證券代碼：688380 證券簡(jiǎn)稱:中微半導(dǎo) 公告編號(hào)：2023-019

中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整

公告有關(guān)事項(xiàng)

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

首次授予激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量由156人調(diào)整為150人；

首次授予價(jià)格由25元/股調(diào)整為24.55元/股。

2023年6月19日，中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)和《中微半導(dǎo)體(深圳)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)的相關(guān)規(guī)定和公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)調(diào)整了2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)事項(xiàng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

1、本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露

1、2023年4月24日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了上述相關(guān)議案，核實(shí)了激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2023年4月26日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-011)披露，獨(dú)立董事華金秋先生作為征集人向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

3、2023年4月26日至2023年5月5日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月10日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2023-015)。

4、2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)上述相關(guān)議案。同時(shí)，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。2023年5月19日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2023-017)。

5、2023年6月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》、第一次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效，確定的授予日期符合有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)核實(shí)了授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)。

二、調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的原因和結(jié)果

1、調(diào)整事由

根據(jù)《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的有關(guān)授權(quán)，調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)和名單。

2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于2022年年度利潤(rùn)分配計(jì)劃的議案》2023年5月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）《中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司2022年年度權(quán)益分配實(shí)施公告》披露。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第十章的有關(guān)規(guī)定，公司發(fā)放股票紅利的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格。

2、調(diào)整結(jié)果

(1)首次授予激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量和名單的調(diào)整

鑒于本激勵(lì)計(jì)劃中原決定首次授予的6名激勵(lì)對(duì)象離職，不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的人數(shù)和名單。本次調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由156人調(diào)整為150人，上述6個(gè)激勵(lì)對(duì)象計(jì)劃首次授予的限制性股份調(diào)整為其他激勵(lì)對(duì)象，首次授予總額保持不變。

(2)授予價(jià)格調(diào)整

根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃第十章的有關(guān)規(guī)定，限制性股票的授予價(jià)格調(diào)整方法如下：

P＝P0-V，其中:P0是調(diào)整前的授予價(jià)格；V是每股的分紅額；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。分紅調(diào)整后，P仍必須大于1。

P0為25.00元/股，V為0.45元/股，P為24.55元/股。

根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，上述調(diào)整不需要提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司首次調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象數(shù)量、名單和價(jià)格，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，不會(huì)損害公司和全體股東的利益，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)的持續(xù)實(shí)施。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核實(shí)，公司全體獨(dú)立董事一致認(rèn)為，本次調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象數(shù)量、名單和價(jià)格符合相關(guān)法律法規(guī)和《中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整在2022年股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，并履行必要的審批程序。不損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。

本次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由156人調(diào)整為150人；因離職而失去激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象原股份數(shù)將調(diào)整為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他激勵(lì)對(duì)象，總授予金額不變。授予價(jià)格由25元/股調(diào)整為24.55元/股。除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的內(nèi)容一致。

綜上所述，公司全體獨(dú)立董事一致同意調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量、名單和價(jià)格。

五、監(jiān)事會(huì)事意見(jiàn)

經(jīng)核實(shí)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)調(diào)整了2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)、名單和價(jià)格，審查程序合法合規(guī)，符合《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，不損害公司及全體股東的利益。

因此，監(jiān)事會(huì)同意調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量、名單和價(jià)格。

六、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

北京盈科(成都)律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和授予已經(jīng)履行了現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次調(diào)整符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定；本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日期、激勵(lì)對(duì)象的確定、授予數(shù)量、授予價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。公司已履行現(xiàn)階段首次授予本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。

七、網(wǎng)上公告附件

(一)《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)》

(二)《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單(截至授予日)的核實(shí)意見(jiàn)》

(三)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》(截至授予日)

(四)《關(guān)于中微半導(dǎo)(深圳)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和調(diào)整有關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書》

特此公告。

中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司董事會(huì)

2023年6月20日

證券代碼：688380 證券簡(jiǎn)稱:中微半導(dǎo) 公告編號(hào)：2023-020

中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司

關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股權(quán)激勵(lì)：第二類限制性股票。

● 首次授予價(jià)格和數(shù)量：本次授予價(jià)格為24.55元/股；本次授予激勵(lì)對(duì)象共150人，授予股份總額480萬(wàn)股，占公司股本總額40036.5萬(wàn)股的1.2%。

