基金經(jīng)理：基金經(jīng)理： 興合基金管理有限公司

基金托管人： 平安銀行股份有限公司

發(fā)售日期：2023年 6月 26日至2023年 7月14日

重要提示

1、興和金安利率債券證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的股份銷售已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證券監(jiān)督管理委員會(huì)許可[2023]328號(hào)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌集的基金的注冊(cè)并不意味著它對(duì)基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出了實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不意味著投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金為合同開放式債券證券投資基金。

3、興合基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)是本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)， 平安銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“平安銀行”)是基金托管人。

4、本基金的募集對(duì)象是個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格的境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格的境外機(jī)構(gòu)投資者、法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

5、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)，基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在本公司網(wǎng)站上列出。

6、自2023年6月26日至2023年7月14日（具體業(yè)務(wù)時(shí)間見銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)公告或致電客戶服務(wù)電話咨詢，基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金銷售時(shí)間，并及時(shí)公告）通過銷售機(jī)構(gòu)公開銷售。

7、如果投資者想購(gòu)買基金，他們必須開立基金登記機(jī)構(gòu)提供的基金賬戶。在基金股份銷售期間，各基金代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資者開立基金賬戶。

8、投資者在辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)之前，需要開立“基金賬戶”和“交易賬戶”。投資者可以在不同的銷售機(jī)構(gòu)開立交易賬戶，但每個(gè)投資者只允許開立基金賬戶。開立注冊(cè)機(jī)構(gòu)提供的開立基金基金賬戶的投資者不需要開立基金賬戶，可以直接辦理新基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。如果投資者在不同的銷售機(jī)構(gòu)重復(fù)開立基金賬戶，導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)失敗，基金經(jīng)理和銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購(gòu)失敗的責(zé)任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金，則需要在代銷網(wǎng)點(diǎn)開立“交易賬戶”，然后認(rèn)購(gòu)基金。投資者辦理開戶認(rèn)購(gòu)手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果。

9、基金賬戶開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)可在基金股份發(fā)售期間同時(shí)辦理。

10、在基金募集期內(nèi)，投資者可以認(rèn)購(gòu)基金份額，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額不得低于人民幣

1000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），最低額外認(rèn)購(gòu)金額為100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。募集期間，單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不受限制。具體最低認(rèn)購(gòu)金額以各代銷機(jī)構(gòu)公告為準(zhǔn)。投資者通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，基金份額首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為1000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），額外認(rèn)購(gòu)的最低金額為100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。直銷機(jī)構(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理人制定和調(diào)整。募集期屆滿后，單一投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的比例達(dá)到或超過 50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，以確保其持有的基金份額比例低于50%。

11、銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著該申請(qǐng)已成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)已收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)的成功以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在股份銷售期間多次認(rèn)購(gòu)基金股份，正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。投資者在T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，通?？梢栽赥+2日后（包括當(dāng)天）到認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

12、本公告僅說明本基金股份銷售的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定。如果投資者想了解基金的細(xì)節(jié)，請(qǐng)?jiān)诠揪W(wǎng)站上詳細(xì)閱讀和發(fā)布（http://www.xhfund.com/)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）本基金招股說明書、產(chǎn)品資料總結(jié)，并于2023年6月20日在《上海證券報(bào)》上發(fā)布了《興和錦安利率債券證券投資基金合同及招股說明書提示公告》。

13、本基金的招股說明書和本公告將同時(shí)發(fā)布在各基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和本公司網(wǎng)站上

（www.xhfund.com）。投資者也可以通過公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，了解基金股份銷售的相關(guān)事宜。

14、在銷售期間，除公告中列出的直銷機(jī)構(gòu)外，如增加其他基金代銷機(jī)構(gòu)，將及時(shí)在公司網(wǎng)站上列出。請(qǐng)注意公司和基金代銷機(jī)構(gòu)最近的公告，或致電公司和基金代銷機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。

