證券代碼：600530 證券簡稱：交大昂立 公告編號：2023-046

上海交大昂立股份有限公司

關(guān)于2023年第三次臨時股東大會

增加臨時提案公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

1.股東大會的相關(guān)情況

1.股東大會類型及次數(shù):2023年第三次臨時股東大會

2.股東大會召開日期:2023年6月30日

3.股權(quán)登記日

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二、增加臨時提案的說明

1.提案人:上海韻簡實業(yè)發(fā)展有限公司

2.提案程序說明

公司已于2023年6月10日公布股東大會召開通知，單獨持有10.63%股份的股東上海云建實業(yè)發(fā)展有限公司于2023年6月19日提出臨時提案，并書面提交股東大會召集人。股東大會召集人現(xiàn)按照《上市公司股東大會規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定予以公告。

3.臨時提案的具體內(nèi)容。

2023年6月19日，公司監(jiān)事會收到股東上海云建實業(yè)發(fā)展有限公司書面提交的《關(guān)于2023年第三次臨時股東大會向上海交通大學(xué)昂立股份有限公司提出臨時提案的函》，提議將《關(guān)于免除趙思遠(yuǎn)公司第八屆董事會董事職務(wù)的議案》、《關(guān)于免除唐道清公司第八屆董事會董事職務(wù)的議案》、《關(guān)于免除何軍公司第八屆董事會董事職務(wù)的議案》、《關(guān)于免除江云公司第八屆監(jiān)事會監(jiān)事職務(wù)的議案》、《關(guān)于選舉張建云為公司第八屆董事會董事的議案》、《關(guān)于選舉趙冰為公司第八屆董事會董事的議案》、《關(guān)于選舉焦長霞為公司第八屆監(jiān)事會監(jiān)事的議案》以臨時提案的形式提交公司監(jiān)事會召開的2023年第三次臨時股東大會審議。提案詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的www.sse.com.《公司2023年第三次臨時股東大會資料》。

除上述臨時提案外，2023年6月10日公布的原股東大會通知事項保持不變。

四、臨時提案后增加股東大會的相關(guān)情況。

（1）現(xiàn)場會議的日期、時間和地點

2023年6月30日召開日期 14點 00分

召開地點：上海市徐匯區(qū)田州路99號13號樓11樓會議室

(二)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月30日起，網(wǎng)上投票的起止時間：

至2023年6月30日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當(dāng)天的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

(三)股權(quán)登記日

股東大會原通知的股權(quán)登記日不變。

(四)股東大會議案及投票股東類型

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注：

（1）臨時股東大會應(yīng)按照上述提案的順序依次審議，其中5至8提案審議的前提條件是出席臨時股東大會的股東（包括股東代理人）表決權(quán)的1/2 以上通過；

（2）審議15至18提案的前提條件是出席臨時股東大會的股東（包括股東代理人）持有表決權(quán)的1/2 以上通過。

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

以上提案詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的www.sse.com.《公司2023年第三次臨時股東大會資料》。

2、特別決議：沒有

3、對中小投資者單獨計票的議案：議案1至議案18

4、無關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

特此公告。

上海交通大學(xué)昂立股份有限公司監(jiān)事會

2023年6月20日

● 報備文件

股東提交書面函件和提案內(nèi)容，以增加臨時提案

附件：委托書

授權(quán)委托書

上海交大昂立股份有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月30日召開的第三次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號：

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客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”意向中的一個并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

證券代碼：600530 證券簡稱：交大昂立 公告號：臨 2023-045

上海交通大學(xué)昂立股份有限公司股東

大眾交通(集團)有限公司

公開征集投票權(quán)公告

大眾交通（集團）有限公司保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 收集投票權(quán)的起止時間：2023年6月20日至2023年6月28日。

● 征集人對所有表決事項的表決意見：征集人對公司2023年第三次臨時股東大會議案1至議案10投同意票。

● 大眾交通(集團)有限公司鄭重承諾: 股東大會決議公告前，自征集日起至審議征集議案前不得轉(zhuǎn)讓股份。

根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于加強公共股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《上海交通大學(xué)昂利股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，上海交通大學(xué)昂立股份有限公司(以下簡稱“公司”)股東大眾交通(集團)有限公司(以下簡稱“大眾交通”或“征集人”)向公司監(jiān)事會提交《大眾交通(集團)有限公司關(guān)于公開征集投票權(quán)的函》。擬于2023年6月30日，公司監(jiān)事會召開的2023年第三次臨時股東大會審議的有關(guān)議案，向除征集人外的公司全體股東征集投票權(quán)。征集投票權(quán)報告的全文見《中國證券報》、《上海證券報》和上海證券交易所網(wǎng)站同日披露（www.sse.com.cn）上的公告。