● 第一次授予日：2023年6月19日。

中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《本激勵(lì)計(jì)劃》)規(guī)定的2023年限制性股票授予條件已經(jīng)取得成果。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)授權(quán)，公司于2023年6月19日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議。審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于首次授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的議案》，確定2023年6月19日為首次授予日，同意以24.55元/股的價(jià)格向150名激勵(lì)對(duì)象授予480萬(wàn)股?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、限制性股票授予情況

（1）限制性股票授予已發(fā)行的決策程序和信息披露

1、2023年4月24日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)上述議案，核實(shí)相關(guān)事項(xiàng)，并出具相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2023年4月26日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-011)披露，獨(dú)立董事華金秋先生作為征集人向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

3、2023年4月26日至2023年5月5日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月10日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2023-015)。

4、2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)上述相關(guān)議案。同時(shí)，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。2023年5月19日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2023-017)。

5、2023年6月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議該議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于首次授予限制性股票給予激勵(lì)對(duì)象的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的資格合法有效，確定的授予日期符合有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)核實(shí)了授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)。

（2）本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的差異

2023年5月18日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配計(jì)劃的議案》2023年5月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）《2022年年度權(quán)益分配實(shí)施公告》披露。根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃第十章的有關(guān)規(guī)定，限制性股票的授予價(jià)格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。

鑒于本激勵(lì)計(jì)劃中6名激勵(lì)對(duì)象離職，不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的有關(guān)授權(quán)，調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)和名單。

綜上所述，本次調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由156人調(diào)整為150人，上述6個(gè)激勵(lì)對(duì)象擬授予的限制性股份調(diào)整為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他激勵(lì)對(duì)象；授予價(jià)格由25.00元/股調(diào)整為24.55元/股。除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的內(nèi)容一致。

（3）獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)符合授予條件的解釋發(fā)表明確意見(jiàn)

1、董事會(huì)對(duì)授予是否符合條件的有關(guān)說(shuō)明

根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃中授予條件的規(guī)定，首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

(1)公司未發(fā)生以下任何情況:

①注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

②注冊(cè)會(huì)計(jì)師在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中發(fā)表否定意見(jiàn)或無(wú)法表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月，未按法律、法規(guī)和公司章程發(fā)生、利潤(rùn)分配的公開(kāi)承諾；

④法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(二)激勵(lì)對(duì)象不得成為《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象。

2、監(jiān)事會(huì)對(duì)授予是否符合條件的有關(guān)說(shuō)明

（1）公司不禁止《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格；本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象具有《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資格、激勵(lì)對(duì)象條件和激勵(lì)對(duì)象范圍，主要資格合法有效。

(2)公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

3、獨(dú)立董事對(duì)授予是否符合條件的相關(guān)說(shuō)明

（1）根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月19日，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的有關(guān)規(guī)定。

（2）未發(fā)現(xiàn)《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格。

（3）公司確定首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，符合《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于資格、激勵(lì)對(duì)象條件和激勵(lì)對(duì)象范圍的有關(guān)規(guī)定，主體資格合法有效。

（4）公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步建立和完善長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，有效結(jié)合股東、公司和員工的個(gè)人利益，促進(jìn)公司的長(zhǎng)期發(fā)展。

綜上所述，我們認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

(四)首次授予的具體情況

1、第一次授予日：2023年6月19日。

2、第一次授予人數(shù)：150人。

3、第一次授予：480萬(wàn)股。

4、首次授予價(jià)格：24.55元/股。

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行A股普通股或從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)A股普通股。

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票全部所有權(quán)或無(wú)效之日起不超過(guò)60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后，按約定的比例進(jìn)行所有權(quán)。所有權(quán)日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，并符合上海證券交易所對(duì)窗口期的有關(guān)規(guī)定。

(3)首次授予限制性股票的所有權(quán)安排如下:

■

7、激勵(lì)對(duì)象名單和擬授出的權(quán)益分配

■

注：1.上述任何激勵(lì)對(duì)象在有效期內(nèi)通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的公司股份總額不得超過(guò)股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1.00%。公司所有有效激勵(lì)計(jì)劃中涉及的目標(biāo)股份總額不得超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20.00%。

2.本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。

3.預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象由股東大會(huì)批準(zhǔn)后12個(gè)月內(nèi)確定。公司在指定網(wǎng)站上及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息后，由董事會(huì)提出，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)，律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)，并出具法律意見(jiàn)。

4.如果上表中的數(shù)值總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，則為四舍五入造成的。

二、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單的情況

1、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象無(wú)《管理辦法》第八條規(guī)定。

2、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予公司董事、高級(jí)管理人員的激勵(lì)對(duì)象