15、投資者可撥打客服電話400-997-0188或代銷機(jī)構(gòu)客服電話咨詢購(gòu)買事宜。

16、募集期間募集的資金存入專用賬戶，任何人不得在募集行為結(jié)束前使用。認(rèn)購(gòu)資金在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有，利息轉(zhuǎn)讓的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

17、公司可以根據(jù)各種情況適當(dāng)調(diào)整基金份額的銷售安排，可以根據(jù)基金的銷售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金的銷售時(shí)間，并及時(shí)公告。

18、籌集規(guī)模的上限

本基金首次募集規(guī)模上限為50億元(不包括募集期利息)。

基金管理人可以根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不得超過法定募集期限。

募集規(guī)模達(dá)到50億元的，提前結(jié)束募集。

募集期內(nèi)任何一天（包括第一天）募集截止日期后，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過50億元，基金管理人將采取最終比例確認(rèn)的方式，實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)最終比例確認(rèn)發(fā)生時(shí)，基金管理人將及時(shí)公布比例確認(rèn)情況和結(jié)果。未確認(rèn)的部分認(rèn)購(gòu)資金將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。

末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：

末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=(一末日前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額50億元)/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額

投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=末日提交的有效申請(qǐng)金額 ×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例

部分確認(rèn)時(shí)，投資者的認(rèn)購(gòu)率按認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果以基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算和確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

19、風(fēng)險(xiǎn)提示

基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素而波動(dòng)。投資者在投資基金前，應(yīng)充分了解基金的產(chǎn)品特點(diǎn)，合理判斷市場(chǎng)，承擔(dān)基金投資中的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括：由于政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格的影響，個(gè)別證券獨(dú)特的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、基金的具體風(fēng)險(xiǎn)、投資者持續(xù)贖回基金份額的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金投資過程中產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金的投資范圍為流動(dòng)性良好的金融工具，包括國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債券、地方政府債券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款和其他銀行存款）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的銀行間存單、貨幣市場(chǎng)工具、法律法規(guī)或其他金融工具（但必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定）。本基金定義的政策性金融債券是指國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行發(fā)行的金融債券。

本基金不投資于股票、存托憑證等股權(quán)資產(chǎn)；本基金不投資于非政策性銀行金融債券、可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券、公司債券、短期融資債券、中期票據(jù)、次級(jí)債券、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨。

法律、法規(guī)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中利率債券（國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債券）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。同業(yè)存單投資本基金的比例不高于基金資產(chǎn)的20%。每個(gè)交易日的最終現(xiàn)金或到期日在一年內(nèi)的政府債券不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算準(zhǔn)備金、存款保證金、應(yīng)收認(rèn)購(gòu)款等。

法律、法規(guī)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)比例有變更要求的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)、存在或潛在的大規(guī)模贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以在履行相應(yīng)程序后啟用側(cè)袋機(jī)制。詳見基金合同、本招股說明書“側(cè)袋機(jī)制”等相關(guān)章節(jié)。在側(cè)袋機(jī)制實(shí)施過程中，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得申請(qǐng)側(cè)袋賬戶份額的認(rèn)購(gòu)和贖回。請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金份額持有人的相關(guān)內(nèi)容，并注意基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的具體風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為債券型證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。

在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資可能出現(xiàn)虧損或基金股凈值低于發(fā)售面值。

基金經(jīng)理按照履行職責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤奮的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤(rùn)或最低收益。投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、基金招股說明書等信息披露文件，獨(dú)立判斷基金的投資價(jià)值，做出投資決策，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第一部分 本次股份銷售的基本情況

(一)基金名稱

基金名稱：興和錦安利率債券證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱：興合錦安利率債券

基金代碼:018059(A類)，018060 (C類)

(二)基金類型

債券型證券投資基金

(三)基金份額面值

基金份額的初始面值為1.00元

(四)籌集目標(biāo)

本基金的最低募集總額為2億元，最低募集總額為2億元。本基金首次募集規(guī)模上限為50億元（不包括募集期利息）。

(五)募集對(duì)象

個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格的境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格的境外機(jī)構(gòu)投資者、法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

(六)直銷機(jī)構(gòu)和直銷網(wǎng)點(diǎn)

