年總計(jì)裝機(jī)量做到近600GW的戰(zhàn)略目標(biāo)；國外則于2021年2月19日重回《巴黎協(xié)定》，并給出“到2035年完成無碳紙生產(chǎn)發(fā)電，到2050年完成碳排放交易”目標(biāo)。另外還于2022年明確提出《降低通脹法案》，接近一半撥付用以氣候問題和綠色能源，總體目的在于2030年降低40%的溫室氣體的排放；2021年7月21日，日本的政府也發(fā)布了一個(gè)新的對(duì)外貿(mào)易政策議案，計(jì)劃到2030年，日本國可再生資源在能源供應(yīng)體系中占比將大幅度升到36%~38%，以治理空氣污染，執(zhí)行國際性氣候問題協(xié)議書承諾。在我國也進(jìn)行了二氧化碳排放爭取2030年前達(dá)到高峰，加倍努力2060年前完成“碳排放交易”承諾。全世界光伏行業(yè)發(fā)展開啟新的機(jī)遇期。

世界各國“碳排放交易”目標(biāo)明確提出及太陽能發(fā)電合理性的不斷增強(qiáng)將推動(dòng)太陽能發(fā)電占有率大幅度提高，促進(jìn)全世界光伏裝機(jī)經(jīng)營規(guī)模持續(xù)增長。

企業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為全球最大是一家集、生產(chǎn)制造、市場銷售、服務(wù)于一體的單晶體光伏制造公司，單晶硅和部件銷售量均位居全球第一。此外，企業(yè)正積極布局和培養(yǎng)新興業(yè)務(wù)，包含：為光伏發(fā)電集中型地面電站及分布式光伏發(fā)電系統(tǒng)軟件（含光伏建筑一體化“BIPV”）提供產(chǎn)品和整體解決方案；給予綠氫設(shè)備和解決方法，致力于打造支撐點(diǎn)全世界零碳持續(xù)發(fā)展的“綠電+綠氫”產(chǎn)品解決方案服務(wù)提供商。本次發(fā)行募資，將進(jìn)一步提升企業(yè)高效率產(chǎn)能規(guī)模，提高垂直一體化生產(chǎn)與經(jīng)營能力，從而持續(xù)保持企業(yè)產(chǎn)品核心競爭力，有利于企業(yè)充足掌握領(lǐng)域高速發(fā)展的這一重要重大機(jī)遇，進(jìn)而進(jìn)一步鞏固和提高企業(yè)行業(yè)前列。

四、本次發(fā)行的募集資金用途

本次發(fā)行擬募資總金額預(yù)估不超過人民幣1,999,599.00萬余元（含本數(shù)），在扣減發(fā)行費(fèi)之后將全部用于下列新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬余元

本次發(fā)行的募資及時(shí)前，企業(yè)可根據(jù)自己的發(fā)展需求同時(shí)結(jié)合市場狀況運(yùn)用自籌經(jīng)費(fèi)對(duì)募資內(nèi)容進(jìn)行前期資金投入，并且在募資到位后給予更換。若本次發(fā)行扣減發(fā)行費(fèi)后具體募資小于擬投資項(xiàng)目具體融資需求總產(chǎn)量，企業(yè)可根據(jù)的實(shí)際需要，依照相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的程序流程對(duì)于該工程項(xiàng)目的募資資金投入額度開展適當(dāng)調(diào)整，不夠由企業(yè)自籌資金處理。

在相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目的范圍之內(nèi)，董事會(huì)可根據(jù)進(jìn)度、融資需求等具體情況，對(duì)相對(duì)應(yīng)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際額度開展適當(dāng)調(diào)整。

此次募集資金用途詳細(xì)情況詳細(xì)企業(yè)2023年6月20日公布的《隆基綠能科技股份有限公司關(guān)于以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

五、企業(yè)利潤分配政策的確立和實(shí)施情況

（一）企業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)利潤分配政策

依據(jù)《公司章程》，企業(yè)現(xiàn)有的利潤分配政策如下所示：

1、股東分紅標(biāo)準(zhǔn)

（1）企業(yè)高度重視公司股東的有效回報(bào)率，推行長期穩(wěn)定的利潤分配政策。

（2）企業(yè)的股東分紅不能超過總計(jì)可分配利潤的范疇，不可以危害企業(yè)持續(xù)盈利。董事會(huì)、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和股東會(huì)對(duì)利潤分配政策決策和論證思路中理應(yīng)綜合考慮獨(dú)董和公眾投資者的建議。

2、股東分紅方式

企業(yè)可以采取現(xiàn)錢、個(gè)股或現(xiàn)錢與個(gè)股相結(jié)合的分配股利，企業(yè)理應(yīng)優(yōu)先選擇選用股票分紅的股東分紅方法。董事會(huì)理應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運(yùn)營模式、獲利能力是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素，區(qū)別以下情形，并依據(jù)企業(yè)章程所規(guī)定的程序流程，明確提出個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策：

（1）公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到80%；

（2）公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到40%；

（3）公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到20%；

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開支布置的，可以按前面的要求解決。重要資產(chǎn)開支分配就是指：企業(yè)未來12個(gè)月購買資產(chǎn)、境外投資、開展固定投資等交易總計(jì)開支已超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額30%。

3、運(yùn)行機(jī)制與程序流程

（1）股東會(huì)決議股東分紅需履行流程和規(guī)定：企業(yè)在開展股東分紅時(shí)，董事會(huì)應(yīng)先制訂預(yù)分配計(jì)劃方案，并且經(jīng)過獨(dú)董認(rèn)同后才能遞交股東會(huì)決議；產(chǎn)生應(yīng)急預(yù)案股東會(huì)決議股票分紅具體實(shí)施方案時(shí)，理應(yīng)仔細(xì)研究和論述企業(yè)股票分紅的時(shí)間段、條件及占比、調(diào)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)、決策制定等事項(xiàng)，獨(dú)董理應(yīng)發(fā)布確立建議。利潤分配預(yù)案經(jīng)股東會(huì)過過半數(shù)一致通過，即可遞交股東大會(huì)審議。

（2）股東大會(huì)審議利潤分配方案需履行流程和規(guī)定：股東會(huì)對(duì)股票分紅具體實(shí)施方案開展決議時(shí)，應(yīng)通過各種渠道積極與公司股東尤其是中小投資者開展交流溝通（包含但是不限于給予互聯(lián)網(wǎng)投票選舉、邀約中小投資者出席會(huì)議等形式），充足征求中小投資者的建議和需求，并立即回應(yīng)中小投資者關(guān)注的問題。

