本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次解除限售的股份為東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“勤上光電”）2016年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨重大資產(chǎn)重組（以下簡(jiǎn)稱“重大資產(chǎn)重組”），向配套融資認(rèn)購(gòu)方李旭亮、李淑賢、梁惠棠及黃灼光發(fā)行的股份。

　　2、本次解除限售的股份數(shù)量為李旭亮、李淑賢、梁惠棠及黃灼光合計(jì)持有公司股份241,231,744股，占公司股份總數(shù)的16.6770%。

　　3、本次限售股份上市流通日為2023年6月21日。

　　4、李旭亮為公司原實(shí)際控制人，李淑賢為李旭亮的一致行動(dòng)人；梁惠棠及黃灼光未曾擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，與公司及5%以上的股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　5、2023年4月24日公司原控股股東東莞勤上集團(tuán)有限公司、原實(shí)際控制人李旭亮、溫琦夫婦及一致行動(dòng)人李淑賢、梁金成（以下合稱“委托方”）與晶騰達(dá)簽訂了《表決權(quán)委托協(xié)議》，委托方將其持有公司合計(jì)431,625,528股股票的表決權(quán)不可撤銷地委托給晶騰達(dá)行使，李俊鋒先生已成為公司新實(shí)際控制人。根據(jù)《表決權(quán)委托協(xié)議》，在表決權(quán)委托期間內(nèi)，雙方保持一致行動(dòng)關(guān)系，同時(shí)委托方承諾委托股票自本協(xié)議簽署之日起18個(gè)月內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓。

　　一、本次解除限售股份的發(fā)行情況和公司股本情況

　　公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2016年7月26日印發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)東莞勤上光電股份有限公司向楊勇等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2016]1678號(hào))核準(zhǔn)，公司通過(guò)發(fā)行股份并支付現(xiàn)金的方式收購(gòu)楊勇、華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華夏人壽”）、北京信中利股權(quán)投資中心（有限合伙）、張晶、朱松、曾勇、深圳市創(chuàng)東方富凱投資企業(yè)（有限合伙）、北京龍舞九霄股權(quán)投資中心（有限合伙）及北京龍嘯天下教育咨詢中心（有限合伙）9名交易對(duì)方合計(jì)持有的廣州龍文教育科技有限公司100%股權(quán)。同時(shí)，公司采用定價(jià)發(fā)行方式向李旭亮、李淑賢、梁惠棠、華夏人壽、黃灼光、華創(chuàng)勤上光電員工成長(zhǎng)1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金。公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的582,010,574股新增股份已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年12月2日在深圳證券交易所上市，股份性質(zhì)為有限售條件流通股，發(fā)行后公司總股本由936,675,000股增加至1,518,685,574股。

　　2021年2月，公司以人民幣1元的價(jià)格回購(gòu)并注銷了曾勇、朱松應(yīng)補(bǔ)償公司的12,528,888股股份，公司總股本由1,518,685,574股減少至1,506,156,686股。2023年1月，公司以人民幣1元的價(jià)格回購(gòu)華夏人壽應(yīng)補(bǔ)償公司的59,661,376股股份，公司總股本由1,506,156,686股減少至1,446,495,310股。

　　截至目前，公司總股本為1,446,495,310股，其中有限售條件股份數(shù)量為340,691,395股，占公司總股本的23.5529%。

　　二、申請(qǐng)解除股份限售的股東履行承諾情況

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)解除股份限售的股東所作的承諾

　　1、首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)所作承諾

　　2、資產(chǎn)重組時(shí)所作的承諾

　?。?）其他承諾

　?。ǘ┥鲜龀兄Z的履行情況

　　1、首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)所作承諾履行情況

　　公司原控股股東勤上集團(tuán)及其實(shí)際控制人李旭亮出具的《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函》系基于其控股股東/實(shí)際控制人地位作出的承諾，目前通過(guò)表決權(quán)委托，公司實(shí)際控制人由李旭亮、溫琦夫婦變更為李俊鋒，該承諾已履行完畢。

　　2、資產(chǎn)重組時(shí)所作的承諾履行情況

　　（1）公司原控股股東勤上集團(tuán)及其實(shí)際控制人李旭亮出具的《信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾》系基于其控股股東/實(shí)際控制人地位作出的承諾，目前通過(guò)表決權(quán)委托，公司控股股東由勤上集團(tuán)變更為晶騰達(dá)，公司實(shí)際控制人由李旭亮、溫琦夫婦變更為李俊鋒，該承諾已履行完畢；

