(上接18版）

上述第（2）、（3）禁止配售對(duì)象管理的公共基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院其他主管部門的有關(guān)規(guī)定。上述第（9）項(xiàng)中未參與戰(zhàn)略配售的公共基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金除外。

發(fā)起人（主承銷商）將在初步調(diào)查配售前檢查投資者是否有上述禁止，投資者應(yīng)按發(fā)起人（主承銷商）的要求（包括但不限于提供公司章程等工商登記材料，安排實(shí)際控制人訪談，如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單，配合其他相關(guān)關(guān)系調(diào)查等），如果拒絕配合驗(yàn)證或提供的材料不足以排除上述禁止，或驗(yàn)證后不符合配售資格，發(fā)起人（主承銷商）有權(quán)拒絕接受其初步詢價(jià)或配售。

投資者參與浩凡生物初步詢價(jià)的，視為向發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）承諾不參與線下詢價(jià)和配售。投資者因投資者原因參與詢價(jià)或關(guān)聯(lián)方配售的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

（2）提交承諾書和資格證書文件的方式

參與詢價(jià)的線下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)于2023年6月26日進(jìn)行（T-5日）中午12:00前通過民生證券線下投資者管理系統(tǒng)向保薦人(主承銷商)提交詢價(jià)資格申請(qǐng)材料。

線下機(jī)構(gòu)投資者及其配售對(duì)象的信息以在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)并具有創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。配售對(duì)象是指參與線下配售的投資者或其管理的產(chǎn)品。未在上述規(guī)定時(shí)間點(diǎn)前完成登記備案的，不得參與線下發(fā)行。線下機(jī)構(gòu)投資者和配售對(duì)象應(yīng)承擔(dān)因配售對(duì)象信息填寫與備案信息不一致而造成的后果。

請(qǐng)注意，所有線下投資者都需要提供配售對(duì)象的資產(chǎn)證明材料，如下：

(1)線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告Excel匯總電子版:機(jī)構(gòu)投資者必須上傳《線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel匯總電子版，擬參與本次認(rèn)購的所有配售對(duì)象?！毒€下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel模板可通過民生證券線下投資者管理系統(tǒng)下載。

（2）線下投資者必須如實(shí)向發(fā)起人（主承銷商）提供配售對(duì)象最近一個(gè)月末的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件（2023年5月31日），并確保在Excel匯總表中填寫的資產(chǎn)規(guī)模與資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告中的金額一致。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上應(yīng)在詢價(jià)第一天前的第五個(gè)交易日(2023年6月16日，T-9日)以產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)。

《線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的填寫標(biāo)準(zhǔn)為：

①公開發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金、合格的海外投資者資金應(yīng)填寫最近一個(gè)月末（上個(gè)月最后一個(gè)自然日、2023年5月31日）賬戶資產(chǎn)估值表中的總資產(chǎn)金額，線下投資者出具資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告并加蓋公章，或托管機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告并加蓋估值或托管業(yè)務(wù)專用章；

②專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者自營投資賬戶的配售對(duì)象應(yīng)填寫上個(gè)月末證券賬戶和資本賬戶的總資產(chǎn)金額（招股說明書上個(gè)月的最后一個(gè)自然日，2023年5月31日），線下投資者應(yīng)出具資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告并加蓋公章；

③證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募股權(quán)資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募股權(quán)證券投資基金等配售對(duì)象應(yīng)填寫上個(gè)月末（上個(gè)月最后一個(gè)自然日、2023年5月31日）賬戶資產(chǎn)估值表總資產(chǎn)金額，由托管機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告，加蓋估值或托管業(yè)務(wù)專用章，如銀行等托管機(jī)構(gòu)不能出具資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)出具基金估值表，并加蓋估值或托管業(yè)務(wù)專用章，線下投資者應(yīng)出具資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告并加蓋公章。基金估值表和資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致。