4、股票分紅的條件

企業(yè)執(zhí)行股票分紅時(shí)需同時(shí)符合以下條件：

（1）在企業(yè)當(dāng)初達(dá)到的扣非的純利潤為恰逢且經(jīng)營性現(xiàn)金流為恰逢、負(fù)債率不得超過65%的情形下，企業(yè)一定要進(jìn)行股票分紅。

（2）審計(jì)公司對(duì)企業(yè)的該年度財(cái)務(wù)報(bào)表出示標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

5、股票分紅數(shù)量和期內(nèi)間距

在滿足股票分紅實(shí)際情況下的每連續(xù)三年，企業(yè)支付現(xiàn)金方法總計(jì)分派的收益不得少于該連續(xù)三年達(dá)到的年平均可分配利潤的百分之三十。每一年支付現(xiàn)金方法分派的收益應(yīng)不得少于當(dāng)初達(dá)到的可分配利潤的百分之十。董事會(huì)能夠結(jié)合公司的收益情況及融資需求情況建議企業(yè)進(jìn)行中后期股票分紅。

6、發(fā)放股票股利的前提條件

企業(yè)也可以根據(jù)總計(jì)可供分配利潤、個(gè)人公積金及現(xiàn)金流量情況，在確保全額股票分紅及公司股本經(jīng)營規(guī)模有效前提下，如果需要企業(yè)可以采取發(fā)放股票股利形式進(jìn)行股東分紅，實(shí)際分紅比例由董事會(huì)表決通過后，同時(shí)提交股東大會(huì)審議確定。

7、股東分紅的監(jiān)管制約機(jī)制

獨(dú)董解決企業(yè)分紅預(yù)案發(fā)布單獨(dú)建議；企業(yè)合乎股票分紅標(biāo)準(zhǔn)但并未明確提出現(xiàn)錢分紅預(yù)案的，獨(dú)董理應(yīng)對(duì)于此事發(fā)布單獨(dú)建議并公開公布；職工監(jiān)事解決股東會(huì)和高管活動(dòng)公司分紅政策和股東回報(bào)布局的情況和決策制定進(jìn)行監(jiān)管。

8、利潤分配政策的調(diào)整管理機(jī)制

（1）結(jié)合公司經(jīng)營情況、投資規(guī)劃或長期發(fā)展的需求，或是外界市場環(huán)境產(chǎn)生變化，須經(jīng)調(diào)節(jié)利潤分配政策的，變更后的利潤分配政策不可違背證監(jiān)會(huì)和證交所的相關(guān)規(guī)定。

（2）相關(guān)調(diào)節(jié)利潤分配政策的議案由股東會(huì)制訂，并且經(jīng)過二分之一之上獨(dú)董認(rèn)同后才能遞交股東會(huì)決議。獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)分別從利潤分配政策調(diào)節(jié)發(fā)布單獨(dú)建議和指導(dǎo)建議。

（3）調(diào)節(jié)利潤分配政策的議案可分別遞交股東會(huì)、股東大會(huì)審議，在股東會(huì)表決通過后遞交股東會(huì)準(zhǔn)許，企業(yè)應(yīng)分配根據(jù)證交所交易軟件、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件等網(wǎng)上投票形式為廣大群眾公司股東參與股東會(huì)提供幫助。股東大會(huì)審議調(diào)節(jié)利潤分配政策的議案須經(jīng)參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的2/3左右根據(jù)。

9、相關(guān)股東分紅的信息披露

（1）企業(yè)需在定期報(bào)告中公布利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增總股本計(jì)劃方案，獨(dú)董理應(yīng)對(duì)于此事發(fā)布單獨(dú)建議。

（2）企業(yè)需在定期報(bào)告中公布當(dāng)年度開展的利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增總股本計(jì)劃方案或增發(fā)新股策略的實(shí)施情況。

（3）董事會(huì)未制定現(xiàn)錢利潤分配預(yù)案或按小于本規(guī)章所規(guī)定的股票分紅占比開展股東分紅的，必須在定期報(bào)告中詳細(xì)描述不分派或按小于本規(guī)章所規(guī)定的股票分紅占比開展分配緣故、未用以分紅盈余公積保留企業(yè)的用處與使用方案，獨(dú)董理應(yīng)對(duì)于此事發(fā)布單獨(dú)建議，企業(yè)應(yīng)提供網(wǎng)上投票等形式以便于中小投資者參加股東會(huì)決議。

10、若存有公司股東違反規(guī)定占有企業(yè)經(jīng)濟(jì)情況的，企業(yè)在執(zhí)行股票分紅時(shí)扣除該公司股東所獲得的分配紅股，以清償其占用企業(yè)資金。

（二）企業(yè)未來三年年底分紅收益整體規(guī)劃

為確立企業(yè)對(duì)公司股東的有效回報(bào)率，進(jìn)一步細(xì)化《公司章程》中關(guān)于利潤分配政策相關(guān)條款，提升股東分紅管理決策公開性與可執(zhí)行性，有利于公司股東對(duì)公司利潤分配進(jìn)行監(jiān)管，董事會(huì)建立了《未來三年分紅回報(bào)規(guī)劃（2023年-2025年）》（下稱“本整體規(guī)劃”），詳情如下：

1、企業(yè)制訂年底分紅收益整體規(guī)劃考慮的問題

企業(yè)緊緊圍繞長久和可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展趨勢，在全面分析企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具體、公司股東要求及意向、社會(huì)發(fā)展資本成本、外部融資環(huán)境及要素的前提下，綜合考慮公司現(xiàn)階段和今后贏利經(jīng)營規(guī)模、現(xiàn)金流情況、發(fā)展趨勢所在環(huán)節(jié)、投資融資需求、銀行貸款業(yè)務(wù)及股權(quán)融資環(huán)境及狀況，創(chuàng)建對(duì)投資不斷、平穩(wěn)、科學(xué)合理的收益規(guī)劃和體制，進(jìn)而對(duì)股東分紅做出制度設(shè)計(jì)分配，以維持利潤分配政策的持續(xù)性和安全性。