興合基金管理有限公司直銷中心

地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤金融商務(wù)區(qū)遠(yuǎn)洋瑞中心9層

電話：010-56970988

傳真：010-56970970

聯(lián)系人：唐勝杰

客服電話：400-997-0188

(七)股份發(fā)售時(shí)間安排

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金股份發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。

本基金股份發(fā)售時(shí)間自2023年6月26日至2023年7月14日止(基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金銷售時(shí)間，并及時(shí)公告)。

(八)基金認(rèn)購(gòu)率和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

1、銷售面值：人民幣1.00元

2、認(rèn)購(gòu)價(jià)格：人民幣1.00元

3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：

本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。投資者認(rèn)購(gòu)A類基金份額的，一天內(nèi)多次認(rèn)購(gòu)的，按單筆計(jì)算適用費(fèi)率。

表 1：本基金的認(rèn)購(gòu)率

■

4、計(jì)算認(rèn)購(gòu)股份

（1）本基金 A 類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：

1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率：

凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/(1)＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)份額＝(凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期間的利息/A 類基金份額銷售面值

2)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用于固定金額的情況:

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額

凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份額＝(凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期間的利息/A 類基金份額銷售面值

（2）本基金 C 類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：

認(rèn)購(gòu)股=(認(rèn)購(gòu)金額=)＋認(rèn)購(gòu)期間的利息/ C 類基金份額銷售面值計(jì)算示例

例1：投資者投資1000萬元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金利息為 550元，相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為1000元，可獲得的認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1,000.00元

凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000,000.00－1,000.00＝9,999,000.00元

認(rèn)購(gòu)份額＝(9，999，0000+550.00)/1.00＝9,999,550.00份

即投資者投資1000萬元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金利息為550 元，它可以得到 9,999,550.00 份 A 類基金份額。

例2：投資者投資1000萬元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金利息為 550元，相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0元，其可獲得的認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)份額＝(10000，00000+550)/1.000＝10,000,550.00份

即投資者投資1000萬元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金利息為550元，則可獲得1萬、550.00C類基金份額。

5、募集期利息的處理方法

募集期間有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)讓的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

6、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方法

認(rèn)購(gòu)股份的計(jì)算保留在小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位的部分四舍五入，誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

7、認(rèn)購(gòu)限制

首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額不低于1000元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))，最低認(rèn)購(gòu)金額為100元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))。詳情請(qǐng)參閱當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)的公告。

基金管理人可以限制募集期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的媒體上公布。但單一投資者持有的基金份額集中度不得達(dá)到或超過50%，基金管理人有權(quán)拒絕全部或部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，可能導(dǎo)致單一投資者持有的基金份額比例達(dá)到或超過50%，或變相避免50%的集中度。除法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或者基金合同另有規(guī)定外。

第二部分 個(gè)人投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)程序

(一)非直銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)處理程序

個(gè)人投資者在非直銷機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購(gòu)程序，以各非直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

（2）公司直銷中心接受個(gè)人投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)程序

1、公司直銷中心受理個(gè)人投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、接受開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：

基金份額發(fā)售日(周六、周日、法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。開始時(shí)間以柜臺(tái)的營(yíng)業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)， 截止時(shí)間為17點(diǎn)。

3、申請(qǐng)基金交易賬戶和基金賬戶開戶時(shí)，個(gè)人投資者必須提交的材料：

(1)本人有效身份證原件及簽字復(fù)印件(個(gè)人身份證只允許使用有效居民身份證、中國(guó)護(hù)照、軍官證、士兵證、港澳居民通行證、戶口簿、警官證、文職證、臺(tái)灣同胞證、外國(guó)人永久居留身份證)；

(2)銀行卡/存折復(fù)印件；

（3）如他人代理，還應(yīng)提供代理人有效身份證原件及其簽字復(fù)印件，以及投資者授權(quán)代理人辦理基金業(yè)務(wù)的公證書原件；

(4)基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)填寫；

(5)填寫的《個(gè)人投資者稅務(wù)居民身份聲明》；

(6)填寫的《投資者權(quán)益須知》；

(7)如需遠(yuǎn)程服務(wù)辦理業(yè)務(wù)，還需簽訂《投資者傳真委托服務(wù)協(xié)議》，一式兩份；

(8)公司直銷中心要求提供的其他相關(guān)材料。

注：投資者開戶時(shí)預(yù)留的銀行賬戶將作為認(rèn)購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須與投資者基金賬戶名稱一致。