民生證券線下投資者管理系統(tǒng)的提交方式如下：

(1)提交驗(yàn)證材料的步驟

投資者請(qǐng)登錄民生證券線下投資者管理系統(tǒng)（https://emp.mszq.com），點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入系統(tǒng)，下載《創(chuàng)業(yè)板投資者操作指南》的操作說明(如不能下載，請(qǐng)更新或更換Chrome瀏覽器)，在2023年6月26日（T-5日）中午12:00前通過民生證券線下投資者管理系統(tǒng)注冊(cè)并提交相關(guān)驗(yàn)證材料。用戶在注冊(cè)過程中需要提供有效的手機(jī)號(hào)碼，一個(gè)手機(jī)號(hào)碼只能注冊(cè)一個(gè)用戶。用戶在注冊(cè)過程中需要提供有效的手機(jī)號(hào)碼，一個(gè)手機(jī)號(hào)碼只能注冊(cè)一個(gè)用戶。由于贊助商（主承銷商）將在投資者材料驗(yàn)證過程中第一次通過短信或電話反饋進(jìn)展，請(qǐng)務(wù)必在發(fā)行過程中保持手機(jī)暢通。

2023年6月26日，用戶提供有效的手機(jī)號(hào)碼，接收手機(jī)驗(yàn)證碼并成功登錄后，請(qǐng)遵循以下步驟（T-5日）12:00前通過民生證券線下投資者管理系統(tǒng)注冊(cè)并提交相關(guān)驗(yàn)證材料：

第一步:點(diǎn)擊“正在發(fā)行的項(xiàng)目一浩帆生物進(jìn)入查詢”鏈接進(jìn)入投資者信息填寫頁面；

第二步：提交投資者的基本信息，包括輸入和選擇正確的投資者全稱，輸入正確的營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼和正確的協(xié)會(huì)代碼，以及聯(lián)系人姓名、電子郵件和辦公電話號(hào)碼。單擊“保存和下一步”；

第三步:選擇擬參與詢價(jià)的配售對(duì)象，點(diǎn)擊“保存及下一步”；

第四步：閱讀認(rèn)購電子承諾書，點(diǎn)擊“確認(rèn)”進(jìn)入下一步。一旦點(diǎn)擊確認(rèn)，視為同意并承諾認(rèn)購電子承諾書的全文；

第五步：根據(jù)不同配售對(duì)象的具體要求，提交相應(yīng)的材料（頁面右側(cè)的“模板下載”處需要提交的材料模板）。

(2)線下投資者提交的材料要求

所有投資者和配售對(duì)象應(yīng)通過民生證券線下投資者管理系統(tǒng)提交驗(yàn)證材料的電子版本。紙質(zhì)版本的原件不需要郵寄。

①所有投資者都需要向民生證券提交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》。投資者需要在“模板下載”中下載模板，填寫并上傳。提交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》時(shí)，需要上傳EXCEL版和印章版PDF。

②所有投資者需要向民生證券提交離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和資產(chǎn)證明文件，包括：投資者上傳所有配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告Excel總結(jié)電子版本，配售對(duì)象上傳離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和資產(chǎn)規(guī)模證明PDF版本（加蓋公司公章或外部證明機(jī)構(gòu)印章）。投資者必須如實(shí)提交離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和資產(chǎn)規(guī)模證明文件，嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，認(rèn)購金額不得超過最近一個(gè)月末填寫的離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告（上個(gè)月最后一個(gè)自然日，2023年5月31日）總資產(chǎn)和配售對(duì)象查詢前總資產(chǎn)價(jià)值較低。保薦人(主承銷商)有權(quán)認(rèn)定上述超資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購無效。

③如果配售對(duì)象屬于公開發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金、QFII投資賬戶和機(jī)構(gòu)自營投資賬戶，則無需提交配售對(duì)象投資者的基本信息表。此外，其他配售對(duì)象應(yīng)在“模板下載”中下載配售對(duì)象投資者的基本信息表，并填寫并上傳。在提交配售對(duì)象投資者的基本信息表時(shí)，應(yīng)上傳EXCEL版本和印章版本的PDF。

④提供產(chǎn)品記錄證明文件（包括但不限于記錄函和記錄系統(tǒng)截圖）。除公開發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品、QFII投資賬戶、機(jī)構(gòu)自營投資賬戶外，還應(yīng)提供中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有效記錄確認(rèn)函或記錄系統(tǒng)截圖。

