股票代碼：603799 股票簡稱：華友鈷業(yè) 公告編號(hào)：2023-079

轉(zhuǎn)債代碼：113641 轉(zhuǎn)債簡稱：華友轉(zhuǎn)債

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購價(jià)格：

首次授予部分的回購價(jià)格由28.92元/股調(diào)整為28.72元/股；

預(yù)留第一次授予部分的回購價(jià)格由41.18元/股調(diào)整為40.98元/股；

預(yù)留第二次授予部分的回購價(jià)格由44.44元/股調(diào)整為44.24元/股。

● 調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購價(jià)格：

首次授予部分的回購價(jià)格由32.35元/股調(diào)整為32.15元/股；

預(yù)留授予部分的回購價(jià)格由31.61元/股調(diào)整為31.41元/股；

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月19日召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

（一）2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

1、2021年4月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2021年4月29日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2021年4月30日至2021年5月9日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年5月11日，公司披露了《華友鈷業(yè)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

4、2021年5月17日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《華友鈷業(yè)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年6月17日，公司召開第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年6月17日為首次授予日，向736名激勵(lì)對(duì)象授予698.4萬股限制性股票，授予價(jià)格為37.89元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

6、2021年9月28日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年9月28日為預(yù)留授予日，向288名激勵(lì)對(duì)象授予164.33萬股限制性股票，授予價(jià)格為53.84元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

7、2021年12月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第二次授予的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年12月29日為預(yù)留部分第二次授予日，向42名激勵(lì)對(duì)象授予19.17萬股限制性股票，授予價(jià)格為58.07元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

8、2022年1月19日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

9、2022年6月27日，公司第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格及數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

10、2022年10月28日，公司第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

11、2023年1月9日，公司第五屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

12、2023年6月19日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（二）2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

1、2022年4月26日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2022年4月26日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2022年4月27日至2022年5月6日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過公司內(nèi)部網(wǎng)站進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年5月7日，公司披露了《浙江華友鈷業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

4、2022年5月12日，公司召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并于2022年5月13日披露了《華友鈷業(yè)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2022年6月23日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的首次授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2022年6月23日為首次授予日，向1,200名激勵(lì)對(duì)象授予1,074.95萬股限制性股票，授予價(jià)格為32.35元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

6、2022年10月28日，公司召開第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

7、2022年11月18日，公司召開第五屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予限制性股票的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，同意確定2022年11月18日為本次限制性股票的預(yù)留授予日，向574名激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予共計(jì)264.58萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

8、2023年1月9日，公司第五屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

9、2023年6月19日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

二、本次調(diào)整事項(xiàng)說明

公司于2023年5月18日召開的2022年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2022年度利潤分配預(yù)案的議案》。公司本次利潤分配以方案實(shí)施前的公司總股本1,599,465,048股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.2元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利319,893,009.6元。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份授予登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票回購價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)及公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格進(jìn)行如下調(diào)整：

調(diào)整方法：派息時(shí)，P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的回購價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

調(diào)整結(jié)果：

1、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予部分的回購價(jià)格=28.92-0.2=28.72元/股；

預(yù)留第一次授予部分的回購價(jià)格=41.18-0.2=40.98元/股；

預(yù)留第二次授予部分的回購價(jià)格=44.44-0.2=44.24元/股。

2、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予部分的回購價(jià)格=32.35-0.2=32.15元/股；

預(yù)留授予部分的回購價(jià)格=31.61-0.2=31.41元/股。

綜上，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的回購價(jià)格由28.92元/股調(diào)整為28.72元/股；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分的回購價(jià)格由41.18元/股調(diào)整為40.98元/股；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分的回購價(jià)格由44.44元/股調(diào)整為44.24元/股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的回購價(jià)格由32.35元/股調(diào)整為32.15元/股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的回購價(jià)格由31.61元/股調(diào)整為31.41元/股。