2、本布局的制定原則

企業(yè)高度重視公司股東的有效回報(bào)率，推行長期穩(wěn)定的利潤分配政策。企業(yè)的股東分紅不能超過總計(jì)可分配利潤的范疇，不可以危害企業(yè)持續(xù)盈利。董事會(huì)、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和股東會(huì)對(duì)利潤分配政策決策和論證思路中綜合考慮獨(dú)董和公眾投資者的建議。

3、企業(yè)未來三年（2023年-2025年）的實(shí)際股東所分利潤收益整體規(guī)劃

（1）股東分紅方式

企業(yè)可以采取現(xiàn)錢、個(gè)股或現(xiàn)錢與個(gè)股相結(jié)合的分配股利，企業(yè)理應(yīng)優(yōu)先選擇選用股票分紅的股東分紅方法。

（2）股票分紅的條件

企業(yè)執(zhí)行股票分紅時(shí)需同時(shí)符合以下條件：

①在企業(yè)當(dāng)初達(dá)到的扣非的純利潤為恰逢且經(jīng)營性現(xiàn)金流為恰逢、負(fù)債率不得超過65%的情形下，企業(yè)一定要進(jìn)行股票分紅。

②審計(jì)公司對(duì)企業(yè)的該年度財(cái)務(wù)報(bào)表出示標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

（3）股票分紅數(shù)量和期內(nèi)間距

在滿足《公司章程》有關(guān)股票分紅條件前提下，未來三年（2023年-2025年）企業(yè)支付現(xiàn)金方法總計(jì)分派的收益不得少于該連續(xù)三年達(dá)到的年平均可分配利潤的百分之三十。每一年支付現(xiàn)金方法分派的收益應(yīng)不得少于當(dāng)初達(dá)到的可分配利潤的百分之十。董事會(huì)能夠結(jié)合公司的收益情況及融資需求情況建議企業(yè)進(jìn)行中后期股票分紅。

（4）個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策

董事會(huì)理應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運(yùn)營模式、獲利能力是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素，區(qū)別以下情形，并依據(jù)企業(yè)章程所規(guī)定的程序流程，明確提出個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策：

①公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到80%；

②公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到40%；

③公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到20%；

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開支布置的，可以按前面的要求解決。重要資產(chǎn)開支分配就是指：企業(yè)未來12個(gè)月內(nèi)購買資產(chǎn)、境外投資、開展固定投資等交易總計(jì)開支已超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額30%。

（5）股利派發(fā)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)也可以根據(jù)總計(jì)可供分配利潤、個(gè)人公積金及現(xiàn)金流量情況，在確保全額股票分紅及公司股本經(jīng)營規(guī)模有效前提下，如果需要企業(yè)可以采取發(fā)放股票股利形式進(jìn)行股東分紅，實(shí)際分紅比例由董事會(huì)表決通過后，同時(shí)提交股東大會(huì)審議確定。

（6）利潤分配方案的運(yùn)行機(jī)制與程序流程

①股東會(huì)決議股東分紅需履行流程和規(guī)定：企業(yè)在開展股東分紅時(shí)，董事會(huì)應(yīng)先制訂預(yù)分配計(jì)劃方案，并且經(jīng)過獨(dú)董認(rèn)同后才能遞交股東會(huì)決議；產(chǎn)生應(yīng)急預(yù)案股東會(huì)決議股票分紅具體實(shí)施方案時(shí)，理應(yīng)仔細(xì)研究和論述企業(yè)股票分紅的時(shí)間段、條件及占比、調(diào)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)、決策制定等事項(xiàng)，獨(dú)董理應(yīng)發(fā)布確立建議。利潤分配預(yù)案經(jīng)股東會(huì)過過半數(shù)一致通過，即可遞交股東大會(huì)審議。

②股東大會(huì)審議利潤分配方案需履行流程和規(guī)定：股東會(huì)對(duì)股票分紅具體實(shí)施方案開展決議時(shí)，應(yīng)通過各種渠道積極與公司股東尤其是中小投資者開展交流溝通（包含但是不限于給予互聯(lián)網(wǎng)投票選舉、邀約中小投資者出席會(huì)議等形式），充足征求中小投資者的建議和需求，并立即回應(yīng)中小投資者關(guān)注的問題。

（7）股東分紅的監(jiān)管制約機(jī)制

獨(dú)董解決企業(yè)分紅預(yù)案發(fā)布單獨(dú)建議；企業(yè)合乎股票分紅標(biāo)準(zhǔn)但并未明確提出現(xiàn)錢分紅預(yù)案的，獨(dú)董理應(yīng)對(duì)于此事發(fā)布單獨(dú)建議并公開公布；職工監(jiān)事解決股東會(huì)和高管活動(dòng)公司分紅政策和股東回報(bào)布局的情況和決策制定進(jìn)行監(jiān)管。

4、股東所分利潤收益整體規(guī)劃制訂周期時(shí)間以及相關(guān)體制

董事會(huì)依據(jù)利潤分配政策以及公司具體情況，融合獨(dú)董、職工監(jiān)事及股東建議制訂股東所分利潤收益整體規(guī)劃，最少每三年再次決議一次股東所分利潤收益整體規(guī)劃。結(jié)合公司經(jīng)營情況、投資規(guī)劃或長期發(fā)展的需求，或是外界市場環(huán)境產(chǎn)生變化，須經(jīng)調(diào)節(jié)利潤分配政策的，變更后的利潤分配政策不可違背證監(jiān)會(huì)和證交所的相關(guān)規(guī)定。相關(guān)調(diào)節(jié)利潤分配政策的議案由股東會(huì)制訂，并且經(jīng)過二分之一之上獨(dú)董認(rèn)同后才能遞交股東會(huì)決議。獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)分別從利潤分配政策調(diào)節(jié)發(fā)布單獨(dú)建議和指導(dǎo)建議。調(diào)節(jié)利潤分配政策的議案可分別遞交股東會(huì)、股東大會(huì)審議，在股東會(huì)表決通過后遞交股東會(huì)準(zhǔn)許，企業(yè)應(yīng)分配根據(jù)證交所交易軟件、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件等網(wǎng)上投票形式為廣大群眾公司股東參與股東會(huì)提供幫助。股東大會(huì)審議調(diào)節(jié)利潤分配政策的議案須經(jīng)參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。

5、附錄

本整體規(guī)劃解釋權(quán)，按照有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本整體規(guī)劃由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)之日起執(zhí)行。

