(上接19版）

1、發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人將檢查提供有效報價的線下投資者是否符合發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人確定的線下投資者標準。不符合配售投資者條件的，將被刪除，不能參與線下配售；

2、發(fā)起人（主承銷商）將符合配售投資者條件的線下投資者提供有效報價并參與線下認購分為以下兩類：

(1)公募基金、社?；?、養(yǎng)老基金、年金基金、保險基金、合格境外投資者為A類投資者，配售比例為RA；

(2)其他不屬于A類的合格線下投資者均為B類投資者，B類投資者配售比例為RB。

3、確定配售規(guī)則和配售比例

(1)RA按照兩類配售對象的配售比例關(guān)系≥RB，優(yōu)先權(quán)不低于回撥后線下發(fā)行股票數(shù)量的70%，配售給A類投資者；

(2)如果A類投資者的有效認購量不足以安排數(shù)量，則其有效認購將全額配售，其余部分可以配售給B類投資者。

4、計算配售數(shù)量：

配售對象的配股數(shù)=配售對象的有效認購數(shù)×這類配售比例

發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)上述標準獲得兩類投資者的配售比例和配股數(shù)量。在實施配售過程中，每個配售對象的分配數(shù)量準確下降至1股，產(chǎn)生的零股分配給A類投資者中認購數(shù)量最多的配售對象；如果配售對象中沒有A類投資者，則產(chǎn)生的零股分配給B類投資者中認購數(shù)量最多的配售對象。當認購數(shù)量相同時，產(chǎn)生的零股分配給最早的配售對象（以深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺顯示的申報時間和申報編號為準）。超過配售對象的有效認購數(shù)量的，超過部分順序配售給下一個配售對象，直至配售完成。

如果離線有效認購總額等于離線最終發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)配售對象的實際認購數(shù)量直接配售。

若線下有效認購總量小于本次線下發(fā)行數(shù)量，則暫停發(fā)行。

5、限售線下配售股份

(1)線下發(fā)行部分采用比例限售的方式，線下投資者應(yīng)承諾其股份數(shù)量的10%，如果不到1股，則向上計算。自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起，限售期為6個月。也就是說，在每個配售對象獲得的股票中，90%的股票無限售期可以自深圳證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期為6個月，限售期自深圳證券交易所上市交易之日起計算。

線下投資者在參與初步詢價報價和線下認購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排。一旦報價被視為接受本公告披露的線下限售期安排。

(2)2023年7月7日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)（T+4日)發(fā)布的《蘇州浩帆生物有限公司首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》中披露了線下配售限制結(jié)果。上述公告一經(jīng)發(fā)布，視為已向線下配售對象發(fā)出相應(yīng)的安排通知。

九、投資者支付

(一)投資者參與戰(zhàn)略配售的支付

2023年6月27日（T-4日前，發(fā)行人高級管理人員、核心員工專項資產(chǎn)管理計劃等參與戰(zhàn)略配售的投資者將向發(fā)起人（主承銷商）全額支付認購資金。

2023年6月27日，保薦人相關(guān)子公司（T-4日前(含T-4日)繳納認購資金。如果發(fā)行價格超過最高報價后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及最高報價后公開發(fā)行基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險基金和合格海外投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均值較低，發(fā)起人相關(guān)子公司將按照有關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如果與投資機構(gòu)民生投資支付的認購資金低于最終配置的金額，民生投資將于2023年6月29日（T-2日前(含當日)支付差額部分認購資金。

參與戰(zhàn)略配售的投資者未及時足額支付認購款的，視為違約，并承擔違約責(zé)任。保薦人（主承銷商）將違約情況報證券業(yè)協(xié)會備案。

2023年7月7日，中天運會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)（T+4日)審核參與戰(zhàn)略配售的投資者認購資金的到達情況，并出具驗資報告。

(二)線下投資者支付

2023年7月5日（T+2日)披露的《線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》將公布未參與線下認購或全額認購的投資者名單，為初步詢價提供有效報價。所有在公告中獲得初步配售的線下有效配售對象，應(yīng)在2023年7月5日進行（T+2日）8:30-16:00根據(jù)發(fā)行價格及其管理的配售對象獲得的股份數(shù)量，從配售對象在協(xié)會記錄的銀行賬戶到中國結(jié)算深圳分公司的線下發(fā)行賬戶，認購資金應(yīng)在T+2日16日全額轉(zhuǎn)移:00前到賬。

線下投資者應(yīng)按照以下原則轉(zhuǎn)移資金。如果不符合相關(guān)要求，其管理的配售對象將被新股無效：

1、線下投資者認購資金的銀行賬戶應(yīng)當與在協(xié)會登記備案的銀行賬戶一致。

2、認購資金應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)足額到達。未在規(guī)定時間內(nèi)或者未按要求足額繳納認購資金的，配售對象獲得的新股全部無效。就像一個配售對象同日獲得多只新股一樣，一定要分別全額繳納每只新股。如果配售對象單只新股資金不足，當天配售對象全部獲得的新股將無效。

3、線下投資者在辦理認購資金轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)在支付憑證備注欄注明認購對應(yīng)的新股代碼。備注格式為：“B00199906WXFX301393”，未注明或備注信息錯誤將導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓失敗。