三、本次回購價(jià)格調(diào)整對(duì)公司的影響

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

四、獨(dú)立董事意見

經(jīng)審核，本次限制性股票回購價(jià)格的調(diào)整，符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。同意公司調(diào)整限制性股票回購價(jià)格。

五、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)核查，本次限制性股票回購價(jià)格的調(diào)整符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定；本次調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。同意本次限制性股票回購注銷價(jià)格的調(diào)整。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

國浩律師（杭州）事務(wù)所律師認(rèn)為：華友鈷業(yè)本次解除限售及回購已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象資格符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；公司本次回購的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來源符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；公司本次解除限售的解除限售條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象可根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》獲授的限制性股票進(jìn)行解除限售。公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定就本次解除限售及回購繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，并向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)登記結(jié)算事宜。

特此公告。

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月19日

股票代碼：603799 股票簡稱：華友鈷業(yè) 公告編號(hào)：2023-081

轉(zhuǎn)債代碼：113641 轉(zhuǎn)債簡稱：華友轉(zhuǎn)債

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予部分第二個(gè)解除限售期

解除限售條件成就的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)625人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為2,389,374股，占目前公司總股本159,946.5048萬股的0.15%。

● 本次限制性股票在相關(guān)部門辦理完解除限售手續(xù)后、上市流通前，公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司（以下簡稱“華友鈷業(yè)”或“公司”）于2023年6月19日召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“本計(jì)劃”、“本激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃》”）及公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的批準(zhǔn)和授權(quán)，認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年4月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2021年4月29日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2021年4月30日至2021年5月9日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年5月11日，公司披露了《華友鈷業(yè)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

4、2021年5月17日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《華友鈷業(yè)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年6月17日，公司召開第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年6月17日為首次授予日，向736名激勵(lì)對(duì)象授予698.4萬股限制性股票，授予價(jià)格為37.89元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

6、2021年9月28日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年9月28日為預(yù)留授予日，向288名激勵(lì)對(duì)象授予164.33萬股限制性股票，授予價(jià)格為53.84元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

7、2021年12月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第二次授予的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年12月29日為預(yù)留部分第二次授予日，向42名激勵(lì)對(duì)象授予19.17萬股限制性股票，授予價(jià)格為58.07元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

8、2022年1月19日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

9、2022年6月27日，公司第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格及數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

10、2022年10月28日，公司第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

11、2023年1月9日，公司第五屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

12、2023年6月19日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

二、激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

（一）激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)限售期即將屆滿

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，首次授予限制性股票授予登記完成之日起24個(gè)月為第二個(gè)限售期。在滿足相關(guān)解除限售條件的情況下，第二個(gè)解除限售期為自首次授予的限制性股票授予登記完成日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票授予登記完成日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，激勵(lì)對(duì)象可申請(qǐng)解除限售數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的30%。激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的登記日（即上市之日）為2021年7月8日，第二個(gè)限售期將于2023年7月7日屆滿。

（二）激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

公司首次授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定第二個(gè)解除限售期的各項(xiàng)解除限售條件：

■

綜上所述，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)限售期即將屆滿，625名激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司擬按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定對(duì)首次授予部分符合解除限售條件的625名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)2,389,374股限制性股票辦理解除限售相關(guān)事宜。

三、首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售的具體情況

1、授予日：2021年6月17日

2、登記日：2021年7月8日

3、解除限售數(shù)量：2,389,374股

4、解除限售人數(shù)：625人

5、激勵(lì)對(duì)象名單及解除限售情況（調(diào)整后）：

■

注：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

公司董事、高級(jí)管理人員所持有的限制性股票解除限售后，其買賣股份應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所發(fā)布的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定。

四、獨(dú)立董事意見

公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其他法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形；公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生不得實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形；參與本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象具備申請(qǐng)解除限售的主體資格，其滿足公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等規(guī)定的解除限售條件（包括但不限于考核條件等），其作為公司本次可解除限售激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效；公司本次解除限售安排符合《管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益，特別是中小股東利益的情形。本次解除限售事項(xiàng)董事會(huì)已通過公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，解除限售相關(guān)審議程序合法、合規(guī)、有效。