一、征集人的基本情況

(一)征集人的基本情況和持股情況

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(二)征集人的聲明和承諾

1、征集人持有交大昂立112、184、187股，占公司總股本的14.48%；交通大學(xué)昂立董事趙思淵女士也是收藏家的董事、副總經(jīng)理、董事會秘書。交通大學(xué)昂立監(jiān)事蔣云先生也是征集人的監(jiān)事。此外，征集人與上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方無關(guān)聯(lián)。在股東大會擬審議的事項中，董事候選人婁建英、柴敏、張燕、曹靜為征集人提名。此外，征集人與征集事項之間沒有利益關(guān)系。

2、征集人不存在《上市公司股東權(quán)利公開征集管理暫行規(guī)定》第三條規(guī)定不得作為征集人公開征集投票權(quán)的下列情形(1)-(5)，并承諾在征集日至行權(quán)日期間繼續(xù)符合作為征集人的條件:

(一)中國證監(jiān)會采取的證券市場禁入措施仍在禁入期內(nèi)；

(2)最近36個月受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或最近12個月受到證券交易所的公開譴責(zé)；

(三)因涉嫌犯罪正在被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會立案偵查，尚未明確結(jié)論意見；

（4）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序而被判處五年以上刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會不得公開征集的其他情形。

3、征集人保證本報告不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)單獨和連帶的法律責(zé)任，并保證不利用投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。

4、征集人承諾自征集日起至審議征集議案的股東大會決議公告前不轉(zhuǎn)讓股份。

二、征集人對表決事項的表決意見和理由

(一)征集人對表決事項的表決意見

對2023年6月30日召開的公司2023年第三次臨時股東大會審議的有關(guān)議案表決意見如下：

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(二)征集事項

征集人向全體股東征集上述議案的投票權(quán)。

委托投票的股東應(yīng)當(dāng)同時明確對股東大會審議的其他議案的投票意見，征集人應(yīng)當(dāng)按照委托投票股東的意見代表投票。

征集人不接受與其投票意見不一致的委托。

(三)征集人表決理由

經(jīng)審慎調(diào)查，大眾交通認(rèn)為：

控股股東上海云建實業(yè)發(fā)展有限公司、上海珠杰裝飾設(shè)計工程有限公司、麗水農(nóng)業(yè)幫助咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、麗水新城新創(chuàng)科技發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“上海韻簡及一致行動人”)持有“一股獨大思維”的思維，控股股東、實際控制人與上市公司獨立法人資格混淆，導(dǎo)致內(nèi)部控制問題突出。公司“三會一層”治理結(jié)構(gòu)無法正常運行，公司“被迫”出現(xiàn)了一系列重大違法行為，嚴(yán)重?fù)p害了公司及其他股東的合法權(quán)益：

（1）公司實際控制人未按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行內(nèi)部決策程序，即以公司名義非法解聘會計師事務(wù)所，未及時召集董事會審議年度報告等年度會議文件，導(dǎo)致公司未能如期編制年度報告，未能在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報告，并被中國證監(jiān)會調(diào)查。

（2）自2022年8月上海云建和一致行動人獲得控制權(quán)以來，其任命的董事季林、季敏、曹毅、張文遠(yuǎn)未履行董事忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，濫用董事職權(quán)，惡意辱罵和侮辱正常履行職責(zé)的董事和獨立董事，無故罷免或直接導(dǎo)致多名董事、監(jiān)事和高級管理人員辭職，導(dǎo)致公司管理混亂和業(yè)績損失。公司收到上海證券交易所監(jiān)管詢問后，未見控股股東、實際控制人及其任命董事采取整改措施，導(dǎo)致公司面臨重大退市風(fēng)險。

（3）董事季敏通過個人微信向會計師事務(wù)所發(fā)送《終止相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議》的重要信息，并發(fā)布部分虛假信息，影響不良。

大眾交通認(rèn)為，婁建英女士、柴敏先生、張燕先生、曹靜先生的教育背景、工作經(jīng)驗、專業(yè)能力和專業(yè)素質(zhì)都能勝任公司非獨立董事的工作要求。《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第一號規(guī)范經(jīng)營等法律法規(guī)不得擔(dān)任上市公司董事。