4、中國結(jié)算深圳分行在取得中國結(jié)算結(jié)算銀行資格的銀行開立了線下發(fā)行賬戶。配售對象記錄的銀行賬戶屬于結(jié)算銀行賬戶的，認購資金應(yīng)當在同一銀行系統(tǒng)內(nèi)支付，不得跨銀行支付；配售對象記錄的銀行賬戶不屬于結(jié)算銀行賬戶的，認購資金統(tǒng)一轉(zhuǎn)入工商銀行線下發(fā)行賬戶。

共用銀行賬戶不同配售對象的，認購資金不足的，共用銀行賬戶配售對象獲得的新股全部無效。

線下投資者未參與線下認購或者未足額認購或者取得初步配售的線下投資者未及時足額支付的，視為違約，并承擔違約責(zé)任。主承銷商將違約情況報證券業(yè)協(xié)會備案。

根據(jù)《管理規(guī)則》，當線下投資者參與創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票的線下查詢和認購業(yè)務(wù)時，協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定列入限制名單、異常名單或黑名單。在證券交易所各市場板塊相關(guān)項目中，線下投資者或其管理的配售對象合并計算違規(guī)次數(shù)。在限制名單、異常名單或黑名單中，配售對象不得參與證券交易所各市場部門相關(guān)項目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。

(3)網(wǎng)上投資者支付

網(wǎng)上投資者申購新股中標后，應(yīng)按照發(fā)行價格和中標數(shù)量，按照《網(wǎng)上彩票中標結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保其資金賬戶于2023年7月5日（T+2日)新股認購資金充足，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。

特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)3次獲勝但未足額支付，自結(jié)算參與者最后一次放棄認購之日起6個月（按180個自然日計算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認購。根據(jù)投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計算放棄認購的次數(shù)。

(四)處理未付款的情況

對于未在規(guī)定時間內(nèi)或未按要求足額支付認購資金的線下發(fā)行配售對象，中國結(jié)算深圳分公司將無效處理其所有初步配置的新股，相應(yīng)的無效認購股份由主承銷商承銷。

因網(wǎng)上認購?fù)顿Y者資金不足而全部或部分放棄認購的股票數(shù)量，以實際資金不足為準。最小單位為1股，不是500股的整數(shù)倍。主承銷商負責(zé)包銷投資者放棄認購的股票。

十、認購不足及棄購股份處理

保薦人相關(guān)子公司未按承諾跟進投資的，將暫停發(fā)行。

當線下和線上投資者認購的股份總數(shù)不足以扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后公開發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停發(fā)行新股，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。

當線下和線上投資者認購的股份總數(shù)不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后公開發(fā)行數(shù)量的70%時，因線下和線上投資者未足額繳納認購資金而放棄認購的股份，由保薦人（主承銷商）承銷。民生證券可能承擔的最大承銷責(zé)任是公開發(fā)行數(shù)量的30%。

十一、暫停發(fā)行

本次發(fā)行可因下列情形暫停：

1、初步詢價結(jié)束后，線下投資者報價不足10家；

2、初步詢價結(jié)束后，排除符合條件的線下投資者擬認購總額1%的最高報價部分后，有效報價投資者不足10人；

3、初步詢價結(jié)束后，如果擬認購總量不足于初步詢價階段的線下初始發(fā)行數(shù)量，或者排除最高報價部分后剩余擬認購總量不足于初步詢價階段的線下初始發(fā)行數(shù)量；

4、發(fā)行價格未達到發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人與主承銷商就發(fā)行價格未達成協(xié)議；

5、預(yù)計發(fā)行后不符合選定市值和財務(wù)指標的上市標準；

6、保薦人相關(guān)子公司未按承諾跟進投資的；

7、線下認購總量小于線下初始發(fā)行數(shù)量；

8、網(wǎng)上認購不足，認購不足部分回撥線下后，線下投資者未能全額認購；

9、扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，線下和線上投資者認購的股份總數(shù)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

10、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生的重大事項影響發(fā)行；

11、根據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實施細則》第七十一條，中國證監(jiān)會和深圳證券交易所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程涉嫌違法或者異常的，可以責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛘邥和０l(fā)行，并對有關(guān)事項進行調(diào)查處理。

如發(fā)生上述情況，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將及時宣布暫停原因和恢復(fù)發(fā)行安排。投資者已繳納認購款的，發(fā)行人、保薦人(主承銷商)、深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快安排已支付投資者的退款。暫停發(fā)行后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在中國證監(jiān)會注冊同意的有效期內(nèi)，滿足會后事項監(jiān)管要求的前提下，在向深圳證券交易所備案后，選擇機會重啟發(fā)行。

十二、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)

1、發(fā)行人：蘇州浩帆生物有限公司

地址：32號F-12標準廠房，蘇州高新區(qū)紅溪路

法定代表人：朱勇

電話：0512-6539 9366

傳真：0512-6805 6883

聯(lián)系人:董勝軍，范言

2、保薦人(主承銷商)：民生證券有限公司

住所:浦明路8號，中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)

法定代表人(代行)：景忠

聯(lián)系電話：010-85127979

聯(lián)系人：資本市場部

發(fā)行人：蘇州浩帆生物有限公司

保薦人(主承銷商)：民生證券有限公司

2023年6月20日