（三）最近三年公司利潤分配狀況

經(jīng)公司2022年度股東會(huì)準(zhǔn)許，2023年6月，企業(yè)以總市值758,151.27億港元為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.0元（價(jià)稅合計(jì)）。

經(jīng)公司2021年度股東會(huì)準(zhǔn)許，2022年5月，企業(yè)以總市值541,295.27億港元為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.6元（價(jià)稅合計(jì)）；并且以資本公積向公司股東每10股轉(zhuǎn)增4股。

經(jīng)公司2020年度股東會(huì)準(zhǔn)許，2021年6月，企業(yè)以總市值386,639.48億港元為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元（價(jià)稅合計(jì)）；并且以資本公積向公司股東每10股轉(zhuǎn)增4股。

經(jīng)公司2020年第二次股東大會(huì)決議準(zhǔn)許，2020年10月，企業(yè)以總市值377,176.89億港元為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.8元（價(jià)稅合計(jì)）。

最近三年企業(yè)分紅狀況見下表：

企業(yè)：萬余元

企業(yè)盈余公積均用以企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營發(fā)展趨勢，主要運(yùn)用于填補(bǔ)營業(yè)性周轉(zhuǎn)資金和固定投資。企業(yè)重視股東回報(bào)和自身發(fā)展均衡，在一定收益公司股東的情形下，企業(yè)以上盈余公積的應(yīng)用，有效提高了企業(yè)未來發(fā)展?jié)摿蜖I運(yùn)能力，完成了公司股東利潤最大化。

特此公告。

股東會(huì)

二零二三年六月二十一日

股票號(hào):601012 股票簡稱:隆基綠能 公示序號(hào):臨2023-087號(hào)

債卷編碼:113053 債卷通稱:隆22可轉(zhuǎn)債

隆基綠能科技發(fā)展有限公司

我們公司及股東會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和完整性承當(dāng)某些及法律責(zé)任。

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》的相關(guān)規(guī)定，隆基綠能科技發(fā)展有限公司(本名“西安隆基光伏材料有限責(zé)任公司”，下稱“企業(yè)”或“我們公司”)制訂了截止到2022年12月31日止的上次募集資金使用情況的報(bào)告。

一、上次募資基本概況

（一）2018年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)

1、2018年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資的金額、資產(chǎn)結(jié)算時(shí)間

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2019年2月1日出具的證監(jiān)批準(zhǔn)[2019]202號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)隆基綠能科技股份有限公司配股的批復(fù)》，我們公司批準(zhǔn)向股東配股837,504,000股新股上市。我們公司向截止到2019年4月8日（證券登記日）上海交易所收盤后，在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的隆基綠能公司股東（總股權(quán)2,790,803,535股），根據(jù)每10股配3股的占比配股人民幣普通股(A股)股權(quán)，配資價(jià)格是4.65元/股，最后此次配資合理申購數(shù)量達(dá)到833,419,462股，募資總金額rmb3,875,400,498.30元，扣減所發(fā)生的包銷提成及其它發(fā)行費(fèi)后具體凈募資總共rmb3,828,017,156.35元。以上資產(chǎn)于2019年4月17日及時(shí)，業(yè)經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）給予認(rèn)證并提交瑞華驗(yàn)字[2019]02360004號(hào)匯算清繳報(bào)告。

2、2018年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資在重點(diǎn)賬戶儲(chǔ)放狀況

于2022年12月31日，募資在重點(diǎn)賬戶上的賬戶余額金額為1,025,093,175.63元，沒有使用的募資儲(chǔ)放重點(diǎn)賬戶賬戶余額如下所示：

企業(yè)：人民幣元

（二）2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資的金額、資產(chǎn)結(jié)算時(shí)間

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2020年6月15日出具的證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]1092號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)隆基綠能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》，我們公司批準(zhǔn)向社會(huì)公布發(fā)售顏值總金額5,000,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，時(shí)限6年。我們公司已經(jīng)在2020年7月31日具體發(fā)售5,000萬多張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個(gè)顏值100元，募資總金額rmb5,000,000,000.00元，扣減所發(fā)生的包銷提成及其它發(fā)行費(fèi)后具體凈募資資金總共rmb4,955,482,500.00元。以上資產(chǎn)于2020年8月6日及時(shí)，業(yè)經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）給予認(rèn)證并提交普華永道中天驗(yàn)字(2020)第0699號(hào)匯算清繳報(bào)告。

2、2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資在重點(diǎn)賬戶儲(chǔ)放狀況

于2022年12月31日，募資在重點(diǎn)賬戶上的賬戶余額金額為729,585,162.91元，沒有使用的募資儲(chǔ)放重點(diǎn)賬戶賬戶余額如下所示：

企業(yè)：人民幣元

（三）2021年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2021年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資的金額、資產(chǎn)結(jié)算時(shí)間

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2021年11月09日出具的證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]3561號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)隆基綠能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》，我們公司批準(zhǔn)向社會(huì)公布發(fā)售顏值總金額7,000,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，時(shí)限6年。我們公司已經(jīng)在2022年1月5日具體發(fā)售7,000萬多張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個(gè)顏值100元，募資總金額rmb7,000,000,000.00元，扣減所發(fā)生的包銷提成及其它發(fā)行費(fèi)后具體凈募資總共rmb6,964,962,200.00元。以上資產(chǎn)于2022年1月11日及時(shí)，業(yè)經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）給予認(rèn)證并提交普華永道中天驗(yàn)字(2022)第0030號(hào)匯算清繳報(bào)告。依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公布的《關(guān)于減免降低部分登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)的通知》，減少我們公司發(fā)售備案花費(fèi)rmb350,000.00元，公司本次募資凈收益調(diào)節(jié)金額為6,965,312,200.00元。

2、2021年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資在重點(diǎn)賬戶儲(chǔ)放狀況

于2022年12月31日，募資在重點(diǎn)賬戶上的賬戶余額金額為1,435,877,828.22元，沒有使用的募資儲(chǔ)放重點(diǎn)賬戶賬戶余額如下所示：

企業(yè)：人民幣元

二、上次募資的具體應(yīng)用情況

（一）2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)

1、2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用狀況對(duì)比狀況

截止到2022年12月31日止，我們公司具體資金投入所涉及應(yīng)用2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資新項(xiàng)目賬款總共rmb2,603,425,236.78元。企業(yè)2018本年度配資募集資金使用情況如下：