⑤完成上述步驟后，點(diǎn)擊提交并等待批準(zhǔn)的短信提示(請(qǐng)保持手機(jī)暢通)。

如果系統(tǒng)出現(xiàn)故障，無法正常運(yùn)行，線下投資者可以在2023年6月26日（T-5日）12:00前，發(fā)行人和主承銷商將通過應(yīng)急渠道及時(shí)通知線下投資者收集線下投資者的申請(qǐng)材料。網(wǎng)下投資者可以登錄民生證券官網(wǎng)（https://www.mszq.com/)2023年6月26日下載并填寫主頁進(jìn)入新聞中心所需的文件模板和要求（T-5日）12:00 發(fā)送至主承銷商指定的電子郵件zbscb@mszq.com。在提交投資者報(bào)告材料的過程中，如有無法解決的問題，請(qǐng)及時(shí)撥打010-85127979。

如果線下投資者未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交上述材料，發(fā)起人（主承銷商）將其報(bào)價(jià)視為無效報(bào)價(jià)。發(fā)起人（主承銷商）將與律師核實(shí)投資者的資格。投資者不符合條件、不配合或提供虛假信息的，發(fā)起人（主承銷商）將其報(bào)價(jià)視為無效報(bào)價(jià)。投資者提供的信息與實(shí)際情況不一致的后果由投資者自行承擔(dān)。

2023年6月20日，保薦人(主承銷商)將安排專人（T-7日至2023年6月26日（T-5日）12:00期間（9:00-12:00，13:00-17:00)接聽010-8512797979的咨詢電話。

(3)線下投資者資格驗(yàn)證

發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將會(huì)同見證律師核實(shí)投資者的資格，并可能要求他們進(jìn)一步提供相關(guān)的認(rèn)證材料，投資者應(yīng)積極合作。投資者不符合條件的，投資者或其管理的私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品的投資者屬于《管理辦法》第二十六條規(guī)定的關(guān)聯(lián)方，投資者拒絕配合驗(yàn)證，未完全提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告禁止參與線下發(fā)行的，發(fā)行人和主承銷商將拒絕其參與線下發(fā)行，并將其報(bào)價(jià)視為無效報(bào)價(jià)或不配售，并在發(fā)行公告中披露。違反規(guī)定參與新股線下發(fā)行的線下投資者，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

線下投資者需要對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行審核和比較，以確保不參與與發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）的線下新股查詢。投資者參與查詢的，視為與發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）沒有直接或間接的關(guān)系。因投資者原因參與查詢或配售的，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

（4）線下投資者的負(fù)面行為

發(fā)現(xiàn)線下投資者有下列情形的，保薦人(主承銷商)將及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:

1、虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏提交的信息；

2、使用他人賬戶、多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；

3、除行政許可外，委托他人開展首發(fā)證券線下查詢認(rèn)購業(yè)務(wù)；

4、詢價(jià)結(jié)束前泄露本機(jī)構(gòu)或本人報(bào)價(jià)，詢問、收集、傳播其他線下投資者報(bào)價(jià)，或者協(xié)商報(bào)價(jià)；

5、與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)的；

6、使用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)的；

7、故意降低、提高或不慎報(bào)價(jià)的；

8、以嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲得不正當(dāng)利益的；

9、接受發(fā)行人、承銷商和其他利益相關(guān)者提供的財(cái)務(wù)補(bǔ)貼、補(bǔ)償和回扣；

10、擬認(rèn)購數(shù)量未合理確定的，擬認(rèn)購數(shù)量和(或)分配后的持股數(shù)量不符合有關(guān)法律、法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求；

11、擬認(rèn)購數(shù)量未合理確定，擬認(rèn)購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)的；

12、未履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序，且(或)無定價(jià)依據(jù)的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)認(rèn)購；

14、分配后未遵守限售期等相關(guān)承諾的；

15、報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序不嚴(yán)格，定價(jià)依據(jù)不足；

16、提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購的；

17、認(rèn)購資金未按時(shí)足額繳納的；

18、延期不及時(shí)導(dǎo)致認(rèn)購或付款失敗的；

19、向主承銷商提交的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等數(shù)據(jù)文件不準(zhǔn)確、不完整或不一致；

20、向協(xié)會(huì)提交的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確、不完整或不一致；

21、其他影響線下發(fā)行秩序的情況，如以任何形式謀取或傳遞不正當(dāng)利益或不獨(dú)立、不客觀、不誠實(shí)、不誠實(shí)等。

四、初步詢價(jià)