4、個(gè)人投資者在申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)時(shí)，必須提交《證券投資基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》、投資者本人有效證件原件及簽字復(fù)印件。

注：個(gè)人投資者在辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)前，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

5、認(rèn)購(gòu)資金的分配

（1）個(gè)人投資者在辦理認(rèn)購(gòu)前，應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬將全額認(rèn)購(gòu)資金匯入公司指定的直銷專戶：

戶名:興合基金管理有限公司

開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行蕪湖金橋支行

賬號(hào)： 1263 0101 0400 37479

大額行號(hào)： 1033 6206 3017

(2)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)天下午17日：00前，投資者認(rèn)購(gòu)資金未全額轉(zhuǎn)入公司指定直銷專戶的，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無效。

6、注意事項(xiàng)：

(1)基金份額發(fā)售期結(jié)束后，將認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu):

1)投資者轉(zhuǎn)入資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶失敗的；

2)投資者轉(zhuǎn)入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)或未確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的；

3)投資者未足額轉(zhuǎn)入認(rèn)購(gòu)資金；

4)公司確認(rèn)的其他無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

(2)投資者在T日提交開戶申請(qǐng)后，應(yīng)在T+2日后(包括T+2日，如果非工作日網(wǎng)點(diǎn)不工作，則推遲)及時(shí)到開戶網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過公司客服中心查詢。

(3)投資者在T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在T+2日后(包括T+2日，如果非工作日網(wǎng)點(diǎn)不工作，則推遲)到認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)接受情況，或通過公司客服中心查詢。

(4)投資者在辦理匯款時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng):

1） 投資者必須使用其預(yù)留賬戶（投資者在公司直接開立交易賬戶時(shí)注冊(cè)的銀行賬戶）進(jìn)行匯款。如果非預(yù)留賬戶、現(xiàn)金或其他不能及時(shí)識(shí)別投資者身份的方式，匯款無效；

2)投資者應(yīng)在匯款附言/用途/摘要/備注欄中正確填寫直銷交易賬戶，注明匯款資金的用途，并預(yù)留有效的聯(lián)系方式，方便資金異常時(shí)及時(shí)通知；

3)投資者每次使用預(yù)留賬戶匯款后，應(yīng)在匯款當(dāng)天17:00前將匯款單傳真至公司匯款指定的專用傳真號(hào)碼(010-56970970)，并撥打電話(400-997-0188)確認(rèn)；

4)投資者應(yīng)全額匯款，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)天下午17日：00前，投資者認(rèn)購(gòu)資金未全額轉(zhuǎn)入公司指定的直銷專戶的，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無效；

5)投資者通過匯款交易發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)由投資者自行承擔(dān)。

(三)通過興合基金管理有限公司網(wǎng)站開戶認(rèn)購(gòu)程序

1、接受開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

基金股份發(fā)售日每天24小時(shí)接受開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，但工作日為17小時(shí)：法定節(jié)假日后的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)視為下一個(gè)工作日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、開戶和認(rèn)購(gòu)程序

(1)投資者可以登錄公司網(wǎng)站(www.xhfund.com)參考興合基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則、《興和基金管理有限公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)；

（2）尚未開通興和基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可登錄公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，與公司達(dá)成電子交易協(xié)議，接受公司相關(guān)服務(wù)條款，辦理相關(guān)手續(xù)開立直銷交易賬戶。開戶申請(qǐng)成功后，可通過興和基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)直接認(rèn)購(gòu)；

(3)已開通興合基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄興合基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)；

(4)目前公司網(wǎng)上交易仍需匯款支付，請(qǐng)將資金匯入以下賬戶:

