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和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通公告
證券代碼：688238 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：和元生物 公告編號(hào)：2023-028
和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司
關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次上市流通的限售股數(shù)量為40,519,440股。
● 本次上市流通的日期為2023年6月30日。
一、本次上市流通的限售股類(lèi)型
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2022年1月11日出具的《關(guān)于同意和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕61號(hào)），同意和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“和元生物”）首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票100,000,000股，并于2022年3月22日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為493,189,000股，其中有限售條件流通股424,181,006股，占公司發(fā)行后總股本的86.01%,無(wú)限售條件流通股為69,007,994股，占公司發(fā)行后總股本的13.99%。
本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股，限售股股東數(shù)量為7名，限售期為自限售股股東取得公司股份之日起36個(gè)月，該部分限售股股東對(duì)應(yīng)的限售股合計(jì)為40,519,440股，占公司目前股本總數(shù)的6.3198%。其中，包含因公司實(shí)施2022年年度權(quán)益分派，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股，獲得的轉(zhuǎn)增股份9,350,640股。現(xiàn)鎖定期即將屆滿(mǎn)，該部分限售股將于2023年6月30日解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司于2023年5月16日召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈2022年年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案〉的議案》，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。以截至2022年12月31日，公司總股本493,189,000股，合計(jì)擬轉(zhuǎn)增147,956,700股，轉(zhuǎn)增后公司總股本變更為641,145,700股。公司以2023年5月29日為股權(quán)登記日實(shí)施權(quán)益分派，實(shí)施完成后，公司總股本已變更為641,145,700股。
除上述事項(xiàng)外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未發(fā)生因其他事項(xiàng)導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。
三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾
根據(jù)《和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》及《和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股的有關(guān)承諾如下：
（一）關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾
“本承諾人承諾，自發(fā)行人股票在科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本承諾人直接持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不提議由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
除上述限售安排外，本承諾人進(jìn)一步承諾：
（1）作為發(fā)行人提交本次發(fā)行上市申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)新增股東，本承諾人于發(fā)行提交本次發(fā)行上市申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)存在取得的首發(fā)前股份自取得之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不提議由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
（2）本承諾人承諾按照相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則的規(guī)定依法減持發(fā)行人股份?！?/P>
（二）關(guān)于持股及減持意向承諾
除上述限售安排承諾外，合計(jì)持股5%以上的股東上海檀英投資合伙企業(yè)(有限合伙）同時(shí)承諾：
“（1）本合伙企業(yè)/本公司擬長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票。在本合伙企業(yè)/本公司所持發(fā)行人股票的鎖定期屆滿(mǎn)后，本合伙企業(yè)/本公司擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。
（2）本合伙企業(yè)/本公司在減持發(fā)行人股票時(shí)，將提前三個(gè)交易日予以公告（但屆時(shí)本合伙企業(yè)/本公司與一致行動(dòng)人持有的發(fā)行人股份合計(jì)低于5%時(shí)除外），并按照上海證券交易所的規(guī)則，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。
（3）本合伙企業(yè)/本公司減持發(fā)行人股票的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，減持方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等，本合伙企業(yè)/本公司減持發(fā)行人股票的程序應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，保證本合伙企業(yè)/本公司減持發(fā)行人股票的行為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
（4）若本合伙企業(yè)/本公司違反上述承諾的，本合伙企業(yè)/本公司將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；若本合伙企業(yè)/本公司因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所獲增值收益將歸發(fā)行人所有；未向發(fā)行人足額繳納該等增值收益之前，發(fā)行人有權(quán)暫扣本合伙企業(yè)/本公司應(yīng)得的現(xiàn)金分紅，直至本合伙企業(yè)/本公司將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付發(fā)行人為止。”
除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市的限售股股東無(wú)其他特別承諾。
截至本公告披露日，本次申請(qǐng)上市的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)海通證券認(rèn)為：和元生物本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；和元生物關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)和元生物本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為40,519,440股，占公司目前總股本的比例為6.3198%。
（二）本次上市流通日期為2023年6月30日。
（三）限售股上市流通明細(xì)清單
■
注：上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。
（四）限售股上市流通情況表
■
六、上網(wǎng)公告附件
《海通證券股份有限公司關(guān)于和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司
董事會(huì)
2023年6月20日
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