(上接A25版)

(九)有關降低和完善關聯(lián)交易的服務承諾

1、大股東及其一致行動人、間接控股公司股東服務承諾

外國投資者大股東軍用控投及其一致行動人南昌市嘉暉、間接控股公司股東大德國有資本服務承諾:

(1)本企業(yè)按照金融監(jiān)管法律法規(guī)、政策法規(guī)及其行政規(guī)章的需要對關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易已展開了詳細、詳細地公布。除在外國投資者本次發(fā)行發(fā)售有關文件里已經(jīng)公布的關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易外,本企業(yè)及本公司有著實際控制權或增加深遠影響的除外國投資者(包含外國投資者子公司、子公司,相同)以外的其他企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體與發(fā)行人中間不會有其他所有按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、上海交易所的相關規(guī)定應公布但未公布的關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易。

(2)本公司將誠信和真誠執(zhí)行做為外國投資者大股東/間接控股公司股東的責任義務,盡量減少減少與外國投資者之間的聯(lián)系買賣;針對避免不了或者有有效緣故而造成的關聯(lián)方交易,本企業(yè)和本公司操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體將和外國投資者依照公平公正、公允價值、等價有償?shù)葮藴书_展,并依據(jù)相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、其他規(guī)范性文件、證監(jiān)會、上海交易所有關法律法規(guī)和外國投資者企業(yè)章程的相關規(guī)定執(zhí)行有關審批流程,在公平公正和普通商業(yè)服務買賣的情況下去買賣,確保關聯(lián)方交易價錢具備公允性,并立即執(zhí)行有關信息披露義務;

(3)本公司做到不運用關聯(lián)方交易違法遷移發(fā)行人的資產(chǎn)、盈利,不運用關聯(lián)方交易危害外國投資者或非關系股東權益;做到不運用大股東/間接控股公司股東影響力牟取不合理權益或謀取與外國投資者完成交易的首選支配權,不因任何理由危害外國投資者以及公司股東的合法權利。本企業(yè)和本公司操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體確保不因貸款、償還負債、墊款賬款或多種方式占有發(fā)行人的資產(chǎn)、財產(chǎn),而要求外國投資者違反規(guī)定公司擔保。

(4)外國投資者獨董如覺得本企業(yè)和本公司操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體與外國投資者之間的聯(lián)系買賣危害外國投資者或發(fā)行人別的股東利益,可聘用單獨的具備證券從業(yè)考試中介機構對關聯(lián)方交易開展財務審計或評定。假如財務審計或鑒定的結果顯示關聯(lián)方交易的確損害了外國投資者或發(fā)行人公司股東利益、并有數(shù)據(jù)表明本公司不正當手段運用大股東/間接控股公司股東影響力,本公司想要就以上關聯(lián)方交易給外國投資者、外國投資者公司股東帶來的損失依規(guī)承擔連帶責任。

(5)本公司確定本承諾書所載的每一項服務承諾均是可單獨實行之服務承諾,任何一項服務承諾若被視為無效或者終止將不會危害別的各類服務承諾實效性。

(6)若因本公司或本企業(yè)操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體違背以上服務承諾與確保而造成發(fā)行人的權益受到損害的,則本公司允許擔負因而給外國投資者所造成的一切損害。

之上服務承諾與確保自簽定之日起起效,并將在本公司按照證監(jiān)會或上海交易所有關規(guī)定被認定外國投資者關聯(lián)企業(yè)時間段內不斷合理。

2、持倉5%之上公司股東服務承諾

擁有外國投資者5%之上股權股東泰豪科技、合拼擁有外國投資者5%之上股權股東溫氏投資、溫氏肆號、珠海橫琴齊創(chuàng)、楊明華、陳功林服務承諾:

(1)我們公司/本公司/自己依照金融監(jiān)管法律法規(guī)、政策法規(guī)及其行政規(guī)章的需要對關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易已展開了詳細、詳細地公布。除在外國投資者本次發(fā)行發(fā)售有關文件里已經(jīng)公布的關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易外,我們公司/本公司/自己及其我們公司/本公司/自己有著實際控制權或增加深遠影響的除外國投資者(包含外國投資者子公司、子公司,相同)以外的其他企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體與發(fā)行人中間不會有其他所有按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、上海交易所的相關規(guī)定應公布但未公布的關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易。

(2)我們公司/本公司/自己將誠信和真誠執(zhí)行做為外國投資者公司股東的責任義務,盡量減少減少與外國投資者之間的聯(lián)系買賣;針對避免不了或者有有效緣故而造成的關聯(lián)方交易,我們公司/本公司/本人及其我們公司/本公司/自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體將和外國投資者依照公平公正、公允價值、等價有償?shù)葮藴书_展,并依據(jù)相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、其他規(guī)范性文件、證監(jiān)會、上海交易所有關法律法規(guī)和外國投資者企業(yè)章程的相關規(guī)定執(zhí)行有關審批流程,在公平公正和普通商業(yè)服務買賣的情況下去買賣,確保關聯(lián)方交易價錢具備公允性,并立即執(zhí)行有關信息披露義務;