　?。?）配套融資認(rèn)購(gòu)方李淑賢、梁惠棠、黃灼光出具的《關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股份限售期之承諾》約定配套融資方取得股份自上市之日（2016年12月2日）起三十六個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，目前已過(guò)限售期，該承諾已履行完畢；

　?。?）配套融資認(rèn)購(gòu)方李旭亮出具的《配套募集資金認(rèn)購(gòu)方之承諾函》正常履行中；

　?。?）配套融資認(rèn)購(gòu)方李淑賢、梁惠棠、黃灼光出具的《配套募集資金認(rèn)購(gòu)方之承諾函》正常履行中；

　　（5）公司原實(shí)際控制人李旭亮出具的《東莞勤上光電股份有限公司實(shí)際控制人關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司規(guī)范運(yùn)作的承諾函》系基于其實(shí)際控制人地位作出的承諾，目前通過(guò)表決權(quán)委托，公司實(shí)際控制人由李旭亮、溫琦夫婦變更為李俊鋒，該承諾已履行完畢；

　　（6）公司原控股股東勤上集團(tuán)及其實(shí)際控制人李旭亮、配套融資認(rèn)購(gòu)方李淑賢、梁惠棠、黃灼光出具的《配套融資方關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司重組信息準(zhǔn)確性、完整性、合法性的承諾》正常履行中。

　　3、其他承諾履行情況

　?。?）關(guān)于威亮電器承諾已履行完畢的說(shuō)明

　　公司于2011年6月23日與威亮電器（公司原實(shí)際控制人李旭亮控制的企業(yè)）簽訂了《房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》，以31,693,600元的價(jià)格購(gòu)買威亮電器持有的土地及地上建筑物（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的資產(chǎn)”）。公司已根據(jù)協(xié)議支付全部對(duì)價(jià)款（部分價(jià)款抵消處理），并已實(shí)際對(duì)上述標(biāo)的資產(chǎn)占有和使用，但由于歷史原因地上建筑物存在跨紅線建立、超出宗地紅線范圍使用土地的情況，導(dǎo)致上述資產(chǎn)未完成過(guò)戶登記。

　　2019年5月22日，威亮電器向公司發(fā)出《告知函》，告知標(biāo)的資產(chǎn)被法院查封。公司獲知標(biāo)的資產(chǎn)被法院查封之后高度重視，已采取包括案外人執(zhí)行異議訴訟、確認(rèn)抵押合同無(wú)效訴訟、擔(dān)保物權(quán)確認(rèn)糾紛訴訟等一系列措施，維護(hù)公司的合法權(quán)益。除積極采取前述法律措施以外，經(jīng)公司與威亮電器溝通，威亮電器于2019年11月29日向公司作出承諾：“如果公司提請(qǐng)的案外人執(zhí)行異議訴訟一審被判決敗訴，在公司收到一審判決書(shū)30日內(nèi)，威亮電器將促成公司購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)所支付的人民幣3,160萬(wàn)元和相關(guān)利息支付給公司作為保證金（相關(guān)利息指，自前述3160萬(wàn)元支付之日起至威亮電器保證金支付的前一日止的3160萬(wàn)元的銀行貸款同期利息），如果公司提請(qǐng)的案外人執(zhí)行異議訴訟最終敗訴，前述保證金將作為公司的損失補(bǔ)償，公司無(wú)需退還；如果公司最終勝訴，在標(biāo)的資產(chǎn)的他項(xiàng)權(quán)利消除后，公司需在5日內(nèi)將前述保證金原路退還。”

　　公司于2022年9月21日收到案外人執(zhí)行異議訴訟的一審判決書(shū)（（2019）粵1973民初16899號(hào)），判決駁回公司全部訴訟請(qǐng)求，公司已一審敗訴，故公司通知威亮電器在2022年10月21日之前履行承諾義務(wù)，要求威亮電器向公司支付的3,160萬(wàn)元及相關(guān)利息作為保證金。威亮電器向公司發(fā)函表示，因其存在大額負(fù)債，暫時(shí)無(wú)力支付承諾所涉保證金及相關(guān)利息。