1、發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人將投資價(jià)值研究報(bào)告放在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上，供線下投資者參考。

2、本次發(fā)行的初步查詢通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行。初步查詢?nèi)諡?023年6月27日（T-4日）的9:30-15:00.在此期間，合格的線下投資者可以獨(dú)立決定是否參與初步詢價(jià)，并確定申報(bào)價(jià)格和擬認(rèn)購數(shù)量。參與初步詢價(jià)的，應(yīng)當(dāng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫、提交認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購數(shù)量，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3、參與詢價(jià)的線下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)于2023年6月26日進(jìn)行（T-5日）12:00前，只有在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成線下投資者注冊(cè)并開通深圳證券交易所線下電子平臺(tái)數(shù)字證書后，才能參與本次發(fā)行的初步查詢。

只有符合發(fā)起人（主承銷商）確定條件的投資者及其管理的配售對(duì)象才能參與初步調(diào)查。發(fā)起人（主承銷商）提醒投資者在參與詢價(jià)前，應(yīng)檢查是否符合本公告“三、（一）參與線下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)”的相關(guān)要求。同時(shí)，線下投資者應(yīng)于2023年6月26日（T-5日）12:00:00前，根據(jù)相關(guān)要求及時(shí)提交線下投資者資格驗(yàn)證材料。

4、線下查詢的投資者可以分別為其管理的多個(gè)配售對(duì)象填寫不同的報(bào)價(jià)，每個(gè)線下投資者最多填寫3個(gè)報(bào)價(jià)，最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。線下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)包括每股價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購股數(shù)，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。

相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫具體原因。

線下投資者申報(bào)價(jià)格的最低單位為0.01元，線下投資者指定的配售對(duì)象最低申購金額為50萬股，擬申購金額最小變更單位為10萬股，即線下投資者指定的配售對(duì)象最低申購金額為50萬股，每個(gè)配售對(duì)象的申購金額不得超過700萬股，約占線下初始發(fā)行總額的46.30%。

特別提示1：為促進(jìn)線下投資者的審慎報(bào)價(jià)，深圳證券交易所在線下發(fā)行電子平臺(tái)上增加了定價(jià)基礎(chǔ)驗(yàn)證功能。要求線下投資者按以下要求操作:線下詢價(jià)前一個(gè)工作日(2023年6月26日，T-5日）上午8:30至詢價(jià)日(2023年6月27日)T-4日)上午9日:30前，線下投資者應(yīng)通過EIPO平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，并填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍。網(wǎng)下投資者在查詢開始前未提交定價(jià)依據(jù)和建議價(jià)格或價(jià)格范圍的，不得參與查詢。

線下投資者應(yīng)根據(jù)內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格范圍進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超過研究報(bào)告的建議價(jià)格范圍。

特別提示2：為促進(jìn)線下投資者審慎報(bào)價(jià)，方便核實(shí)創(chuàng)業(yè)板線下投資者資產(chǎn)規(guī)模，要求線下投資者按以下要求操作：初步詢價(jià)前，投資者必須在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn）為擬參與本次認(rèn)購的配售對(duì)象，如實(shí)填寫配售對(duì)象最近一個(gè)月末(招股說明書上個(gè)月的最后一個(gè)自然日，2023年5月31日)總資產(chǎn)金額，配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上應(yīng)在詢價(jià)前第五個(gè)交易日，即2023年6月16日（T-9日)以產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。投資者在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上填寫的總資產(chǎn)金額應(yīng)與發(fā)起人（主承銷商）提交的《線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》中的總資產(chǎn)金額一致。

投資者應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定認(rèn)購規(guī)模，為配售對(duì)象填寫的認(rèn)購金額不得超過配售對(duì)象最近一個(gè)月末總資產(chǎn)和詢價(jià)前總資產(chǎn)，配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月，原則上在詢價(jià)前第五個(gè)交易日產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算較低。

一旦線下投資者報(bào)價(jià)，視為承諾其在民生證券線下投資者管理系統(tǒng)提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件中相應(yīng)的總資產(chǎn)金額與深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交的數(shù)據(jù)一致；如不一致，后果由線下投資者自行承擔(dān)。

投資者在線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫資產(chǎn)規(guī)模的具體流程如下：