大眾交通認(rèn)為，鑒于中興華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)未能如期出具公司2022年度審計報告；大信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有較強的專業(yè)能力和勤勉盡職的能力，能夠獨立、客觀、公正地遵循審計準(zhǔn)則、職業(yè)道德、履行審計職責(zé)。因此，公司不再聘請中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年財務(wù)審計和內(nèi)部控制審計機構(gòu)；根據(jù)中國企業(yè)會計準(zhǔn)則，聘請大新會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年財務(wù)審計和內(nèi)部控制審計機構(gòu)提供相關(guān)審計服務(wù)。

因此，為了提高公司治理水平，優(yōu)化董事會組成，規(guī)范公司經(jīng)營，維護公司和中小股東的合法權(quán)益，實現(xiàn)公司的健康長期發(fā)展，公共交通于2023年6月30日召開的2023年第三次臨時股東大會向全體股東征集投票權(quán)。上述提案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)的，公共交通及相關(guān)董事將積極支持配合公司年度審計機構(gòu)出具2022年度審計報告，鼓勵公司盡快披露2022年度審計報告，避免退市風(fēng)險，希望得到大多數(shù)股東的支持。

三、股東大會的基本情況

（1）現(xiàn)場會議的日期、時間和地點

1、2023年6月30日召開日期 14:00

2、召開地點：上海市徐匯區(qū)田州路99號13號樓11樓會議室

(二)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時間

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月30日至2023年6月30日起，網(wǎng)上投票的起止時間

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當(dāng)天的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

(三)股權(quán)登記日

股東大會股權(quán)登記日為:2023年6月20日(星期二)

(四)會議審議事項:

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1、特別決議：沒有

2、中小投資者單獨計票的議案:議案1-10

3、無關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：

4、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

四、收集方案

(一)征集對象

截至2023年6月20日下午，公司全體股東在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記并辦理會議登記手續(xù)。

(二)征集時間

2023年6月20日至2023年6月28日

(三)征集方式

本次征集的投票權(quán)為交通大學(xué)昂立股東免費自愿征集，征集人將公開發(fā)布公告。

(4)征集程序和步驟

第一步：征集對象決定委托征集人投票的，應(yīng)當(dāng)按照本報告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫征集投票權(quán)委托書

第二步：向公共交通提供授權(quán)委托書、身份證明等相關(guān)文件。

1、委托投票的股東為法人股東的，應(yīng)當(dāng)提供下列文件：

(一)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

(二)法定代表人身份證復(fù)印件

(三)授權(quán)委托書原件(加蓋法人公章，由法定代表人簽字)

(四)法人股東股票賬戶卡或者其他股票賬戶持股證明復(fù)印件

法人股東提供的上述文件屬于復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋公章。

2、委托投票股東為個人股東的，應(yīng)當(dāng)提供下列文件：

(1)股東身份證復(fù)印件

(2)授權(quán)委托書原件

(3)股票賬戶卡或其他股票賬戶持股證明復(fù)印件。

上述法定股東和個人股東的文件可以通過登記信、特快專遞信或委托專人送達(dá)的方式送達(dá)收集人指定地址，并致電確認(rèn)。其中，收到收集人安排的工作人員簽署的收據(jù)；收到收集人安排的收據(jù)。

本文件應(yīng)在本次征集投票權(quán)截止日期（2023年6月28日）前送達(dá)，逾期處理無效；因交付錯誤未在截止日期前送達(dá)的，視為無效。請妥善密封提交的所有文件，注明聯(lián)系電話號碼和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“收集投票權(quán)委托”。委托投票股東在發(fā)送前將掃描件或照片發(fā)送至下列指定的聯(lián)系郵箱。委托書及其相關(guān)文件送達(dá)征集人的指定聯(lián)系方式如下：

上海龍騰大道2121號中騰大廈1號樓11樓

聯(lián)系人：諸穎妍

(021)64289122

傳真：（021）64285642

委托投票權(quán)的公開征集也可以使用電子郵件接收文件。委托投票的股東按照上述要求準(zhǔn)備相關(guān)文件后，應(yīng)當(dāng)在征集時間內(nèi)將委托書及相關(guān)文件的掃描件或照片發(fā)送至本公告指定的電子郵件地址；逾期發(fā)送的，視為無效。

委托投票股東送達(dá)委托書及相關(guān)文件的指定郵箱如下：zyy@96822.com

第三步：見證律師應(yīng)當(dāng)確認(rèn)有效的投票，見證律師應(yīng)當(dāng)正式審查法定股東和個人股東提交的上述第二步所列文件。經(jīng)審查確認(rèn)的有效授權(quán)委托，由見證律師提交征集人進行投票。股東的授權(quán)委托經(jīng)審查并符合下列條件后有效：