戶名:興合基金管理有限公司

開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行北京分行金融街支行

賬號(hào)： 9106 0078 8017 0000 2168

大額行號(hào)：3101 0000 0028

(5)請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢網(wǎng)上開戶、認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)公告。

3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)天網(wǎng)上支付截止日期為17日：00未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額支付的申請(qǐng)(以認(rèn)購(gòu)資金全額轉(zhuǎn)入公司指定直銷專戶的時(shí)間為準(zhǔn))將按失敗處理。

第三部分 機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)程序

(一)非直銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)處理程序

機(jī)構(gòu)投資者在非直銷機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購(gòu)程序，以各非直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

(二)公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)程序如下:

公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

1、開戶認(rèn)購(gòu)時(shí)間：

基金份額發(fā)售日(周六、周日、法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。開始時(shí)間以柜臺(tái)的營(yíng)業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)， 截止時(shí)間為17點(diǎn)。

2、機(jī)構(gòu)投資者在申請(qǐng)基金交易賬戶和基金賬戶開戶時(shí)必須提交的材料：

(1)開戶表:

1)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))(加蓋公章)；

二、印鑒卡一式三份；

3)基金業(yè)務(wù)委托書(機(jī)構(gòu)投資者專用)(加蓋公章和法人簽字或簽字)；

4)《投資者傳真委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份(加蓋公章)；

5)《投資者權(quán)益須知》(加蓋公章或經(jīng)辦人簽字)；

6)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試(機(jī)構(gòu)類和產(chǎn)品類)(加蓋機(jī)構(gòu)交易預(yù)留印章或公章)；

7)《機(jī)構(gòu)稅務(wù)居民身份聲明》(加蓋公章)；

(此表勾選“消極非金融機(jī)構(gòu)”，還需填寫《控制人稅務(wù)居民身份聲明》)；

8)非自然人客戶受益所有人信息登記表(加蓋公章)；

(2)基礎(chǔ)資料:

1)指定銀行賬戶證明復(fù)印件(包括開戶銀行、賬戶名稱、賬戶信息)(加蓋公章)；

2)企業(yè)有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)；

3)法定代表人有效身份證復(fù)印件(加蓋公章)；

4)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件(加蓋公章)；

5)所有受益人身份證復(fù)印件(加蓋公章)；

(3)證明受益人的其他證明材料:

1)公司章程-股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)印件應(yīng)包括股東持股數(shù)量和類型(加蓋公章)；

2)董事會(huì)、高級(jí)管理層及股東名單復(fù)印件(加蓋公章)；

3)注冊(cè)證復(fù)印件(如工商登記證、稅務(wù)登記證)(加蓋公章)；

4)存續(xù)證明復(fù)印件(如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、納稅證明等)(加蓋公章)；

5)備忘錄復(fù)印件(如公司股東達(dá)成的備忘錄)(加蓋公章)；

6)其他可驗(yàn)證客戶身份的文件復(fù)印件(加蓋公章)；

注：指定的銀行賬戶是指投資者在開戶時(shí)保留的贖回和退款結(jié)算賬戶。銀行賬戶名稱必須與投資者基金賬戶的賬戶名稱相同。其他非法機(jī)構(gòu)投資者可致電400-997-0188咨詢。

3、機(jī)構(gòu)投資者在申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)時(shí)，必須提交《證券投資基金申請(qǐng)(認(rèn)購(gòu))申請(qǐng)表》， 并加蓋預(yù)留交易印章。

(1)認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

機(jī)構(gòu)投資者在辦理認(rèn)購(gòu)前，應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬將全額認(rèn)購(gòu)資金匯入公司指定的直銷專戶：

戶名:興合基金管理有限公司

開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行蕪湖金橋支行

賬號(hào)：1263 0101 0400 37479

大額行號(hào)：1033 6206 3017

(2)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)天下午17日：00前，投資者認(rèn)購(gòu)資金未全額轉(zhuǎn)入公司指定直銷專戶的，當(dāng)日申請(qǐng)無效。

4、注意事項(xiàng)：

(1)基金份額發(fā)售期結(jié)束后，將認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu):