(3)我們公司/本公司/自己做到不運用關聯(lián)方交易違法遷移發(fā)行人的資產(chǎn)、盈利,不運用關聯(lián)方交易危害外國投資者或非關系股東權益;做到不運用公司股東影響力牟取不合理權益或謀取與外國投資者完成交易的首選支配權,不因任何理由危害外國投資者以及公司股東的合法權利。我們公司/本公司/本人及其我們公司/本公司/自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體確保不因貸款、償還負債、墊款賬款或多種方式占有發(fā)行人的資產(chǎn)、財產(chǎn),而要求外國投資者違反規(guī)定公司擔保。

(4)外國投資者獨董如覺得我們公司/本公司/本人及其我們公司/本公司/自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體與外國投資者之間的聯(lián)系買賣危害外國投資者或發(fā)行人別的股東利益,可聘用單獨的具備證券從業(yè)考試中介機構對關聯(lián)方交易開展財務審計或評定。假如財務審計或鑒定的結果顯示關聯(lián)方交易的確損害了外國投資者或發(fā)行人公司股東利益、并有數(shù)據(jù)表明我們公司/本公司/自己不正當手段運用公司股東影響力,我們公司/本公司/自己樂意就以上關聯(lián)方交易給外國投資者、外國投資者公司股東帶來的損失依規(guī)承擔連帶責任。

(5)我們公司/本公司/自己確定本承諾書所載的每一項服務承諾均是可單獨實行之服務承諾,任何一項服務承諾若被視為無效或者終止將不會危害別的各類服務承諾實效性。

(6)若因我們公司/本公司/本人及我們公司/本公司/自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體違背以上服務承諾與確保而造成發(fā)行人的權益受到損害的,則我們公司允許擔負因而給外國投資者所造成的一切損害。

之上服務承諾與確保自簽定之日起起效,并將在我們公司/本公司/自己按照證監(jiān)會或上海交易所有關規(guī)定被認定外國投資者關聯(lián)企業(yè)時間段內不斷合理。

3、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務承諾

外國投資者執(zhí)行董事毛勇、余在永安、魏學忠、羅新杰、張樹敏、姚林香、王樹山、公司監(jiān)事涂偉忠、盧婕敏、齊敏及高管人員鄧衛(wèi)勇、鐘鳴曉、黃軍華、張立新服務承諾:

(1)自己依照金融監(jiān)管法律法規(guī)、政策法規(guī)及其行政規(guī)章的需要對關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易已展開了詳細、詳細地公布。除在外國投資者本次發(fā)行發(fā)售有關文件里已經(jīng)公布的關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易外,自己及其自己有著實際控制權或增加深遠影響的除外國投資者(包含外國投資者子公司、子公司,相同)以外的其他企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體與發(fā)行人中間不會有其他所有按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(下稱“證監(jiān)會”)、上海交易所的相關規(guī)定應公布但未公布的關聯(lián)企業(yè)及其關聯(lián)方交易。

(2)自己將誠信和真誠執(zhí)行做為外國投資者執(zhí)行董事/公司監(jiān)事/高管人員的責任義務,盡量減少減少與外國投資者之間的聯(lián)系買賣;針對避免不了或者有有效緣故而造成的關聯(lián)方交易,本人及其自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體將和外國投資者依照公平公正、公允價值、等價有償?shù)葮藴书_展,并依據(jù)相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、其他規(guī)范性文件、證監(jiān)會、上海交易所有關法律法規(guī)和外國投資者企業(yè)章程的相關規(guī)定執(zhí)行有關審批流程,在公平公正和普通商業(yè)服務買賣的情況下去買賣,確保關聯(lián)方交易價錢具備公允性,并立即執(zhí)行有關信息披露義務;

(3)自己做到不運用關聯(lián)方交易違法遷移發(fā)行人的資產(chǎn)、盈利,不運用關聯(lián)方交易危害外國投資者或非關系股東權益;做到不運用執(zhí)行董事/公司監(jiān)事/高管人員影響力牟取不合理權益或謀取與外國投資者完成交易的首選支配權,不因任何理由危害外國投資者以及公司股東的合法權利。本人及其自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體確保不因貸款、償還負債、墊款賬款或多種方式占有發(fā)行人的資產(chǎn)、財產(chǎn),而要求外國投資者違反規(guī)定公司擔保。