綜上，我們一致同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。

五、監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，首次授予部分第二個(gè)限售期已屆滿，業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已經(jīng)達(dá)成，滿足第二個(gè)解除限售期解除限售條件，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為625人，可申請(qǐng)解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為2,389,374股，占公司目前總股本159,946.5048萬股的0.15%。

六、法律意見書結(jié)論性意見

國浩律師（杭州）事務(wù)所認(rèn)為：華友鈷業(yè)本次解除限售及回購已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象資格符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；公司本次回購的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來源符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；公司本次解除限售的解除限售條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象可根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》獲授的限制性股票進(jìn)行解除限售。公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定就本次解除限售及回購繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，并向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)登記結(jié)算事宜。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司認(rèn)為：華友鈷業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)已取得了必要的審批與授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

特此公告。

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月19日

股票代碼：603799 股票簡稱：華友鈷業(yè) 公告編號(hào)：2023-077

轉(zhuǎn)債代碼：113641 轉(zhuǎn)債簡稱：華友轉(zhuǎn)債

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司

第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

董事會(huì)會(huì)議召開情況

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議于2023年6月19日以通訊方式召開，本次會(huì)議通知于2023年6月14日以書面、電子郵件、電話等方式通知全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。會(huì)議由董事長陳雪華先生召集并主持，會(huì)議應(yīng)參會(huì)董事7人，實(shí)際參會(huì)董事7人（其中7人以通訊方式出席）。公司部分監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集和召開程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。

董事會(huì)會(huì)議審議情況

一、審議通過《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》

鑒于公司已完成了2022年年度權(quán)益分派，向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.2元（含稅）。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，及公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)及公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的回購價(jià)格由28.92元/股調(diào)整為28.72元/股；

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分的回購價(jià)格由41.18元/股調(diào)整為40.98元/股；

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分的回購價(jià)格由44.44元/股調(diào)整為44.24元/股；

2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的回購價(jià)格由32.35元/股調(diào)整為32.15元/股；

2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的回購價(jià)格由31.61元/股調(diào)整為31.41元/股。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事陳紅良先生、方啟學(xué)先生回避表決。

二、審議通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2021年5月17日召開的2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2022年5月12日召開的2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，鑒于2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、8人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、17人因個(gè)人原因主動(dòng)離職，公司董事會(huì)同意以28.72元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票161,993股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人不能勝任崗位工作被辭退、9人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、1人因退休返聘協(xié)議到期已離職，公司董事會(huì)同意以40.98元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票66,248股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象中5人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，公司董事會(huì)同意以44.24元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票26,208股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、10人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、4人不能勝任崗位工作被辭退、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、4人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、30人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、2人因退休而離職，公司董事會(huì)同意以32.15元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票368,600股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象中3人因不能勝任崗位工作被辭退、2人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、24人因個(gè)人原因主動(dòng)離職,公司董事會(huì)同意以31.41元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票136,800股進(jìn)行回購注銷。

綜上，鑒于本次回購注銷涉及的84名激勵(lì)對(duì)象（13人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，7人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，2人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，1人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票）已離職，2名激勵(lì)對(duì)象因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格，11名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)（7人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票），根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司將其已獲授但尚未解除限售的共759,849股限制性股票進(jìn)行回購注銷處理。內(nèi)容詳見公司2023-080號(hào)公告。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事陳紅良先生、方啟學(xué)先生回避表決。

三、審議通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

鑒于公司及激勵(lì)對(duì)象均已滿足《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件，根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為625人，可申請(qǐng)解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為2,389,374股，占目前公司總股本159,946.5048萬股的0.15%。內(nèi)容詳見公司2023-081號(hào)公告。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事陳紅良先生、方啟學(xué)先生回避表決。