不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事在內(nèi)的關(guān)鍵技術(shù)和業(yè)務(wù)人員、核心管理人員、業(yè)務(wù)骨干，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。

3、除6名激勵(lì)對(duì)象因離職不再授予限制性股票外，公司授予的激勵(lì)對(duì)象人員名單與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對(duì)象范圍一致。

3.激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在限制性股票授予前6個(gè)月說(shuō)明公司股票交易情況

董事、高級(jí)管理人員作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，在限制性股票授予前6個(gè)月不買賣公司股票。

四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法及業(yè)績(jī)影響計(jì)算

(一)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)師的股份支付標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用案例－授予限制性股票，第二類限制性股票支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則22號(hào)金融工具確認(rèn)與計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司在授予日選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值。公司已確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月19日，具體參數(shù)如下:

1、標(biāo)的股價(jià):30.73元/股(授予日公司股票收盤價(jià))；

2、有效期分別為:1年、2年、3年(授予日至每期可歸屬日)；

3、歷史波動(dòng)率：13.40%、13.72%、15.00%(近三年上證指數(shù)歷史波動(dòng)率)；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%(1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率分別由中國(guó)人民銀行制定)；

5、股息率：1.46%。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定首次授予日限制性股票的公允價(jià)值，最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股份的支付費(fèi)用，在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將列入經(jīng)常性損益。

根據(jù)2023年6月19日董事會(huì)確定的授予日，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵(lì)對(duì)象在所有權(quán)前離職，公司績(jī)效考核和個(gè)人績(jī)效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時(shí)，公司提醒股東注意可能的稀釋影響；2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的最終影響以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)；3、如果上述總數(shù)與每個(gè)明細(xì)數(shù)直接相加，尾數(shù)之間存在差異，則由四舍五入引起。

根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)的年凈利潤(rùn)有影響。但同時(shí)，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提高員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高運(yùn)營(yíng)效率，降低代理成本，為公司帶來(lái)更高的業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)和內(nèi)部?jī)r(jià)值。

五、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

北京盈科（成都）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，首次授予激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司和激勵(lì)對(duì)象未授予權(quán)益，授予條件已取得成果。激勵(lì)計(jì)劃的授予日期、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量和授予價(jià)格的確定符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。公司已履行本激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)，并將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

七、網(wǎng)上公告附件

(一)中微半導(dǎo)(深圳)有限公司獨(dú)立董事對(duì)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

(二)中微半導(dǎo)(深圳)有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)(截至授予日)；

（3）北京盈科（成都）律師事務(wù)所關(guān)于中微半導(dǎo)（深圳）有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和調(diào)整的法律意見(jiàn)；

(4)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予中微半導(dǎo)(深圳)股份有限公司激勵(lì)對(duì)象名單(截至授予日)。

特此公告。

中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司董事會(huì)

2023年6月20日

證券代碼：688380 證券簡(jiǎn)稱:中微半導(dǎo) 公告編號(hào)：2023-021

中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年6月14日，中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議通知全體監(jiān)事，會(huì)議于2023年6月19日在公司會(huì)議室現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席姜志勇先生主持。會(huì)議應(yīng)出席3名監(jiān)事，實(shí)際出席3名監(jiān)事，總經(jīng)理和董事會(huì)秘書應(yīng)出席會(huì)議。會(huì)議的召開(kāi)、召開(kāi)和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《中微半導(dǎo)體（深圳）有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

審議認(rèn)為，本次調(diào)整符合公司2022年年度股東大會(huì)的有關(guān)規(guī)定和授權(quán)。本次激勵(lì)計(jì)劃中6名激勵(lì)對(duì)象因離職而失去激勵(lì)資格，同意本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的人數(shù)由156人調(diào)整為150人，因離職而失去激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象原分配的股份數(shù)將調(diào)整為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他激勵(lì)對(duì)象；同意本次激勵(lì)計(jì)劃授予的價(jià)格調(diào)整為24.55元/股。

2、會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

審議認(rèn)為，確定公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格，首次授予的激勵(lì)對(duì)象的主要資格也合法有效，實(shí)現(xiàn)了激勵(lì)計(jì)劃的授予條件；2023年6月19日同意公司激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日，以24.55元/股的價(jià)格向150名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股480萬(wàn)股。

特此公告。

監(jiān)事會(huì)中微半導(dǎo)體(深圳)有限公司

2023年6月20日