　　為妥善解決此事，東莞市晶騰達(dá)企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“晶騰達(dá)”，系公司實(shí)際控制人李俊鋒控制的企業(yè)及公司2023年向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的特定對(duì)象）于2023年1月31日出具了《關(guān)于勤上股份與威亮電器〈房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同〉標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充承諾函》，晶騰達(dá)承諾：“1、本補(bǔ)充承諾函出具之日起5日內(nèi)，本企業(yè)代威亮電器向上市公司支付500萬(wàn)元作為保證金（以下簡(jiǎn)稱“保證金”）。2、如果上市公司就標(biāo)的資產(chǎn)抵押行為提起的相關(guān)訴訟最終敗訴，在標(biāo)的資產(chǎn)被法院通知強(qiáng)制執(zhí)行之日起5日內(nèi)，本企業(yè)代威亮電器彌補(bǔ)上市公司因此遭受的相關(guān)損失；保證金直接用于彌補(bǔ)上市公司損失（上市公司損失按上市公司購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)所支付的3,160萬(wàn)元和相關(guān)利息計(jì)算，相關(guān)利息指自上市公司實(shí)際支付前述3,160萬(wàn)元之日起至上市公司收到相關(guān)損失補(bǔ)償金的前一日止的3,160萬(wàn)元的利息，利息按照同期中國(guó)人民銀行公布的五年期以上貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率LPR計(jì)算），上市公司無(wú)需退還保證金；保證金不足以彌補(bǔ)上市公司損失的，本企業(yè)將另行賠償上市公司實(shí)際損失。3、如果上市公司就標(biāo)的資產(chǎn)抵押行為提起的相關(guān)訴訟最終勝訴，并在標(biāo)的資產(chǎn)的他項(xiàng)權(quán)利消除后，上市公司需在5日內(nèi)將保證金無(wú)息原路退還本企業(yè)?！?023年2月3日，晶騰達(dá)按期支付了500萬(wàn)元保證金。

　　公司于2023年6月12日收到晶騰達(dá)出具的《告知函》及其代威亮電器支付的保證金合計(jì)4,786.84萬(wàn)元（含4,286.84萬(wàn)元保證金及前期支付的500萬(wàn)元保證金），威亮電器根據(jù)承諾應(yīng)向公司支付保證金（3,160萬(wàn)元及相關(guān)利息）已足額履行。

　　因此，威亮電器的上述承諾已由晶騰達(dá)代為履行完畢。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在指定披露媒體刊登的相關(guān)公告。

　?。?）關(guān)于表決權(quán)委托股票的承諾正在履行的說(shuō)明

　　2023年4月24日，公司原控股股東勤上集團(tuán)、原實(shí)際控制人李旭亮、溫琦夫婦及一致行動(dòng)人李淑賢、梁金成與晶騰達(dá)簽訂了《表決權(quán)委托協(xié)議》，委托方將其持有公司合計(jì)431,625,528股股票的表決權(quán)不可撤銷地委托給晶騰達(dá)行使，李俊鋒先生已成為公司新實(shí)際控制人。根據(jù)《表決權(quán)委托協(xié)議》，在表決權(quán)委托期間內(nèi)，雙方保持一致行動(dòng)關(guān)系，同時(shí)委托方承諾委托股票自本協(xié)議簽署之日起18個(gè)月內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓。委托方李旭亮、李淑賢上述承諾正常履行中。

　　綜上所述，本次解除限售不影響李旭亮、李淑賢、梁惠棠及黃灼光履行其所作出的相關(guān)承諾。

　　根據(jù)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年4月26日出具的《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說(shuō)明》，以及上市公司出具的《關(guān)于申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況的說(shuō)明》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東李旭亮、李淑賢、梁惠棠及黃灼光不存在非法經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情況，也不存在上市公司違規(guī)為其擔(dān)保的情況。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次限售股份上市流通日為2023年6月21日；

　　2、本次解除限售的股份數(shù)量為241,231,744股，占公司總股本的16.6770%。

　　3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共計(jì)4名，為李旭亮、李淑賢、梁惠棠及黃灼光；

　　4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：

　　注：1、根據(jù)上述4名股東有關(guān)限售承諾，限售期為2016年12月2日至2019年12月2日（36個(gè)月），公司于2023年6月9日收到上述4名股東的解除限售申請(qǐng)書(shū)，均為首次申請(qǐng)。

　　2、李旭亮、李淑賢、梁惠棠及黃灼光持有的上述限售股份均存在全部被質(zhì)押、司法凍結(jié)的情形。

　　四、股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)

　　本次限售股份上市流通符合相關(guān)法律法規(guī)以及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合相關(guān)法律法規(guī)及上述申請(qǐng)解除股份限售的股東的限售承諾要求；截至本核查意見(jiàn)出具日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)公司本次限售股份解禁及上市流通無(wú)異議。

　　六、備查文件

　　1、限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；

　　2、限售股份上市流通申請(qǐng)表；

　　3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

　　4、東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司重大資產(chǎn)重組部分限售股份解禁上市流通的核查意見(jiàn)。

　　特此公告。

　　東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)

　　2023年06月16日