四、審議通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

鑒于公司及激勵(lì)對(duì)象均已滿足《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件，根據(jù)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為1,092人，可申請(qǐng)解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為3,964,240股，占目前公司總股本159,946.5048萬股的0.25%。內(nèi)容詳見公司2023-082號(hào)公告。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事陳紅良先生、方啟學(xué)先生回避表決。

特此公告。

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月19日

股票代碼：603799 股票簡稱：華友鈷業(yè) 公告編號(hào)：2023-078

轉(zhuǎn)債代碼：113641 轉(zhuǎn)債簡稱：華友轉(zhuǎn)債

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司

第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2023年6月19日以現(xiàn)場方式召開，本次會(huì)議通知于2023年6月14日以書面、電子郵件、電話等方式通知全體監(jiān)事。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張江波先生召集并主持，會(huì)議應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集和召開程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

一、審議通過《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次限制性股票回購價(jià)格的調(diào)整符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定；本次調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。同意本次限制性股票回購注銷價(jià)格的調(diào)整。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

二、審議通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、8人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、17人因個(gè)人原因主動(dòng)離職，公司董事會(huì)同意以28.72元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票161,993股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人不能勝任崗位工作被辭退、9人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、1人因退休返聘協(xié)議到期已離職，公司董事會(huì)同意以40.98元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票66,248股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象中5人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，公司董事會(huì)同意以44.24元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票26,208股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、10人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、4人不能勝任崗位工作被辭退、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、4人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、30人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、2人因退休而離職，公司董事會(huì)同意以32.15元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票368,600股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象中3人因不能勝任崗位工作被辭退、2人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、24人因個(gè)人原因主動(dòng)離職,公司董事會(huì)同意以31.41元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票136,800股進(jìn)行回購注銷，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，應(yīng)對(duì)上述相關(guān)人員已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷。本次回購注銷不影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司與股東利益的情況。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票，其中，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格為28.72元/股，共計(jì)161,993股；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分回購價(jià)格為40.98元/股，共計(jì)66,248股；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分回購價(jià)格為44.24元/股，共計(jì)26,208股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格為32.15元/股，共計(jì)368,600股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購價(jià)格為31.41元/股，共計(jì)136,800股。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

三、審議通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，首次授予部分第二個(gè)限售期已屆滿，業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已經(jīng)達(dá)成，滿足第二個(gè)解除限售期 解除限售條件，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解 除限售條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為625人，可申請(qǐng)解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為2,389,374股，占目前公司總股本159,946.5048萬股的0.15%。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

四、審議通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，首次授予部分第一個(gè)限售期已屆滿，業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已經(jīng)達(dá)成，滿足第一個(gè)解除限售期 解除限售條件，公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解 除限售條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為1,092人，可申請(qǐng)解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為3,964,240股，占目前公司總股本159,946.5048萬股的0.25%。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

特此公告。

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月19日

股票代碼：603799 股票簡稱：華友鈷業(yè) 公告編號(hào)：2023-080

轉(zhuǎn)債代碼：113641 轉(zhuǎn)債簡稱：華友轉(zhuǎn)債

浙江華友鈷業(yè)股份有限公司

關(guān)于擬回購注銷部分限制性股票的

公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購數(shù)量：161,993股

● 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格：28.72元/股

● 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分回購數(shù)量：66,248股

● 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分回購價(jià)格：40.98元/股

● 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分回購數(shù)量：26,208股

● 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分回購價(jià)格：44.24元/股

● 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購數(shù)量：368,600股

● 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格：32.15元/股

● 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購數(shù)量：136,800股

● 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購價(jià)格：31.41元/股

2023年6月19日，浙江華友鈷業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華友鈷業(yè)”）召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議，根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。鑒于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“2021年激勵(lì)計(jì)劃”或“2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、8人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、17人因個(gè)人原因主動(dòng)離職；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人不能勝任崗位工作被辭退、9人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、1人因退休返聘協(xié)議到期已離職；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象中5人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“2022年激勵(lì)計(jì)劃”或“2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、10人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、4人不能勝任崗位工作被辭退、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、4人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、30人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、2人因退休而離職；2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象中3人因不能勝任崗位工作被辭退、2人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、24人因個(gè)人原因主動(dòng)離職。