(1)投資者在提交初步查詢報(bào)價(jià)前，應(yīng)承諾資產(chǎn)規(guī)模，否則不能進(jìn)入初步查詢錄入階段。承諾內(nèi)容為“參與新股認(rèn)購的線下投資者及其管理的配售對(duì)象已充分了解，初步公告要求的資產(chǎn)規(guī)模是否超過本次發(fā)行的認(rèn)購上限（擬認(rèn)購價(jià)格）×確認(rèn)初步查詢公告中線下認(rèn)購數(shù)量的上限)，與事實(shí)一致。上述配售對(duì)象擬認(rèn)購金額(擬認(rèn)購價(jià)格)×擬認(rèn)購的數(shù)量)不得超過其資產(chǎn)規(guī)模，資產(chǎn)規(guī)模數(shù)據(jù)已按保薦人(主承銷商)的要求提交，真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。上述線下投資者和配售對(duì)象自行承擔(dān)違反上述承諾造成的一切后果”。

(2)投資者應(yīng)在初步報(bào)價(jià)表中填寫“資產(chǎn)規(guī)模是否超過本次發(fā)行可認(rèn)購金額上限”和“資產(chǎn)規(guī)模(萬元)”。

資產(chǎn)規(guī)模超過本次發(fā)行可申購金額上限(本次發(fā)行可申購金額上限=配售對(duì)象擬申購價(jià)格×700萬股，下同）配售對(duì)象應(yīng)在“資產(chǎn)規(guī)模是否超過本次發(fā)行認(rèn)購金額上限”欄中選擇“是”，并選擇在“資產(chǎn)規(guī)模（萬元）”欄中填寫具體資產(chǎn)規(guī)模金額；資產(chǎn)規(guī)模不超過本次發(fā)行認(rèn)購金額上限的配售對(duì)象，“否”應(yīng)在“資產(chǎn)規(guī)模是否超過本次發(fā)行可認(rèn)購金額上限”中選擇，具體資產(chǎn)規(guī)模金額必須在“資產(chǎn)規(guī)模(萬元)”欄填寫。

投資者應(yīng)對(duì)每個(gè)配售對(duì)象填寫具體內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，以確保沒有超過資產(chǎn)規(guī)模的認(rèn)購。

5、線下投資者申報(bào)的下列情形視為無效：

(1)2023年6月26日，線下投資者未能（T-5日）12:00前在證券業(yè)協(xié)會(huì)完成線下投資者注冊(cè)的；

（2）2023年6月26日，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金登記備案辦法》的規(guī)定（T-5日）日12:00前未在基金行業(yè)協(xié)會(huì)完成管理人登記和基金備案的私募基金；

（3）配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬戶等申報(bào)信息與注冊(cè)信息不一致的；信息不一致的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)部分無效；

(4)配售對(duì)象擬認(rèn)購700萬股以上的部分無效申報(bào)；

(5)如果配售對(duì)象的申購數(shù)量不符合50萬股的最低要求，或者擬申購數(shù)量不符合10萬股的整數(shù)倍，則配售對(duì)象的申報(bào)無效；

(六)經(jīng)審查不符合本公告“三、(一)參與線下查詢的投資者標(biāo)準(zhǔn)”所列線下投資者條件的；

(7)未按本公告要求提交投資者資格驗(yàn)證文件的；

（8）主承銷商發(fā)現(xiàn)投資者不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購的，配售對(duì)象認(rèn)購無效；

(9)被證券業(yè)協(xié)會(huì)列入限制名單、異常名單或黑名單的線下投資者；

五、確定發(fā)行價(jià)格和有效報(bào)價(jià)

(一)投資者確定發(fā)行價(jià)格和有效報(bào)價(jià)的原則

調(diào)查結(jié)束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將檢查線下投資者的報(bào)價(jià)資格，并消除不符合本公告“三、。線下投資者的資格條件和驗(yàn)證程序”要求的投資者報(bào)價(jià)。

