證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 公告編號：臨2023-025

優(yōu)先股代碼：360029 優(yōu)先股簡稱：上銀優(yōu)1

可轉(zhuǎn)債代碼：113042 可轉(zhuǎn)債簡稱：上銀轉(zhuǎn)債

上海銀行股份有限公司

關(guān)于A股可轉(zhuǎn)換公司債券

2023年跟蹤評級結(jié)果的公告

上海銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 前次債項評級：“AAA”，主體評級：“AAA”，評級展望：穩(wěn)定

● 本次債項評級：“AAA”，主體評級：“AAA”，評級展望：穩(wěn)定

● 根據(jù)本次評級結(jié)果，上海銀行股份有限公司A股可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“上銀轉(zhuǎn)債”，代碼“113042”）仍可作為債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券。

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司委托信用評級機構(gòu)上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司（以下簡稱“上海新世紀”）對公司2021年1月發(fā)行的“上銀轉(zhuǎn)債”進行了跟蹤信用評級。

公司前次主體信用評級結(jié)果為“AAA”；“上銀轉(zhuǎn)債”前次信用評級結(jié)果為“AAA”；前次評級展望為“穩(wěn)定”；評級機構(gòu)為上海新世紀，評級時間為2022年6月17日。

評級機構(gòu)上海新世紀在對公司經(jīng)營狀況、行業(yè)情況等進行綜合分析與評估的基礎(chǔ)上，于2023年6月19日出具了《上海銀行股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評級報告》（以下簡稱“本次信用評級報告”），本次公司主體信用評級維持“AAA”，評級展望維持“穩(wěn)定”，“上銀轉(zhuǎn)債”的信用評級維持“AAA”。本次評級結(jié)果較前次沒有變化，“上銀轉(zhuǎn)債”仍可作為債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券。

本次信用評級報告詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

上海銀行股份有限公司董事會

2023年6月20日

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 公告編號：臨2023-024

優(yōu)先股代碼：360029 優(yōu)先股簡稱：上銀優(yōu)1

可轉(zhuǎn)債代碼：113042 可轉(zhuǎn)債簡稱：上銀轉(zhuǎn)債

上海銀行股份有限公司

關(guān)于根據(jù)2022年度利潤分配方案

調(diào)整A股可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格的

公告

上海銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 調(diào)整前轉(zhuǎn)股價格：人民幣10.23元/股

● 調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格：人民幣9.83元/股

● 本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整實施日期：2023年6月28日

一、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)

2023年5月26日，公司2022年度股東大會審議通過了公司2022年度利潤分配方案，以實施權(quán)益分派股權(quán)登記日普通股總股本為基數(shù)，向全體普通股股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣4.00元（含稅）。2022年度，公司不實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。本次權(quán)益分派具體實施情況詳見同日發(fā)布于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海銀行股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實施公告》。公司2022年度利潤分配方案實施后，將依據(jù)《上海銀行股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）相關(guān)條款及有關(guān)法規(guī)規(guī)定對A股可轉(zhuǎn)換公司債券當期轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整。

二、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式與調(diào)整結(jié)果

公司于2021年1月25日公開發(fā)行了總額為人民幣200億元的A股可轉(zhuǎn)換公司債券，債券簡稱為“上銀轉(zhuǎn)債”，債券代碼為“113042”。根據(jù)募集說明書相關(guān)條款及有關(guān)法規(guī)規(guī)定，在上銀轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當公司派送現(xiàn)金股利時，將按下述公式調(diào)整轉(zhuǎn)股價格（保留小數(shù)點后兩位，最后一位四舍五入）：

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價格，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格。

根據(jù)上述約定，因公司2022年度利潤分配，上銀轉(zhuǎn)債自2023年6月19日至本次普通股權(quán)益分派股權(quán)登記日（2023年6月27日）期間暫停轉(zhuǎn)股，本次普通股權(quán)益分派股權(quán)登記日后的第一個交易日（2023年6月28日）恢復轉(zhuǎn)股。上銀轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格自人民幣10.23元/股調(diào)整為人民幣9.83元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2023年6月28日起生效。

特此公告。

上海銀行股份有限公司董事會

2023年6月20日

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 公告編號：臨2023-023

優(yōu)先股代碼：360029 優(yōu)先股簡稱：上銀優(yōu) 1

可轉(zhuǎn)債代碼：113042 可轉(zhuǎn)債簡稱：上銀轉(zhuǎn)債

上海銀行股份有限公司

2022年年度權(quán)益分派實施公告

上海銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 每股分配比例

A股普通股每股現(xiàn)金紅利人民幣0.40元（含稅）

● 相關(guān)日期

■

● 差異化分紅送轉(zhuǎn)： 否

一、通過分配方案的股東大會屆次和日期

本次利潤分配方案經(jīng)公司于2023年5月26日召開的2022年度股東大會審議通過。

二、分配方案

1.發(fā)放年度：2022年年度

2.分派對象：

截至股權(quán)登記日下午上海證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）登記在冊的公司A股普通股股東。