企業(yè)：人民幣元

2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用狀況一覽表詳細(xì)本報(bào)告配件1。

2、2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資變動(dòng)狀況

2020年12月24日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2020年第二十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于2018年度配股募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目以及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并且于2021年1月11日經(jīng)公司2021年第一次股東大會(huì)決議表決通過，決定把甘肅樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶電池新項(xiàng)目盈余募資121,698.82萬余元(截止到2020年11月30日新項(xiàng)目賬戶余額，含總計(jì)利息凈收入，主要額度以轉(zhuǎn)走募集資金專戶當(dāng)天賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn))里的120,000萬元用于新創(chuàng)建甘肅樂葉年產(chǎn)量3GW單晶電池新項(xiàng)目，剩下資金進(jìn)行永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

2022年2月21日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2022年第二次大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更2018年度配股結(jié)余募集資金投資項(xiàng)目的議案》，并且于2022年4月1日通過企業(yè)2022年第二次股東大會(huì)決議準(zhǔn)許，決定把原用以甘肅樂葉年產(chǎn)量3GW單晶電池工程的2018本年度配資盈余募資調(diào)整為102,000萬元用于泰州市樂葉年產(chǎn)量4GW單晶電池工程建設(shè)，剩下的19,390.28萬余元(截止到2022年1月31日新項(xiàng)目賬戶余額，含總計(jì)利息凈收入，主要額度以轉(zhuǎn)走募集資金專戶當(dāng)天賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn))永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。和實(shí)際補(bǔ)充流動(dòng)資金21,286.84萬余元差值1,896.56萬余元為帳戶造成利息。

3、2018年發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資新項(xiàng)目的具體投資額與服務(wù)承諾投資額的差別表明參見附件1。

4、2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)已向外出讓或更換的募集資金投資項(xiàng)目狀況

募資及時(shí)以前，企業(yè)占用自籌經(jīng)費(fèi)事先資金投入該募投項(xiàng)目基本建設(shè)資金，待企業(yè)募資到位后給予更換。在2019年度配資募資及時(shí)之前，企業(yè)為確保募集資金投資項(xiàng)目順利開展，已用自籌經(jīng)費(fèi)146,135,805.88塊和403,195,869.13元各自資金投入甘肅樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶電池項(xiàng)目及滁州市樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶組件新項(xiàng)目。

瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2019年6月3日出具了瑞華核字[2019]02360029號(hào)《關(guān)于隆基綠能科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》，對(duì)于該募集資金投資項(xiàng)目的事先資金投入情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。

2019年6月4日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2019年第八次大會(huì)審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自有資金的議案》，允許企業(yè)使用募資549,331,675.01元更換已事先資金投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌經(jīng)費(fèi)。

截止到2022年12月31日，我們公司不會(huì)有對(duì)外開放出讓或更換的募集資金投資項(xiàng)目。

5、2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資臨時(shí)性閑置不用及沒有使用結(jié)束狀況

（1）閑置募集資金的使用情況說明：

①2021年5月27日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2021年第八次大會(huì)審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，公司擬應(yīng)用一部分閑置募集資金不得超過1,800,000,000.00元（在其中2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資不得超過800,000,000.00元）臨時(shí)用以補(bǔ)充流動(dòng)資金，主要運(yùn)用于平時(shí)生產(chǎn)運(yùn)營，使用年限自董事會(huì)決議準(zhǔn)許的時(shí)候起不得超過12月。

截止到2022年3月28日，以上800,000,000.00元用以臨時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金的募資已償還至企業(yè)募資專戶。

②2020年4月21日舉辦第四屆董事會(huì)2019年年度會(huì)議，審議通過了《關(guān)于開立募集資金現(xiàn)金管理專用結(jié)算賬戶并使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，允許在保證不受影響募資融資計(jì)劃的情形下，設(shè)立募資現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)專用型銀行結(jié)算賬戶并用貸款最高額度不超過人民幣10億人民幣臨時(shí)閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，選購安全系數(shù)高、流動(dòng)性好、有保底合同約定的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)商品。與此同時(shí)，受權(quán)財(cái)務(wù)中心經(jīng)理在相關(guān)信用額度內(nèi)履行決定權(quán)并簽訂有關(guān)文件，自股東會(huì)表決通過的時(shí)候起十二個(gè)月內(nèi)合理。

截止到2021年2月5日，企業(yè)使用募資選購的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)商品本錢及盈利均所有按時(shí)取回。

（2）2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資新項(xiàng)目結(jié)余資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的說明：

①2020年12月24日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2020年第二十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于2018年度配股募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目以及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并且經(jīng)過于2021年1月11日舉行的企業(yè)2021年第一次股東大會(huì)決議準(zhǔn)許，決定把甘肅樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶電池新項(xiàng)目盈余募資121,698.82萬余元(截止到2020年11月30日新項(xiàng)目賬戶余額，含總計(jì)利息凈收入，主要額度以轉(zhuǎn)走募集資金專戶當(dāng)天賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn))里的120,000萬元用于新創(chuàng)建甘肅樂葉年產(chǎn)量3GW單晶電池新項(xiàng)目，剩下資金進(jìn)行永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；將滁州市樂葉年5GW高效率單晶組件新項(xiàng)目盈余募資14,753.39萬元和總計(jì)利息凈收入2,932.51萬余元，總計(jì)17,685.90萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

②2022年2月21日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2022年第二次大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更2018年度配股結(jié)余募集資金投資項(xiàng)目的議案》，并且經(jīng)過于2022年4月1日舉行的企業(yè)2022年第二次股東大會(huì)決議準(zhǔn)許，決定把原用以甘肅樂葉年產(chǎn)量3GW單晶電池工程的2018本年度配資盈余募資調(diào)整為102,000萬元用于泰州市樂葉年產(chǎn)量4GW單晶電池工程建設(shè)，剩下的19,390.28萬余元（含總計(jì)利息凈收入，主要額度以轉(zhuǎn)走募集資金專戶當(dāng)天賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，和實(shí)際補(bǔ)充流動(dòng)資金21,286.84萬余元差值1,896.56萬余元為帳戶造成利息。

（3）2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募資沒有使用結(jié)束募資的現(xiàn)象：

