保薦代表人（主承銷商）：中信建投證券有限責任公司

特別提醒

安徽省芯動聯(lián)科微系統(tǒng)有限責任公司（下稱“芯動聯(lián)科”、“外國投資者”或“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）并且在新三板轉板（下稱“本次發(fā)行”）申請早已上海交易所（下稱“上海交易所”）發(fā)售審批聯(lián)合會表決通過，并且已經中國證監(jiān)會允許申請注冊（證監(jiān)批準〔2023〕1012號）。

本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項配股（下稱“戰(zhàn)略配售”）、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股（下稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、在網(wǎng)上向擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售（下稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式。

中信建投證券有限責任公司（下稱“中信建投證券”、“保薦代表人（主承銷商）”或“主承銷商”）出任本次發(fā)行的保薦代表人（主承銷商）。

外國投資者與主承銷商共同商定本次發(fā)行股權數(shù)量達到5,521.0000億港元，均為公開發(fā)行新股，自然人股東沒有進行公開發(fā)售股權。在其中原始戰(zhàn)略配售數(shù)量達到828.1500億港元，占發(fā)售總數(shù)的15.00%，參加戰(zhàn)略配售的投資人約定的申購資產已經在規(guī)定的時間內全額匯至主承銷商指定銀行帳戶。根據(jù)本次發(fā)行價錢明確最后的戰(zhàn)略配售數(shù)量達到560.8922億港元，占發(fā)售總數(shù)的10.16%，原始戰(zhàn)略配售股票數(shù)與最后戰(zhàn)略配售股票數(shù)的差值267.2578億港元回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

戰(zhàn)略配售回拔后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制運行前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量達到4,021.5578億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的81.08%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量達到938.5500億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的18.92%。最后線下、網(wǎng)上發(fā)行總計數(shù)量達到本次發(fā)行總數(shù)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)，共4,960.1078億港元。

本次發(fā)行價格是26.74元/股。外國投資者于2023年6月19日（T日）根據(jù)上海交易所交易軟件在網(wǎng)上標價原始發(fā)售“芯動聯(lián)科”A股938.5500億港元。

依據(jù)《安徽芯動聯(lián)科微系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價公告》（下稱“《發(fā)行安排及初步詢價公告》”）和《安徽芯動聯(lián)科微系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告》（下稱“《發(fā)行公告》”）發(fā)布的回撥機制，因為此次網(wǎng)上發(fā)行基本合理認購倍率大約為3,194.92倍，超出100倍，外國投資者和主承銷商確定運行回撥機制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進行控制，將扣減最后戰(zhàn)略配售一部分后此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%（向上取整至500股的整數(shù)，即496.0500億港元）個股由線下回拔至在網(wǎng)上。回撥機制啟動時，線下最后發(fā)行數(shù)量為3,525.5078億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的71.08%，在其中線下無鎖定期一部分最后發(fā)行新股數(shù)量達到3,172.6385億港元，線下有鎖定期一部分最后發(fā)行新股數(shù)量達到352.8693億港元；在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為1,434.6000億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的28.92%?；負軝C制啟動時，網(wǎng)上發(fā)行最后中標率為0.04784247%。

煩請投資人密切關注本次發(fā)行交款階段，并且于2023年6月21日（T+2日）立即執(zhí)行交款責任：

1、線下獲配投資人應依據(jù)本公告，于2023年6月21日（T+2日）16:00前，按最終決定的發(fā)行價26.74元/股與獲配總數(shù)，按時全額交納新股申購資產，申購資產應當于2023年6月21日（T+2日）16:00前至賬。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，所產生的后果由投資人自己承擔。

在網(wǎng)上投資人認購中新股后，應依據(jù)本公告執(zhí)行資產交割責任，保證其資金帳戶在2023年6月21日（T+2日）日終有足量的新股申購資產，欠缺一部分視作放棄認購，所產生的不良影響以及相關法律依據(jù)由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關規(guī)定。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權總數(shù)總計不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認購的個股由主承銷商承銷。

2、此次網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應服務承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權無限售期，自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時候起就可以商品流通；10%的股權限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時候起算起。

依據(jù)參加此次網(wǎng)下發(fā)行中的所有投資人根據(jù)中信建投證券網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)在線申請的《網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢價與配售的承諾函》，網(wǎng)下投資者一旦價格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

3、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%時，外國投資者和主承銷商將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

4、線下和線上投資人得到配股后，應按時發(fā)放交納新股申購資產。所有合理價格配售對象務必參加網(wǎng)下申購，未參加認購或者未全額參加認購的，及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時全額交納新股申購資金，將被稱作毀約并要承擔賠償責任，主承銷商將毀約狀況立即報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。

線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

5、本公告一經發(fā)刊，即視作向已參加網(wǎng)上搖號并新股的在網(wǎng)上投資人和網(wǎng)下發(fā)行得到配股中的所有配售對象送到獲配繳款通知。

一、戰(zhàn)略配售最后的結果

（一）參加目標

本次發(fā)行中，參加戰(zhàn)略配售的投資人的考慮在考慮到《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》（上證指數(shù)發(fā)〔2023〕33號）（下稱“《實施細則》”）、投資人資質證書及其市場狀況后綜合性明確，包含：