1)投資者轉(zhuǎn)入資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶失敗的；

2)投資者轉(zhuǎn)入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)或未確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的；

3)投資者未足額轉(zhuǎn)入認(rèn)購(gòu)資金；

4)公司確認(rèn)的其他無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

（2）投資者 T 每天提交開戶申請(qǐng)后，可以 T+2 日后（包括 T+2 每天，如果網(wǎng)點(diǎn)在非工作日不工作，則推遲）及時(shí)到公司直銷中心查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過公司客戶服務(wù)中心查詢。

(3)投資者在T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可以在T+2日后(包括T+2日，如果網(wǎng)點(diǎn)在非工作日不工作，則推遲)及時(shí)到公司直銷中心查詢認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過公司客服中心查詢。

(4)投資者辦理匯款時(shí)，必須注意以下事項(xiàng)：

1)投資者應(yīng)在匯款附言/用途/摘要/備注欄中正確填寫直銷交易賬戶，注明匯款資金的用途，并預(yù)留有效的聯(lián)系方式，方便資金異常時(shí)及時(shí)通知；

2)投資者每次使用預(yù)留賬戶匯款后，應(yīng)在匯款當(dāng)天17:00前將匯款單傳真至公司匯款指定的專用傳真號(hào)碼(010-56970970)，并撥打電話(400-997-0188)確認(rèn)；

3)投資者應(yīng)全額匯款，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)天下午17日：00前，投資者認(rèn)購(gòu)資金未全額轉(zhuǎn)入公司指定直銷專戶的，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無效。

第四部分 清算與交割

本基金合同正式生效前，所有認(rèn)購(gòu)資金將凍結(jié)在注冊(cè)機(jī)構(gòu)開立的本基金募集專戶中， 認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間的資金利息轉(zhuǎn)換為基金份額持有人的基金份額，利息轉(zhuǎn)換的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在銷售結(jié)束后完成。

第五部分 基金驗(yàn)資與基金合同有效

募集截止日期后，基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)有效認(rèn)購(gòu)資金(不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)) 基金管理人委托符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。

基金合同符合生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金驗(yàn)資備案手續(xù)后，公告基金合同生效。

基金合同不生效的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并在募集期結(jié)束后30天內(nèi)將募集資金加計(jì)的銀行同期活期存款利息退還基金認(rèn)購(gòu)人。

第六部分 股份發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

(一)基金管理人

名稱：興合基金管理有限公司

注冊(cè)地址：安徽省蕪湖市中山南路717號(hào)科技產(chǎn)業(yè)園A3棟

法定代表人：程丹倩

成立時(shí)間：2021年8月6日

聯(lián)系人：唐勝杰

聯(lián)系電話：010-56970906

(二)基金托管人

名稱：平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)

法定代表人：謝永林

成立時(shí)間：1987年12月22日

聯(lián)系人：劉華棟

聯(lián)系電話:(0755) 2216 6388

(三)直銷機(jī)構(gòu)

興和基金管理有限公司，相關(guān)內(nèi)容相同。

客服電話：400-997-0188

網(wǎng)址：www.xhfund.com

(四)代銷機(jī)構(gòu)

(1)平安銀行股份有限公司(僅通過“E通平臺(tái)”面向機(jī)構(gòu)客戶)

注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)

法定代表人：謝永林

客服電話：95511轉(zhuǎn)3

網(wǎng)址：http://bank.pingan.com

(二)國(guó)融證券有限公司

注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特武川縣騰飛大道1號(hào)四樓

法定代表人：張智河

客服電話：95385

網(wǎng)址：www.grzq.com

(三)華安證券有限公司

注冊(cè)地址：天鵝湖路，安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū) 198 號(hào)

法定代表人：章宏韜

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com

(4)東吳證券有限公司

注冊(cè)地址：星陽街5號(hào)，蘇州工業(yè)園區(qū)

法定代表人：范力

客服電話：95330

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

(5)招商證券有限公司

注冊(cè)地址：福華一路111號(hào)，深圳市福田區(qū)