截止到2022年12月31日，企業(yè)2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)并未應(yīng)用完成后的募資賬戶余額為102,509.31萬余元，占募資總額26.45%。以上募資沒有使用結(jié)束的主要原因是：①甘肅樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶電池新項(xiàng)目已經(jīng)在2020年3月做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，并未應(yīng)用完成后的募資為7,540.79萬余元，在其中3,678.59萬余元為并未收取的工程建設(shè)余款，將按合同約定，再次用以這個(gè)項(xiàng)目的余款付款；3,862.20萬為募資帳戶盈余的總計(jì)利息凈收入；②滁州市樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶組件新項(xiàng)目已經(jīng)在2020年1月做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，并未應(yīng)用完成后的募資13,013.99萬余元，在其中11,512.65萬余元為并未收取的工程建設(shè)余款，將按合同約定，再次用以這個(gè)項(xiàng)目的余款付款；1,501.34萬余元為募資帳戶盈余的總計(jì)利息凈收入；③泰州市樂葉年產(chǎn)量4GW單晶電池新項(xiàng)目并未執(zhí)行結(jié)束，依然在經(jīng)營期，并未應(yīng)用完成后的募資81,954.53萬余元，將按計(jì)劃再次用以以上募投項(xiàng)目基本建設(shè)。

6、2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金投資項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)效益狀況對(duì)比狀況

2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)債卷募集資金投資項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)效益狀況對(duì)比狀況，詳見附件2。

完成經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算口徑、計(jì)算方式與服務(wù)承諾經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算口徑、計(jì)算方式一致。

企業(yè)2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金投資項(xiàng)目不會(huì)有總計(jì)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效益小于約定的總計(jì)經(jīng)濟(jì)效益20%(含20%)以上狀況。

7、以財(cái)產(chǎn)認(rèn)購股份的現(xiàn)象

我們公司不會(huì)有用財(cái)產(chǎn)認(rèn)購股份的現(xiàn)象。

（二）2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用狀況對(duì)比狀況

截止到2022年12月31日止，我們公司具體資金投入所涉及應(yīng)用2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資新項(xiàng)目賬款總共rmb3,997,397,877.60元。企業(yè)2019年度公布發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況如下：

企業(yè)：人民幣元

2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用狀況一覽表詳細(xì)本報(bào)告配件3。

2、2019年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資變動(dòng)狀況

西安市涇渭新城年產(chǎn)量5GW單晶電池新項(xiàng)目已經(jīng)在2020年12月做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，2022年2月21日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)2022年第二次會(huì)議審議根據(jù)，依據(jù)企業(yè)整體戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)能力合理布局，企業(yè)計(jì)劃將當(dāng)中8條生產(chǎn)線及設(shè)備配件搬遷至銀川市已完成廠房內(nèi)執(zhí)行，建設(shè)主體由陜西省隆基樂葉光伏科技公司調(diào)整為陜西省隆基樂葉光伏科技公司和甘肅隆基樂葉科技公司一同執(zhí)行，執(zhí)行地址會(huì)由西安市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)涇渭新城調(diào)整為西安市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)涇渭新城和銀川市西夏區(qū)濟(jì)民路以南、鴻圖南大街東側(cè)，項(xiàng)目規(guī)劃會(huì)由“西安市涇渭新城年產(chǎn)量5GW單晶電池新項(xiàng)目”調(diào)整為“年產(chǎn)量5GW單晶電池新項(xiàng)目”。

2022年4月26日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2021年年度大會(huì)審議通過了《關(guān)于2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目以及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并且經(jīng)過于2022年5月20日舉行的企業(yè)2021年年度股東大會(huì)準(zhǔn)許，允許結(jié)項(xiàng)并把2019本年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券結(jié)余募資60,000萬元用于基本建設(shè)嘉興市光伏發(fā)電年產(chǎn)量10GW單晶組件新項(xiàng)目，剩下的31,695.06萬余元（截止到2022年3月31日新項(xiàng)目賬戶余額，含總計(jì)利息凈收入，主要額度以轉(zhuǎn)走募集資金專戶當(dāng)日賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。和實(shí)際補(bǔ)充流動(dòng)資金31,695.25萬余元差值0.19萬余元為帳戶造成利息。

2022年7月27日，企業(yè)第五屆股東會(huì)2022年第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更2019年可轉(zhuǎn)債募投項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)的議案》，將2019年可轉(zhuǎn)換債券募投項(xiàng)目“銀川市年產(chǎn)量15GW單晶硅棒、單晶硅片新項(xiàng)目”建設(shè)主體由銀川市隆基光伏科技公司調(diào)整為銀川市隆基光伏科技公司與銀川市隆基硅材料有限公司一同執(zhí)行，執(zhí)行地址由銀川市西夏區(qū)寶湖西路552號(hào)（銀川市光伏廠區(qū)詳細(xì)地址）調(diào)整為銀川市西夏區(qū)寶湖西路552號(hào)或銀川經(jīng)濟(jì)經(jīng)開區(qū)金源大道15號(hào)（銀川市隆基工廠詳細(xì)地址）。

3、2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資新項(xiàng)目的具體投資額與服務(wù)承諾投資額的差別表明參見附件3。

4、2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券已向外出讓或更換的募集資金投資項(xiàng)目狀況

募資及時(shí)以前，企業(yè)占用自籌經(jīng)費(fèi)事先資金投入該募投項(xiàng)目基本建設(shè)資金，待企業(yè)募資到位后給予更換。在2019本年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募資及時(shí)之前，企業(yè)為確保募集資金投資項(xiàng)目順利開展，已用自籌經(jīng)費(fèi)123,599,051.07塊和251,346,548.38元各自資金投入西安市涇渭新城年產(chǎn)量5GW單晶電池項(xiàng)目及銀川市年產(chǎn)量15GW單晶硅棒、單晶硅片新項(xiàng)目。

普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年8月26日出具了普華永道中天特審字(2020)第3018號(hào)《關(guān)于隆基綠能科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》，對(duì)于該募集資金投資項(xiàng)目的事先資金投入情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。

2020年8月26日，隆基綠能第四屆董事會(huì)2020年第十三次股東會(huì)審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自有資金的議案》允許企業(yè)使用募資rmb374,945,599.45元更換已事先資金投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌經(jīng)費(fèi)。