綜上，鑒于本次回購注銷涉及的84名激勵(lì)對(duì)象（13人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，7人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，2人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，1人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票）已離職，2名激勵(lì)對(duì)象因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格，11名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)（7人同時(shí)持有公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票），根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《2021年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《2022年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的有關(guān)規(guī)定，公司將其已獲授但尚未解除限售的共759,849股限制性股票進(jìn)行回購注銷處理，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告說明如下：

一、限制性股票回購注銷情況

（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年激勵(lì)計(jì)劃

（1）2021年4月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

（2）2021年4月29日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

（3）2021年4月30日至2021年5月9日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年5月11日，公司披露了《華友鈷業(yè)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

（4）2021年5月17日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《華友鈷業(yè)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（5）2021年6月17日，公司召開第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年6月17日為首次授予日，向736名激勵(lì)對(duì)象授予698.4萬股限制性股票，授予價(jià)格為37.89元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

（6）2021年9月28日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年9月28日為預(yù)留授予日，向288名激勵(lì)對(duì)象授予164.33萬股限制性股票，授予價(jià)格為53.84元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（7）2021年12月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第二次授予的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2021年12月29日為預(yù)留部分第二次授予日，向42名激勵(lì)對(duì)象授予19.17萬股限制性股票，授予價(jià)格為58.07元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（8）2022年1月19日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（9）2022年6月27日，公司召開第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格及數(shù)量的議案》《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（10）2022年10月28日，公司第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（11）2023年1月9日，公司第五屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（12）2023年6月19日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

2、2022年激勵(lì)計(jì)劃

（1）2022年4月26日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

（2）2022年4月26日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

（3）2022年4月27日至2022年5月6日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過公司內(nèi)部網(wǎng)站進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)及相關(guān)部門未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年5月7日，公司披露了《浙江華友鈷業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

（4）2022年5月12日，公司召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2022年5月13日披露了《華友鈷業(yè)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（5）2022年6月23日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》及《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的首次授予條件已經(jīng)成就，同意確定以2022年6月23日為首次授予日，向1,200名激勵(lì)對(duì)象授予1,074.95萬股限制性股票，授予價(jià)格為32.35元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

（6）2022年10月28日，公司召開第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（7）2023年1月9日，公司第五屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（8）2022年11月18日，公司召開第五屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予限制性股票的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，同意確定2022年11月18日為本次限制性股票的預(yù)留授予日，向574名激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予共計(jì)264.58萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（9）2023年6月19日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就此出具了核查意見。

（二）本次回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格

（1）根據(jù)《2021年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2022年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之第十三章“公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”的相關(guān)規(guī)定：

激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)如下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，董事會(huì)可以決定自情況發(fā)生之日，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購注銷：①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；②最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場進(jìn)入措施；④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；⑥證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作，觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，自情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購注銷。激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職、合同到期不再續(xù)約、因個(gè)人過錯(cuò)被公司解聘等，自離職之日起，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購注銷。激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的、公司裁員而離職、合同到期因公司原因不再續(xù)約等，自不再與公司具有勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系之日起，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息回購注銷。激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，在情況發(fā)生之日，其已滿足解除限售條件的限制性股票可以解除限售；其未滿足解除限售條件和尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息回購注銷。

（2）根據(jù)《2021年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2022年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第八章限制性股票的授予與解除限售條件”之“二、（四）個(gè)人層面績效考核要求的規(guī)定：激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)而不能解除限售或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購注銷。