發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據(jù)初步詢價(jià)，按照預(yù)訂價(jià)格由高到低的順序?qū)细衽涫蹖?duì)象的報(bào)價(jià)進(jìn)行排序；如果預(yù)訂價(jià)格相同，則按照預(yù)訂價(jià)格對(duì)應(yīng)配售對(duì)象的預(yù)訂數(shù)量由少到多的順序進(jìn)行排序；如果預(yù)訂數(shù)量相同，則按照預(yù)訂時(shí)間由后到前的順序進(jìn)行排序；如果預(yù)訂時(shí)間相同，根據(jù)深圳證券交易所線下發(fā)行平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序，從后到前排序，排除最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，排除無效報(bào)價(jià)后排除擬認(rèn)購總量為擬認(rèn)購總量的1%。當(dāng)擬消除的最高申報(bào)價(jià)格部分的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再消除該價(jià)格的申報(bào)。當(dāng)擬刪除的最高申報(bào)價(jià)格部分的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再刪除該價(jià)格的申報(bào)。不包括在內(nèi)的配售對(duì)象不得參與離線認(rèn)購。

排除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)和認(rèn)購數(shù)量、有效認(rèn)購倍數(shù)、發(fā)行人行業(yè)、市場狀況、上市公司估值水平、募集資金需求和承銷風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者和有效認(rèn)購數(shù)量。

只有在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的線下投資者才能參與線下認(rèn)購。《發(fā)行公告》(2023年6月30日)將發(fā)布發(fā)行價(jià)格及其確定過程、可參與線下認(rèn)購的配售對(duì)象及其有效擬認(rèn)購數(shù)量信息（T-1)中披露。

同時(shí)，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將確定發(fā)行數(shù)量和募集資金，并在發(fā)行公告中披露以下信息：

(1)同行業(yè)上市公司二級(jí)市場平均市盈率；

(2)排除最高報(bào)價(jià)部分后，所有線下投資者和各類線下投資者剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；

(3)公募基金、社?；稹B(yǎng)老基金、年金基金、保險(xiǎn)基金、合格境外投資者剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，不包括最高報(bào)價(jià)部分；

（4）線下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)包括投資者名稱、配售對(duì)象信息、認(rèn)購價(jià)格及相應(yīng)的認(rèn)購數(shù)量、發(fā)行價(jià)格的主要依據(jù)，以及發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的線下投資者的超額認(rèn)購倍數(shù)。

本次發(fā)行查詢確定的發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率超過同行業(yè)上市公司二級(jí)市場平均市盈率的，將在網(wǎng)上認(rèn)購前發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)說明定價(jià)合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

如果本次發(fā)行查詢確定的發(fā)行價(jià)格超過排除最高報(bào)價(jià)后線下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，排除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格境外投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均值較低的，發(fā)行人和主承銷商將在認(rèn)購前發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)說明定價(jià)合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。保薦人相關(guān)子公司將按照有關(guān)規(guī)定參與戰(zhàn)略配售后續(xù)投資。

(二)投資者對(duì)有效報(bào)價(jià)的確定

提供有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象在確定發(fā)行價(jià)格后，必須作為有效報(bào)價(jià)的投資者參與認(rèn)購。投資者以下方式確定有效報(bào)價(jià)：

1、初步查詢時(shí)，線下投資者申報(bào)價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格，不作為最高報(bào)價(jià)部分被淘汰；

2、當(dāng)不少于10名線下投資者排除最高部分后報(bào)價(jià)不低于發(fā)行價(jià)格時(shí)，將暫停發(fā)行。

六、網(wǎng)上網(wǎng)上認(rèn)購

(一)線下認(rèn)購

網(wǎng)下認(rèn)購時(shí)間為2023年7月3日(T日)9:30-15:00。發(fā)行公告中公布的所有有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與線下認(rèn)購。參與線下認(rèn)購時(shí)，線下投資者必須將認(rèn)購記錄輸入認(rèn)購平臺(tái)管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象，其中認(rèn)購價(jià)格為本次發(fā)行確定的發(fā)行價(jià)格；認(rèn)購數(shù)量為初步詢價(jià)階段提交的有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的有效申報(bào)數(shù)量。

2023年7月5日，在線下認(rèn)購階段，線下投資者無需繳納認(rèn)購資金。（T+2日)全額繳納認(rèn)購款。

(二)網(wǎng)上認(rèn)購

2023年7月3日(T日)9日，保薦人(主承銷商)通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行:15-11:30，13:00-15:00期間，“浩帆生物”股票的初始在線發(fā)行數(shù)量輸入其在深圳證券交易所的特殊證券賬戶，作為股票的唯一賣方，以發(fā)行公告中規(guī)定的價(jià)格出售。