3.分配方案：

本次利潤分配以實施權(quán)益分派的股權(quán)登記日公司A股普通股總股本14,206,666,586股為基數(shù)，向普通股股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣5,682,666,634.40元。

三、相關(guān)日期

■

四、分配實施辦法

1.實施辦法

除公司自行發(fā)放對象外，公司其他A股普通股股東的現(xiàn)金紅利委托中國結(jié)算上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向股權(quán)登記日上海證券交易所收市后登記在冊并在上海證券交易所各會員辦理了指定交易的股東派發(fā)。已辦理指定交易的投資者可于現(xiàn)金紅利發(fā)放日在其指定的證券營業(yè)部領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，未辦理指定交易的股東現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，待辦理指定交易后再進行派發(fā)。

2.自行發(fā)放對象

西班牙桑坦德銀行有限公司（BANCO SANTANDER,S.A.）、上海商業(yè)銀行有限公司以及公司未確認持有人證券專用賬戶的現(xiàn)金紅利由公司自行發(fā)放。

3.扣稅說明

（1）對于持有公司A股流通股自然人股東及證券投資基金，根據(jù)《財政部、國家稅務(wù)總局、證監(jiān)會關(guān)于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財稅〔2015〕101號）和《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財稅〔2012〕85號）有關(guān)規(guī)定，公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時,暫不扣繳個人所得稅,每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40元。待持有公司A股流通股自然人股東及證券投資基金轉(zhuǎn)讓股票時，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)其持股期限計算實際應(yīng)納稅額，由證券公司等股份托管機構(gòu)從其資金賬戶中扣收并劃付中國結(jié)算上海分公司，中國結(jié)算上海分公司于次月5個工作日內(nèi)劃付公司，公司在收到稅款當月的法定申報期內(nèi)向主管稅務(wù)機關(guān)申報繳納。

具體實際稅負為：持有公司A股流通股自然人股東及證券投資基金持股期限在1個月以內(nèi)（含1個月）的，其股息紅利所得全額計入應(yīng)納稅所得額，實際稅負為20%；持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，其股息紅利所得暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額，實際稅負為10%；持股期限超過1年的，其股息紅利所得暫免征收個人所得稅。

（2）對于持有公司A股限售股的自然人股東，根據(jù)《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財稅〔2012〕85號）有關(guān)規(guī)定，解禁前取得的股息紅利繼續(xù)暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率計征個人所得稅，實際稅負為10%，稅后每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36元。

（3）對于境外法人股東，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》有關(guān)規(guī)定，公司按照10%的稅率代扣代繳企業(yè)所得稅，稅后每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36元。

（4）對于持有公司A股普通股的合格境外機構(gòu)投資者（QFII），根據(jù)《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》（國稅函〔2009〕47號）有關(guān)規(guī)定，由公司按照10%代扣代繳所得稅企業(yè)所得稅，稅后實際派發(fā)現(xiàn)金股息每股人民幣0.36元。如果QFII股東涉及享受稅收協(xié)定（安排）待遇的，可按照規(guī)定在取得紅利后自行向主管稅務(wù)機關(guān)提出申請。

（5）對于投資上海證券交易所公司A股普通股（“滬股通”）的香港聯(lián)交所投資者（包括企業(yè)和個人），其股息紅利將由公司通過中國結(jié)算上海分公司按股票名義持有人賬戶以人民幣派發(fā)。根據(jù)《財政部、國家稅務(wù)總局、證監(jiān)會關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點有關(guān)稅收政策的通知》（財稅〔2014〕81號）的規(guī)定，公司按照10%的稅率代扣代繳所得稅，稅后每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36元。對于滬股通投資者中屬于其他國家稅收居民且其所在國與中國簽訂的稅收協(xié)定規(guī)定股息紅利所得稅率低于10%的，企業(yè)或個人可向公司主管稅務(wù)機關(guān)提出享受稅收協(xié)定待遇的申請，主管稅務(wù)機關(guān)審核后，按已征稅款和根據(jù)稅收協(xié)定稅率計算的應(yīng)納稅款的差額予以退稅。

（6）對于其他屬于《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》項下居民企業(yè)含義的持有公司A股普通股的股東（含限售和流通），公司不代扣代繳所得稅，由納稅人按稅法規(guī)定自行繳納，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40元。

五、有關(guān)咨詢辦法

公司本次年度權(quán)益分派實施相關(guān)事項的咨詢方式如下：

聯(lián)系部門：董事會辦公室

聯(lián)系電話：021-68476988

特此公告。

上海銀行股份有限公司董事會

2023-06-20