(4)外國投資者獨董如覺得本人及其自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體與外國投資者之間的聯(lián)系買賣危害外國投資者或發(fā)行人別的股東利益,可聘用單獨的具備證券從業(yè)考試中介機構對關聯(lián)方交易開展財務審計或評定。假如財務審計或鑒定的結果顯示關聯(lián)方交易的確損害了外國投資者或發(fā)行人公司股東利益、并有數(shù)據(jù)表明自己不正當手段運用執(zhí)行董事/公司監(jiān)事/高管人員影響力,自己樂意就以上關聯(lián)方交易給外國投資者、外國投資者公司股東帶來的損失依規(guī)承擔連帶責任。

(5)自己確定本承諾書所載的每一項服務承諾均是可單獨實行之服務承諾,任何一項服務承諾若被視為無效或者終止將不會危害別的各類服務承諾實效性。

(6)若因本人及自己操縱或增加深遠影響的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟實體違背以上服務承諾與確保而造成發(fā)行人的權益受到損害的,則自己允許擔負因而給外國投資者所造成的一切損害。

之上服務承諾與確保自簽定之日起起效,并將在自己按照證監(jiān)會或上海交易所有關規(guī)定被認定外國投資者關聯(lián)企業(yè)時間段內不斷合理。

(十)有關防止同行業(yè)競爭承諾

外國投資者大股東軍用控投及其一致行動人南昌市嘉暉、間接控股公司股東大德國有資本就不要和外國投資者組成同行業(yè)競爭服務承諾如下所示:

1、截止到本承諾書簽定之日,我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司掌控的其他公司都未生產(chǎn)制造、開發(fā)設計一切與投資者或/以及子公司加工產(chǎn)品組成或有可能組成市場競爭商品,未直接和間接運營一切與投資者或/以及子公司運營的項目組成或有可能組成市場競爭業(yè)務流程,也并未投向一切與投資者或/以及子公司加工產(chǎn)品或運營的項目組成或有可能組成市場競爭其他公司;

2、始行承諾書簽定之日起,我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司掌控的其他公司將不會生產(chǎn)制造、開發(fā)設計一切與投資者或/以及子公司加工產(chǎn)品組成或有可能組成市場競爭商品,不直接和間接運營一切與投資者或/以及子公司運營的項目組成或有可能組成市場競爭業(yè)務流程,都不投向一切與投資者或/以及子公司加工產(chǎn)品或運營的項目組成或有可能組成市場競爭其他公司;

3、始行承諾書簽定之日起,如外國投資者或/以及子公司進一步拓展其產(chǎn)品和經(jīng)營范圍,我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司掌控的其他公司將不和外國投資者或/以及子公司擴展后產(chǎn)品或者業(yè)務流程相市場競爭;如與外國投資者或/以及子公司擴展后產(chǎn)品或者業(yè)務流程造成市場競爭,我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司掌控的其他公司確保依照包含但是不限于下列方法撤出與發(fā)行人的市場競爭:(1)終止生產(chǎn)制造組成或有可能組成市場競爭商品;(2)終止運營組成或有可能組成市場競爭業(yè)務流程;(3)王侯市場競爭業(yè)務流程列入外國投資者去經(jīng)營;(4)王侯市場競爭業(yè)務轉讓給無關聯(lián)第三方;(5)別的對維護保養(yǎng)外國投資者利益有益的方法。

4、我們公司/本公司將確保合理合法、科學地應用股東權益及控制關系,不做出任何限定并影響外國投資者正常運營或危害外國投資者別的股東利益的舉動。

5、我們公司/本公司確定本承諾書所載的每一項服務承諾均是可單獨實行之服務承諾,任何一項服務承諾若被視為無效或者終止將不會危害別的各類服務承諾實效性。

6、本承諾書所述以上各類服務承諾在企業(yè)/本公司做為外國投資者大股東/大股東一致行動人/間接控股公司股東期內不斷合理且銹與骨。

(十一)有關防止資金占用費承諾

1、大股東、間接控股公司股東服務承諾

外國投資者大股東軍用控投、間接控股公司股東大德國有資本服務承諾:

截止到本承諾書出示日,我們公司及本公司直接和間接掌控的除外國投資者下屬公司之外的公司不會有占有外國投資者或者其分公司資產(chǎn)的情況;不存在外國投資者或者其分公司為我們公司及本公司掌控的公司進行違規(guī)擔保的情況。

始行承諾書出示之日起,我們公司將嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)有關發(fā)售公司法人治理的有關規(guī)定,不要和外國投資者或者其分公司產(chǎn)生與正常運營業(yè)務流程不相干的經(jīng)濟往來個人行為;我們公司及本公司掌控的除外國投資者下屬公司之外的公司并不會規(guī)定外國投資者或者其分公司墊款薪水、褔利、商業(yè)保險、廣告宣傳相關費用,都不會與外國投資者或者其分公司相互之間委托擔負成本費或收益性支出,未通過有償服務或免費拆借資金、直接和間接貸款、授權委托開展融資活動、出具商業(yè)匯票、償還負債等所有方法占有外國投資者或者其子公司資產(chǎn);我們公司及本公司掌控的除外國投資者之外的公司不因一切方法占有外國投資者或者其分公司資產(chǎn)和要求外國投資者或者其分公司違規(guī)違紀公司擔保。