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行。境內(nèi)自然人、法人和其他機(jī)構(gòu)（法律、法規(guī)禁止買方除外）持有深圳證券交易所股票賬戶卡，開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，符合《投資者適宜性管理辦法》的，可以參與網(wǎng)上認(rèn)購。2023年6月29日，根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上認(rèn)購額度（T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者，可參與新股認(rèn)購。每5萬元的市值可以購買一個(gè)認(rèn)購單位，不足5萬元的部分不計(jì)入認(rèn)購額度。每個(gè)認(rèn)購單位為500股，認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即最高不得超過6000股。

2023年6月29日，投資者持有的市值（T-2日)(含T-2日)前20個(gè)交易日的日均持有市值可用于2023年7月3日(T日)認(rèn)購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日持有市值。投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意向，不得總結(jié)委托證券公司認(rèn)購新股。

2023年7月3日(T日)網(wǎng)上投資者認(rèn)購日無需繳納認(rèn)購資金，2023年7月5日（T+2日)根據(jù)《網(wǎng)上彩票中獎(jiǎng)結(jié)果公告》披露的中獎(jiǎng)結(jié)果繳納認(rèn)購資金。

參與本次初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得再參與網(wǎng)上發(fā)行。如果配售對(duì)象同時(shí)參與線下詢價(jià)和網(wǎng)上認(rèn)購，網(wǎng)上認(rèn)購部分為無效認(rèn)購。/P>

七、回?fù)軝C(jī)制

2023年7月3日(T日)，本次網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購:00同時(shí)結(jié)束。認(rèn)購結(jié)束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上和線下認(rèn)購的總體情況，決定是否在T日啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，并調(diào)整線下和線上發(fā)行的規(guī)模?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者的初步有效認(rèn)購倍數(shù)來確定：

網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)=網(wǎng)上有效認(rèn)購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：

1、2023年6月29日，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始差額將有所不同（T-2日)戰(zhàn)略配售與線下配售之間首次回?fù)堋＞唧w回?fù)軝C(jī)制如下：如果最終戰(zhàn)略配售數(shù)量小于初始戰(zhàn)略配售數(shù)量，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額將首先回?fù)艿骄€下發(fā)行，發(fā)行公告中披露的初始線下發(fā)行數(shù)量將相應(yīng)增加；如果最終戰(zhàn)略配售數(shù)量等于初始戰(zhàn)略配售數(shù)量，則不回?fù)?，初始線下發(fā)行數(shù)量保持不變。上述回?fù)軐⒃诎l(fā)行公告中披露；

2、如果網(wǎng)上和線下獲得全額認(rèn)購，如果網(wǎng)上投資者的初步有效認(rèn)購倍數(shù)不超過50倍，則不啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制；如果網(wǎng)上投資者的有效認(rèn)購倍數(shù)超過50倍，且不超過100倍（含），則應(yīng)從線下回?fù)苤辆W(wǎng)上，回?fù)鼙壤秊楣_發(fā)行股票數(shù)量的10%；網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)超過100倍，回?fù)苈蕿楣_發(fā)行股票數(shù)量的20%；原則上，無限售期回?fù)芎蟮木€下發(fā)行數(shù)量不得超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%；上述公開發(fā)行股票的數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照扣除戰(zhàn)略配售的數(shù)量計(jì)算。

3、網(wǎng)上發(fā)行未取得全額認(rèn)購的，可以回?fù)芙o線下投資者。線下回?fù)芎?，有效?bào)價(jià)投資者未能全額認(rèn)購的，暫停發(fā)行；

4、在線下發(fā)行未獲得全額認(rèn)購的情況下，不足部分不會(huì)在線回?fù)?，暫停發(fā)行。

2023年7月4日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制（T+1日)在《網(wǎng)上認(rèn)購及中簽率公告》中披露。

八、線下配售原則(比例配售)

線下發(fā)行采用比例配售的方式進(jìn)行配售。發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）完成雙向回?fù)軝C(jī)制后，將按照以下原則配售線下投資者：

（下轉(zhuǎn)20版）