截止到2022年12月31日，我們公司不會(huì)有對(duì)外開放出讓或更換的募集資金投資項(xiàng)目。

5、2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資臨時(shí)性閑置不用及沒有使用結(jié)束狀況

（1）閑置募集資金的使用情況說明：

①2021年5月27日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2021年第八次大會(huì)審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，公司擬應(yīng)用一部分閑置募集資金不得超過1,800,000,000.00元（在其中2019本年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募資不得超過1,000,000,000.00元）臨時(shí)用以補(bǔ)充流動(dòng)資金，主要運(yùn)用于日常生產(chǎn)運(yùn)營，使用年限自董事會(huì)決議準(zhǔn)許之日起不得超過12月。

截止到2021年11月29日，以上1,000,000,000.00元用以臨時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金的募資已償還至企業(yè)募資專戶。

②2020年8月26日舉辦第四屆董事會(huì)2020年第十三次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于開立募集資金現(xiàn)金管理專用結(jié)算賬戶并使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，允許在保證不受影響募資融資計(jì)劃的情形下，設(shè)立募資現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)專用型銀行結(jié)算賬戶并用貸款最高額度不超過人民幣10億人民幣臨時(shí)閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，選購安全系數(shù)高、流動(dòng)性好、有保底合同約定的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)商品。與此同時(shí)，受權(quán)財(cái)務(wù)中心經(jīng)理在相關(guān)信用額度內(nèi)履行決定權(quán)并簽訂有關(guān)文件，自股東會(huì)表決通過之日起十二個(gè)月內(nèi)合理。

截止到2021年3月29日，企業(yè)使用募資選購的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)商品本錢及盈利均所有按時(shí)取回。

（2）2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資新項(xiàng)目結(jié)余資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的說明：

2022年4月26日，企業(yè)第四屆董事會(huì)2021年年度大會(huì)審議通過了《關(guān)于2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將結(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目以及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并且經(jīng)過于2022年5月20日舉行的企業(yè)2021年年度股東大會(huì)準(zhǔn)許，允許結(jié)項(xiàng)并把銀川市年產(chǎn)量15GW單晶硅棒、單晶硅片新項(xiàng)目盈余募資60,000.00萬元用于基本建設(shè)嘉興市隆基年產(chǎn)量 10GW單晶組件新項(xiàng)目，銀川市年產(chǎn)量15GW單晶硅棒、單晶硅片項(xiàng)目及年產(chǎn)量5GW單晶電池新項(xiàng)目剩下結(jié)余資金31,695.06萬余元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，和實(shí)際補(bǔ)充流動(dòng)資金31,695.25萬余元差值0.19萬余元為帳戶造成利息。

（3）2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資沒有使用結(jié)束募資的現(xiàn)象：

截止到2022年12月31日，集團(tuán)公司2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券并未應(yīng)用完成后的募資賬戶余額為72,958.51萬余元，占募資總額14.59%。以上募資沒有使用結(jié)束的主要原因是：①銀川市年產(chǎn)量15GW單晶硅棒、單晶硅片新項(xiàng)目已經(jīng)在2021年4月做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，并未應(yīng)用完成后的募資為2,326.71萬余元，在其中1,747.76萬余元為并未收取的工程建設(shè)余款，將按合同約定，再次用以這個(gè)項(xiàng)目的余款付款；578.95元為募資帳戶盈余的總計(jì)利息凈收入；②年產(chǎn)量5GW單晶電池新項(xiàng)目已經(jīng)在2020年12月做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，并未應(yīng)用完成后的募資為13,938.45萬余元，在其中13,441.44萬余元為并未收取的工程建設(shè)余款，將按合同約定，再次用以這個(gè)項(xiàng)目的余款付款；497.01萬余元為募資帳戶盈余的總計(jì)利息凈收入；③嘉興市光伏發(fā)電年產(chǎn)量10GW單晶組件新項(xiàng)目并未執(zhí)行結(jié)束，依然在經(jīng)營期，并未應(yīng)用完成后的募資56,693.35萬余元將按計(jì)劃再次用以以上募投項(xiàng)目基本建設(shè)。

6、2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)效益狀況對(duì)比狀況

2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)效益狀況對(duì)比狀況，詳見附件4。

完成經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算口徑、計(jì)算方式與服務(wù)承諾經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算口徑、計(jì)算方式一致。

集團(tuán)公司2019本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目不會(huì)有總計(jì)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效益小于約定的總計(jì)經(jīng)濟(jì)效益20%(含20%)以上狀況。

7、以財(cái)產(chǎn)認(rèn)購股份的現(xiàn)象

我們公司不會(huì)有用財(cái)產(chǎn)認(rèn)購股份的現(xiàn)象。

（三）2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用狀況對(duì)比狀況

截止到2022年12月31日止，我們公司具體資金投入所涉及應(yīng)用2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資新項(xiàng)目賬款總共rmb2,143,810,118.07元。企業(yè)2021本年度公布發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況如下：

企業(yè)：人民幣元

2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用狀況一覽表詳細(xì)本報(bào)告配件5。

2、2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資變動(dòng)狀況

2023年1月10日，企業(yè)第五屆股東會(huì)2023年第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更西咸樂葉年產(chǎn)15GW高效單晶電池項(xiàng)目的議案》，并且于2023年2月2日經(jīng)公司2023年第一次股東大會(huì)決議表決通過，決定把2021年可轉(zhuǎn)換債券募投項(xiàng)目“西咸樂葉年產(chǎn)量15GW高效率單晶電池新項(xiàng)目”調(diào)整為“西咸樂葉年產(chǎn)量29GW高效率單晶電池新項(xiàng)目”，計(jì)劃用以西咸樂葉年產(chǎn)量15GW高效率單晶電池工程的募資477,000.00萬余元變動(dòng)用以西咸樂葉年產(chǎn)量29GW高效率單晶電池新項(xiàng)目，以上新項(xiàng)目充電電池加工工藝將導(dǎo)進(jìn)企業(yè)自主研發(fā)HPBC高效率新型電池，產(chǎn)生年產(chǎn)量29GW單晶體高效率電池生產(chǎn)能力總體目標(biāo)。該項(xiàng)目由公司全資子公司隆基樂葉光伏高新科技（灃西新城）有限責(zé)任公司落實(shí)措施，建成地址坐落于西安市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)涇河新城。