（1）參加投股的保薦代表人有關分公司：中信證券集團有限公司（下稱“中信證券項目投資”）；

（2）發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產管理計劃（下稱“職工資產管理計劃”）：中信建投基金-雙贏20號職工參加戰(zhàn)略配售集合資產管理計劃（下稱“雙贏20號資產管理計劃”）和中信建投基金-雙贏22號職工參加戰(zhàn)略配售集合資產管理計劃（下稱“雙贏22號資產管理計劃”）。

以上參加戰(zhàn)略配售的投資人已經與外國投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書。有關此次參加戰(zhàn)略配售的投資人的審查狀況詳細2023年6月16日（T-1日）公示的《中信建投證券股份有限公司關于安徽芯動聯(lián)科微系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市參與戰(zhàn)略配售的投資者核查的專項核查報告》和《北京市競天公誠律師事務所關于安徽芯動聯(lián)科微系統(tǒng)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市參與戰(zhàn)略配售的投資者專項核查事項的法律意見書》。

（二）獲配結論

外國投資者和主承銷商依據(jù)初步詢價結論，共同商定本次發(fā)行價格是26.74元/股，本次發(fā)行總數(shù)量大約為147,631.54萬余元。

根據(jù)《實施細則》，本次發(fā)行經營規(guī)模10億元以上、不夠20億人民幣，本次發(fā)行保薦代表人有關分公司投股比例是4%，但不超過人民幣6,000萬余元。中信證券項目投資已全額交納戰(zhàn)略配售申購資產，此次獲配股票數(shù)220.84億港元，原始交款金額超過最后獲配股票數(shù)相匹配金額的不必要賬款，主承銷商將于2023年6月27日（T+4日）以前，根據(jù)交款原途徑退還。

截止2023年6月14日（T-3日），所有參加戰(zhàn)略配售的投資人都已依據(jù)它與外國投資者簽訂的戰(zhàn)略配售協(xié)議書以及服務承諾申購金額，全額準時交納申購資產。原始交款金額超過最后獲配股票數(shù)相匹配金額的不必要賬款，主承銷商將于2023年6月27日（T+4日）以前，根據(jù)交款原途徑退還。

綜上所述，本次發(fā)行戰(zhàn)略配售結論如下所示：

二、網(wǎng)上搖號中簽結果

外國投資者和主承銷商已經在2023年6月20日（T+1日）早上在上海浦東新區(qū)浦東南路528號上海市證券大廈北塔707室開展本次發(fā)行網(wǎng)上搖號的搖號申請搖簽典禮。搖號申請典禮依照公布、公平公正、公正的原則開展，搖號申請過程與結論早已由上海市中國東方財產公證。中簽結果如下所示：

凡參加網(wǎng)上發(fā)行認購芯動聯(lián)科個股的投資人所持有的認購配號尾數(shù)與其他號同樣的，乃為中簽號碼。中簽號碼一共有28,692個，每一個中簽號碼只有申購500股芯動聯(lián)科個股。

三、網(wǎng)下發(fā)行認購情況和基本配股結論

（一）網(wǎng)下發(fā)行認購狀況

依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（中國證監(jiān)會令〔第208號〕）、《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》（上證指數(shù)發(fā)〔2023〕33號）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則（2023年修訂）》（上證指數(shù)發(fā)〔2023〕36號）、《首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務規(guī)則》（中證協(xié)發(fā)〔2023〕18號）及其《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》和《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》（中證協(xié)發(fā)〔2023〕19號）等有關規(guī)定，主承銷商對參加網(wǎng)下申購的投資人資質展開了審查和核實。根據(jù)上海交易所業(yè)務流程管理系統(tǒng)平臺（發(fā)售包銷業(yè)務流程）最后接收到的合理認購結論，主承銷商作出如下所示統(tǒng)計分析：

本次發(fā)行的網(wǎng)下申購工作中已經在2023年6月19日（T日）完畢。經核實確定，《發(fā)行公告》公布的280家網(wǎng)下投資者管理的7,530個合理價格配售對象所有依照《發(fā)行公告》要求進行了網(wǎng)下申購，線下合理股票數(shù)量10,447,180億港元。

（二）線下基本配股結論

依據(jù)《發(fā)行安排及初步詢價公告》中發(fā)布的網(wǎng)下配售標準，外國投資者和主承銷商對網(wǎng)下發(fā)行股權展開了基本配股，各種網(wǎng)下投資者合理認購及基本配股結論如下所示：

注：1、基本配股占比=此類投資人基本獲配總產量/此類投資人合理認購總產量；

2、如出現(xiàn)數(shù)量和各分項目標值總和末尾數(shù)不一致的狀況，均是四舍五入原因導致。

此次線下基本配股無余股。

之上基本配股分配及結論合乎《發(fā)行安排及初步詢價公告》中發(fā)布的配股標準。最后各配售對象獲配狀況詳細“附注：網(wǎng)下投資者基本配股統(tǒng)計表”。

四、主承銷商聯(lián)系電話

網(wǎng)下投資者對該公示所發(fā)布的網(wǎng)下配售結論如有疑問，請向本次發(fā)行的主承銷商聯(lián)絡。主要聯(lián)系電話如下所示：

保薦代表人（主承銷商）：中信建投證券有限責任公司

手機聯(lián)系人：股份資本市場部

手機：010-86451547、010-86451548

外國投資者：安徽省芯動聯(lián)科微系統(tǒng)有限責任公司

保薦代表人（主承銷商）：中信建投證券有限責任公司

2023年6月21日