（3）根據(jù)相關(guān)規(guī)定及2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、8人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、17人因個(gè)人原因主動(dòng)離職；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人不能勝任崗位工作被辭退、9人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、1人因退休返聘協(xié)議到期已離職；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象中5人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、10人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、4人不能勝任崗位工作被辭退、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、4人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、30人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、2人因退休而離職；2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象中3人因不能勝任崗位工作被辭退、2人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、24人因個(gè)人原因主動(dòng)離職。公司擬將其已獲授但未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷。

2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格為28.72元/股，共計(jì)161,993股；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分回購價(jià)格為40.98元/股，共計(jì)66,248股；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分回購價(jià)格為44.24元/股，共計(jì)26,208股；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格為32.15元/股，共計(jì)368,600股；2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購價(jià)格為31.41元/股，共計(jì)136,800股。公司本次用于支付回購限制性股票的資金為自有資金，回購價(jià)款總計(jì)為人民幣24,763,785.80元(含利息)。本次回購注銷不影響公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。

（三）本次回購注銷后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況（單位：股）

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注：以上變更前股本數(shù)據(jù)為截至2023年6月18日的數(shù)據(jù)情況。由于公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券目前處于轉(zhuǎn)股期，且公司前次回購注銷事項(xiàng)正處于辦理階段，以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況以回購注銷事項(xiàng)完成后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

（四）本次回購注銷對(duì)公司的影響

本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司經(jīng)營管理及和核心骨干團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職，將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。公司將于本次回購?fù)瓿珊笠婪男邢鄳?yīng)的減資程序。本次回購注銷不影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。

二、獨(dú)立董事意見

鑒于2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、8人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、17人因個(gè)人原因主動(dòng)離職，同意以28.72元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票161,993股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人不能勝任崗位工作被辭退、9人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、1人因退休返聘協(xié)議到期已離職，同意以40.98元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票66,248股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象中5人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，同意以44.24元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票26,208股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、10人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、4人不能勝任崗位工作被辭退、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、4人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、30人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、2人因退休而離職，同意以32.15元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票368,600股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象中3人因不能勝任崗位工作被辭退、2人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、24人因個(gè)人原因主動(dòng)離職，同意以31.41元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票136,800股進(jìn)行回購注銷。上述回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)及文件的規(guī)定。

三、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)核查，鑒于2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、8人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、17人因個(gè)人原因主動(dòng)離職，公司董事會(huì)同意以28.72元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票161,993股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人不能勝任崗位工作被辭退、9人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、1人因退休返聘協(xié)議到期已離職，公司董事會(huì)同意以40.98元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票66,248股進(jìn)行回購注銷；2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象中5人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，公司董事會(huì)同意以44.24元/股的價(jià)格對(duì)2021年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票26,208股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中2人因擔(dān)任監(jiān)事喪失激勵(lì)對(duì)象資格、10人個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)、4人不能勝任崗位工作被辭退、1人因合同到期公司不再續(xù)約已離職、1人因公司裁員而離職、4人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、30人因個(gè)人原因主動(dòng)離職、2人因退休而離職，公司董事會(huì)同意以32.15元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票368,600股進(jìn)行回購注銷；2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象中3人因不能勝任崗位工作被辭退、2人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系、24人因個(gè)人原因主動(dòng)離職,公司董事會(huì)同意以31.41元/股的價(jià)格對(duì)2022年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票136,800股進(jìn)行回購注銷。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，應(yīng)對(duì)上述相關(guān)人員已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷。本次回購注銷不影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司與股東利益的情況。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票，其中，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格為28.72元/股，共計(jì)161,993股；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第一次授予部分回購價(jià)格為40.98元/股，共計(jì)66,248股；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留第二次授予部分回購價(jià)格為44.24元/股，共計(jì)26,208股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購價(jià)格為32.15元/股，共計(jì)368,600股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分回購價(jià)格為31.41元/股，共計(jì)136,800股。

（下轉(zhuǎn)74版）