法定代表人：霍達(dá)

客服電話：95565、4008888111

網(wǎng)址：www.newone.com

(6)安信證券有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街福華一路119號(hào)安信金融大廈

法定代表人：黃炎勛

客服電話：95517

網(wǎng)址：www.essence.com.cn

(7)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

法定代表人：王軍

注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街文一西路 969 號(hào) 3 幢 5 層 599 室

客服電話：95188-8

網(wǎng)址：www.fund123.cn

(8)上海天天基金銷售有限公司

法定代表人：實(shí)際上

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)樓二層

客服電話：95021

網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

(9)中證金牛(北京)基金銷售有限公司

注冊(cè)地址： 北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)樓2-45號(hào)樓

法定代表人：吳志堅(jiān)

客服電話：4008909998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

(10)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

網(wǎng)址：www.yingmi.com

(11)北京匯成基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街A1號(hào)4層401-2層

法定代表人： 王偉剛

客服電話： 400-0555-728

網(wǎng)址：www.hcfunds.com

(12)上海挖財(cái)基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:楊高南路759號(hào)18層03單元，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

公司代表：方磊

客服電話：021-50810673

網(wǎng)址：www.wacaijijin.com

(13)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室

法定代表人：尹彬彬

客服電話： 400-118-1188

網(wǎng)址：www.66liantai.com

(14)億豐基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：深圳前海深港合作區(qū)前灣1號(hào)A棟201室

法人：TEO WEE HOWE

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

(15)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層

法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)

客服電話：4008215399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

(16)中信證券有限公司

注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)優(yōu)秀時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座

法定代表人：張佑君

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.citics.com

(17)中信證券(山東)有限公司

注冊(cè)地址：青島嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001號(hào)樓

法定代表人：陳佳春

客服電話：95548

網(wǎng)址：sd.citics.com

(18)中信證券華南股份有限公司

注冊(cè)地址:廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部分:自編01號(hào))1001室(部分:自編01號(hào))

法定代表人：胡伏云

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

(19)中信期貨有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)優(yōu)秀時(shí)代廣場(chǎng)北座13層1301-1305、14層

法定代表人：張皓

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

(20)上?；罨痄N售有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

(21)上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司

上海浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2220室注冊(cè)地址

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

網(wǎng)址：www.erichfund.com

(22)國(guó)金證券有限公司

注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)

法定代表人：冉云

客服電話：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

(23)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室

法定代表人：盛超

網(wǎng)址：https://www.duxiaomanfund.com/index.html

客服電話：電話：95055-4

(24)通華財(cái)富(上海)基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海虹口區(qū)同豐路 667 弄 107 號(hào) 201 室

法定代表人：沈丹義

客服電話：400-101-9301

網(wǎng)址：https://www.tonghuafund.com

(25)東方財(cái)富證券有限公司

注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓

法定代表人：戴彥

客服電話：95357

網(wǎng)址：https://www.xzsec.com/

(五)登記機(jī)構(gòu)

名稱：興合基金管理有限公司

注冊(cè)地址： 安徽省蕪湖市中山南路717號(hào)科技產(chǎn)業(yè)園A3棟

辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤金融商務(wù)區(qū)遠(yuǎn)洋瑞中心9層

法定代表人： 程丹倩

聯(lián)系電話：010-56970956

傳真：010-56970970

聯(lián)系人： 王國(guó)棟

(六)律師事務(wù)所和律師事務(wù)所

律師事務(wù)所：上海源泰律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)浦東南路 256 華夏銀行大廈號(hào) 14 樓

辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路 256 華夏銀行大廈號(hào) 14 樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：021-51150298

傳真：021-51150398

經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華

聯(lián)系人：劉佳

(七)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)是本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

注冊(cè)地址:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元01室

上海浦東新區(qū)東育路588號(hào)前灘中心42層

執(zhí)行合伙人：李丹：

電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800

注冊(cè)會(huì)計(jì)師：?jiǎn)畏?、張曉?/P>

聯(lián)系人： 周祎

興合基金管理有限公司

2023年 6月20日