如違背以上服務承諾,我們公司將賠付因而給外國投資者下屬公司所造成的立即、間接性經(jīng)濟損失、理賠義務及額外支出。

2、控股股東服務承諾

外國投資者控股股東江西省國資委服務承諾:

截止到本承諾書出示日,本公司及本單位掌控的除外國投資者下屬公司之外的公司不會有占有外國投資者或者其分公司資產(chǎn)的情況;

始行承諾書出示之日起,本公司將嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)有關發(fā)售公司法人治理的有關規(guī)定,不要和外國投資者或者其分公司產(chǎn)生與正常運營業(yè)務流程不相干的經(jīng)濟往來個人行為。

3、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務承諾

外國投資者執(zhí)行董事毛勇、余在永安、魏學忠、羅新杰、張樹敏、姚林香、王樹山、公司監(jiān)事涂偉忠、盧婕敏、齊敏及高管人員鄧衛(wèi)勇、鐘鳴曉、黃軍華、張立新服務承諾:

截止到本承諾書出示日,本人及其個人的關聯(lián)企業(yè)不會有占有外國投資者或者其分公司資產(chǎn)的情況;不存在外國投資者或者其分公司為本人及其個人的關聯(lián)企業(yè)開展違規(guī)擔保的情況。

始行承諾書出示之日起,自己將嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)有關上市公司治理的有關規(guī)定,不要和外國投資者或者其分公司產(chǎn)生與正常運營業(yè)務流程不相干的經(jīng)濟往來個人行為;本人及其個人的關聯(lián)企業(yè)不容易規(guī)定外國投資者或者其分公司墊款薪水、褔利、商業(yè)保險、廣告宣傳相關費用,都不會與外國投資者或者其分公司相互之間委托擔負成本費或收益性支出,未通過有償服務或免費拆借資金、直接和間接貸款、授權委托開展融資活動、出具商業(yè)匯票、償還負債等所有方法占有外國投資者或者其子公司資產(chǎn);本人及其個人的關聯(lián)企業(yè)不因一切方法占有外國投資者或者其分公司資產(chǎn)和要求外國投資者或者其分公司違規(guī)違紀公司擔保。

如違背以上服務承諾,自己將賠付因而給外國投資者下屬公司所造成的立即、間接性經(jīng)濟損失、理賠義務及額外支出。

(十二)有關自然人股東信息公開事項重點服務承諾

外國投資者服務承諾:

1、我們公司已經(jīng)在招股書中真正、精確、完整的公布了股東情況。

2、我們公司發(fā)展歷程當中存有股權代持、委托持股等情況,不會有股份異議或潛在性糾紛案件等情況。

3、我們公司不會有有關法律法規(guī)嚴禁持倉的核心直接和間接持倉的情況。

4、截止到本服務承諾出示之日,本次發(fā)行的承銷商國泰君安證券股份有限公司根據(jù)我們公司一級公司股東南昌市玖沐新時代產(chǎn)業(yè)鏈投資合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))間接性擁有我們公司0.16%股權,除上述情況情況外,本次發(fā)行中介機構或者其責任人、高管人員、經(jīng)辦人不會有直接和間接擁有我們公司股權情況。

5、我們公司公司股東不會有以我們公司股份開展不合理內幕交易情況。

6、若本企業(yè)違背以上服務承諾,需承擔所產(chǎn)生的一切后果。

二、中介服務審查建議

(一)保薦代表人對于該約定的審查建議

經(jīng)核實,保薦代表人覺得:外國投資者以及公司股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員開具的有關服務承諾早已按《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》等有關法律、政策法規(guī)的相關規(guī)定對信披違規(guī)、平穩(wěn)股票價格對策及股權鎖住等事宜作出承諾,已就其無法執(zhí)行有關服務承諾明確提出進一步的防范措施和制約具體措施。外國投資者以及公司股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員所做出的服務承諾合理合法、有效,失信者防范措施切實有效。

(二)外國投資者侓師對于該約定的審查建議

經(jīng)核實,外國投資者律師認為:外國投資者以及大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等有關直接責任人已分別就股權鎖住、持倉及減持需求、平穩(wěn)股票價格、股份回購等事宜承諾;以上有關直接責任人有關執(zhí)行之而作出承諾已制定合理的管束對策;外國投資者以及大股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員做出的有關服務承諾早已依法履行對應的決策制定,有關服務承諾及管束對策合理合法、合理。

江西省國科軍用集團股份有限公司

國泰君安證券股份有限公司

2023年6月20日