（1）股東提交的授權(quán)委托書及其相關(guān)文件應(yīng)在投票權(quán)收集截止日期（2023年6月28日）前送達(dá)指定地址；或在投票權(quán)收集截止日期（2023年6月28日）內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件的掃描件或照片發(fā)送至本公告指定的電子郵件；

(2)股東提交的文件完整，符合上述“征集程序”第二步所列文件的要求；

（3）股東提交的授權(quán)委托書及其相關(guān)文件的相關(guān)信息與股權(quán)登記日股東名冊中記載的信息一致；

(四)授權(quán)委托書內(nèi)容明確，表決意見與征集人的表決意見一致；

（5）股東未同時將投票權(quán)委托給征集人以外的人。

(五)其他事項

1、股東將投票權(quán)委托給收集人后，在本次會議收集投票權(quán)截止日期前書面撤回原授權(quán)委托的，授權(quán)委托自動無效。

2、股東重復(fù)授權(quán)收集投票權(quán)，但授權(quán)內(nèi)容不同的，以委托人最后簽署的委托為有效。不能判斷客戶簽字時間的，以收集人最終收到的委托為有效。

3、股東應(yīng)當(dāng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示。股東未在授權(quán)委托書中對表決事項作出具體指示的，視為股東授權(quán)征集人按照征集人的意見表決。

4、由于投票權(quán)收集的特殊性，見證律師只審查股東根據(jù)公告提交的授權(quán)委托書，不簽署或蓋章授權(quán)委托書及相關(guān)文件，或由股東本人或股東授權(quán)代理人進行實質(zhì)性審查，符合公告要求的授權(quán)委托書及相關(guān)證明文件將被確認(rèn)為有效。因此，特別提醒股東注意保護其投票權(quán)不受他人侵犯。

特此公告。

收藏家：大眾交通（集團）有限公司

二〇二三年六月二十日

附件：收集投票權(quán)授權(quán)委托書

附件：

征集投票權(quán)授權(quán)委托書

本人/本公司作為客戶確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書之前，我們已經(jīng)仔細(xì)閱讀了《大眾交通(集團)股份有限公司關(guān)于公開征集投票權(quán)的函》、《上海交通大學(xué)昂立股份有限公司股東大眾交通(集團)股份有限公司公開征集投票權(quán)報告》、《上海交通大學(xué)昂立股份有限公司監(jiān)事會召集2023年第三次臨時股東大會通知》(公告號:2023-040)等相關(guān)公告內(nèi)容及其他相關(guān)文件。充分了解本次征集的投票權(quán)等相關(guān)情況。

在現(xiàn)場會議登記前，我/我公司有權(quán)隨時按照《大眾交通（集團）有限公司關(guān)于公開征集投票權(quán)的函》、《上海交通大學(xué)昂利有限公司股東大眾交通（集團）有限公司公開征集投票權(quán)報告》等相關(guān)公告確定的程序，撤回本授權(quán)委托書下征集人的授權(quán)委托書，或修改本授權(quán)委托書的內(nèi)容。

我/我公司作為授權(quán)委托人，委托大眾交通(集團)有限公司作為我/我公司的代理人出席2023年交通大學(xué)昂立第三次臨時股東大會，委托大眾交通(集團)有限公司所有權(quán)益對應(yīng)的權(quán)利份額，并按照本授權(quán)委托書的指示對下列會議審議事項行使投票權(quán)。

本人/本公司對本次投票權(quán)征集的投票意見：

■

注：本委托書的表決符號為“√“，請根據(jù)授權(quán)委托人本人的意見，同意、反對或棄權(quán)上述審議項目，并在相應(yīng)表格中檢查。其中一個只能選擇。選擇一個以上或未選擇的，視為授權(quán)委托人放棄審議項目的權(quán)利票。

客戶姓名或名稱(簽名或蓋章)：

委托人身份證號碼(或法人股東營業(yè)執(zhí)照號碼)：

客戶證券賬戶號：

委托人持股數(shù)：

委托人(簽字或法定代表人簽字、蓋章)：

客戶聯(lián)系方式：

委托日期： 年 月 日

授權(quán)的有效期：自簽署之日起至2023年交大昂立第三次臨時股東大會結(jié)束。

(本《征集投票權(quán)委托書》簡報、復(fù)印或按上述內(nèi)容格式自制均有效)