2023年5月4日，企業(yè)第五屆股東會(huì)2023年第六次大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更2021年可轉(zhuǎn)債部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，并且于2023年5月18日經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)準(zhǔn)許，決定把2021年可轉(zhuǎn)換債券募投項(xiàng)目“甘肅樂葉年產(chǎn)量5GW單晶體高效率電池項(xiàng)目（一期3GW）”調(diào)整為“蕪湖市（二期）年產(chǎn)量15GW單晶組件新項(xiàng)目”，計(jì)劃用以甘肅樂葉年產(chǎn)量5GW單晶體高效率電池項(xiàng)目（一期3GW）建設(shè)中的募資108,000.00萬余元變動(dòng)用以蕪湖市（二期）年產(chǎn)量15GW單晶組件新項(xiàng)目，以上新項(xiàng)目有利于增加企業(yè)高效率單晶組件生產(chǎn)能力，更加好的達(dá)到2023年底部件生產(chǎn)能力總體目標(biāo)。該項(xiàng)目由公司全資子公司蕪湖市隆基光伏科技公司有限責(zé)任公司落實(shí)措施，建成地址坐落于安徽省蕪湖經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)沈巷規(guī)劃區(qū)皖興路以北、和諧大道往西。

（三）2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券

3、2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資新項(xiàng)目的具體投資額與服務(wù)承諾投資額的差別表明參見附件5。

4、2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券已向外出讓或更換的募集資金投資項(xiàng)目狀況

截止到2022年12月31日，我們公司不會(huì)有對(duì)外開放出讓或更換的募集資金投資項(xiàng)目。

5、2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資臨時(shí)性閑置不用及沒有使用結(jié)束狀況

（1）閑置募集資金的使用情況說明：

2022年7月4日，企業(yè)第五屆股東會(huì)2022年第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，公司擬應(yīng)用一部分閑置募集資金不得超過35億人民幣臨時(shí)用以補(bǔ)充流動(dòng)資金，主要運(yùn)用于日常生產(chǎn)運(yùn)營，使用年限自董事會(huì)決議準(zhǔn)許之日起不得超過12月。

截止到2023年6月14日，以上3,500,000,000.00元用以臨時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金的募資已償還至企業(yè)募資專戶。

（2）2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募資沒有使用結(jié)束募資的現(xiàn)象：

截止到2022年12月31日，企業(yè)2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券并未應(yīng)用完成后的募資賬戶余額為493,587.78萬余元，占募資總額70.51%。以上募資沒有使用結(jié)束的主要原因是：西咸樂葉29GW電池項(xiàng)目并未執(zhí)行結(jié)束，依然在經(jīng)營期；企業(yè)2023年5月4日舉行的第五屆股東會(huì)2023年第六次大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更2021年可轉(zhuǎn)債部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，計(jì)劃用以甘肅樂葉年產(chǎn)量5GW單晶體高效率電池項(xiàng)目（一期3GW）建設(shè)中的募資108,000.00萬余元變動(dòng)用以蕪湖市（二期）年產(chǎn)量15GW單晶組件新項(xiàng)目，此項(xiàng)目仍在籌備中，并未應(yīng)用完成后的募資493,587.78萬余元將按計(jì)劃再次用以以上募投項(xiàng)目基本建設(shè)。

6、2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)效益狀況對(duì)比狀況

2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)效益狀況對(duì)比狀況，詳見附件6。

完成經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算口徑、計(jì)算方式與服務(wù)承諾經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算口徑、計(jì)算方式一致。

企業(yè)2021本年度發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目不會(huì)有總計(jì)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效益小于約定的總計(jì)經(jīng)濟(jì)效益20%(含20%)以上狀況。

7、以財(cái)產(chǎn)認(rèn)購股份的現(xiàn)象

我們公司不會(huì)有用財(cái)產(chǎn)認(rèn)購股份的現(xiàn)象。

三、別的差別表明

我們公司已經(jīng)將以上募資的具體應(yīng)用情況與我們公司2019年起止2022年各年度的年報(bào)、中期報(bào)告和其它信息公開文檔中常公布的相關(guān)內(nèi)容開展逐一對(duì)比，具體應(yīng)用情況與公布的相關(guān)介紹一致。

四、結(jié)果

股東會(huì)覺得，我們公司各自按《2018年配股說明書》、《2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》及其《2021年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》公布的募資應(yīng)用計(jì)劃方案采用了募資。我們公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券及其配資募資的流向和工作進(jìn)展均屬實(shí)依法履行公布責(zé)任。

特此公告。

隆基綠能科技發(fā)展有限公司股東會(huì)

二零二三年六月二十一日

配件1

2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用狀況一覽表

截止到2022年12月31日止我們公司2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用情況如下：

額度企業(yè)：rmb萬余元

配件2

2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)投資完成經(jīng)濟(jì)效益一覽表

截止到2022年12月31日止應(yīng)用2018本年度配資發(fā)行人民幣普通股(A股)投資完成經(jīng)濟(jì)效益情況如下：

額度企業(yè)：rmb萬余元

注1：依據(jù)《2018年度配股說明書》，滁州市樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶組件項(xiàng)目開工建設(shè)需親身經(jīng)歷生產(chǎn)能力“上坡”環(huán)節(jié)，建成投產(chǎn)第一年達(dá)產(chǎn)率大約為60%。滁州市樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶組件項(xiàng)目2020年1月做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，因而2020年滁州市樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶組件新項(xiàng)目具體服務(wù)承諾經(jīng)濟(jì)效益為12,682.20萬余元 。滁州市樂葉年產(chǎn)量5GW高效率單晶組件新項(xiàng)目2020年度完成經(jīng)濟(jì)效益-5,207.30萬余元，小于服務(wù)承諾經(jīng)濟(jì)效益，主要因素除由于疫情及其供應(yīng)鏈管理分階段供應(yīng)緊張等因素的影響外，通常是滁州市樂葉在這個(gè)項(xiàng)目開發(fā)過程上對(duì)產(chǎn)品技術(shù)方案進(jìn)行調(diào)整改造，并且對(duì)一部分機(jī)器設(shè)備一次性記提了27,937.49萬余元資產(chǎn)減值，假如去除該因素的影響，2020年此項(xiàng)目完成經(jīng)濟(jì)效益18,539.56萬余元，已實(shí)現(xiàn)承諾經(jīng)濟(jì)效益。

（下轉(zhuǎn)B19版）