(上接A23版)

陳軼劭老先生:在職光大證券投資銀行部監(jiān)事會主席,保薦代表人,經(jīng)濟學(xué)碩士、法律職業(yè)資格,從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)14年。曾組織或參加國泰君安借殼及2007年度公開增發(fā)、精華制藥IPO、舒泰神IPO、西部資源公開增發(fā)、浩物股份公開增發(fā)、吉祥航空IPO、中曼石油IPO、吉星曉程公開增發(fā)、沱牌舍得公開增發(fā)、升達林業(yè)資產(chǎn)重組、合興股權(quán)IPO、安靠智電公開增發(fā)、百合竹可轉(zhuǎn)換債券、百克生物IPO、國科軍用IPO、石家莊市交投公司債等特色。

第八節(jié) 關(guān)鍵承諾事項

一、有關(guān)承諾事項

(一)股權(quán)鎖定承諾

1、大股東服務(wù)承諾

外國投資者大股東軍用控投服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者首次公開發(fā)行股票上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板之日起三十六個月內(nèi),我們公司不出售或是由他人管理方法我們公司直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)(下稱“先發(fā)前股權(quán)”),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)我們公司持有的外國投資者股份鎖定期期滿后,我們公司將用心遵循中國證監(jiān)會(下稱“證監(jiān)會”)、證交所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定,謹慎制定和公布股票減持方案,并依據(jù)法律法規(guī)、法規(guī)和證交所的相關(guān)規(guī)定公布高管增持工作進展。我們公司在鎖住期滿高管增持先發(fā)前股份的,我們公司將確定并公布發(fā)行人的管控權(quán)分配,確保外國投資者長期穩(wěn)定運營。

(3)外國投資者股票發(fā)行后六個月內(nèi),如外國投資者個股持續(xù)二十個買賣日的收盤價格要低于股價,或是上市以來六個月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個買賣日)收盤價格小于股價,我們公司持有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加六個月。以上股價指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價,若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決。

(4)我們公司將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,我們公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

2、間接控股公司股東服務(wù)承諾

外國投資者間接控股公司股東大德國有資本服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者首次公開發(fā)行股票上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板之日起三十六個月內(nèi),我們公司不出售或是由他人管理方法我們公司直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)(下稱“先發(fā)前股權(quán)”),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)外國投資者股票發(fā)行后六個月內(nèi),如外國投資者個股持續(xù)二十個買賣日的收盤價格要低于股價,或是上市以來六個月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個買賣日)收盤價格小于股價,我們公司所持有的外國投資者個股的鎖定期全自動增加六個月。以上股價指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價,若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決。

(3)我們公司將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,我們公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

3、控股股東服務(wù)承諾

外國投資者控股股東江西省國資委服務(wù)承諾:

本公司服務(wù)承諾自外國投資者股票發(fā)行之日起36個月內(nèi),不間接轉(zhuǎn)讓外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

4、大股東一致行動人服務(wù)承諾

外國投資者大股東一致行動人南昌市嘉暉服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者首次公開發(fā)行股票上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板之日起三十六個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)外國投資者股票發(fā)行后六個月內(nèi),如外國投資者個股持續(xù)二十個買賣日的收盤價格要低于股價,或是上市以來六個月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個買賣日)收盤價格小于股價,本企業(yè)持外國投資者個股的鎖住時限全自動增加六個月。以上股價指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價,若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決。

(3)本公司將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,本公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

5、申請前12個月內(nèi)新增股東服務(wù)承諾

(1)外國投資者申請前12個月內(nèi)新增股東投資基金、中兵國調(diào)服務(wù)承諾:

① 本企業(yè)承諾,持有股權(quán)自獲得之日(即2021年12月22日外國投資者進行工商變更登記之日)起三十六個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

② 本公司將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,本公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

(2)外國投資者申請前12個月內(nèi)新增股東楊明華、陳功林服務(wù)承諾:

① 本人承諾,持有股權(quán)自獲得之日(即2022年4月1日外國投資者進行工商變更登記之日)起三十六個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

② 自己將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,自己想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

6、公司股東服務(wù)承諾

外國投資者公司股東泰豪科技、溫氏投資、中航智能、玖沐項目投資、溫氏肆號、鼎盛聚鑫、李曉寧、孟靖凱、王文慶、安江波、珠海橫琴齊創(chuàng)服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者個股在證交所掛牌交易之日起十二個月內(nèi),不出售或是由他人管理方法本公司/自己直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)本公司/自己將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,本公司/自己想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

7、間接持股的執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾

間接性擁有外國投資者股份的執(zhí)行董事毛勇、余在永安、魏學(xué)忠及高管人員鐘鳴曉、鄧衛(wèi)勇服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者首次公開發(fā)行股票上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板之日起十二個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)(下稱“先發(fā)前股權(quán)”),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)自己持有的企業(yè)股份鎖定期期滿后,自己將用心遵循中國證監(jiān)會、證交所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定,謹慎制定和公布股票減持方案,并依據(jù)法律法規(guī)、法規(guī)和證交所的相關(guān)規(guī)定公布高管增持工作進展。

(3)自己持有外國投資者先發(fā)前股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價。外國投資者股票發(fā)行后六個月內(nèi),如外國投資者個股持續(xù)二十個買賣日的收盤價格要低于股價,或是上市以來六個月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個買賣日)收盤價格小于股價,自己持有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加六個月。以上股價指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價,若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決。

(4)自己出任董事/高管人員期內(nèi),自己將為公司申報持有的公司股權(quán)以及變化情況。此前在出任董事/高管人員期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)不得超過自己持有公司股權(quán)總量的百分之二十五;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己所持有的公司股權(quán);此前在任期屆滿前辭職的,必須在上任時確立的任職期間及其任期屆滿后六個月內(nèi),再次遵循以上約束性要求。

(5)自己將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,自己想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

(6)自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。

8、間接持股的公司監(jiān)事服務(wù)承諾

間接性擁有外國投資者股份的公司監(jiān)事涂偉忠、齊敏服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者首次公開發(fā)行股票上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板之日起十二個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)自己持有的企業(yè)股份鎖定期期滿后,自己將用心遵循中國證監(jiān)會、證交所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定,謹慎制定和公布股票減持方案,并依據(jù)法律法規(guī)、法規(guī)和證交所的相關(guān)規(guī)定公布高管增持工作進展。

(3)自己出任監(jiān)事期內(nèi),自己將為公司申報持有的公司股權(quán)以及變化情況。此前在出任監(jiān)事期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)不得超過自己持有公司股權(quán)總量的百分之二十五;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己所持有的公司股權(quán);此前在任期屆滿前辭職的,必須在上任時確立的任職期間及其任期屆滿后六個月內(nèi),再次遵循以上約束性要求。

(4)自己將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,自己想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

(5)自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。

9、間接持股的關(guān)鍵技術(shù)工作人員服務(wù)承諾

間接性擁有外國投資者股權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)工作人員皇甫稠、殷德帥、諸葛凱、孫雪明服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者首次公開發(fā)行股票上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板之日起十二個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)(下稱“先發(fā)前股權(quán)”),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)以上股份鎖定期期滿之日起4年之內(nèi),自己每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不得超過上市時持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%,高管增持占比能夠累計應(yīng)用。

(3)自己將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,自己想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

(4)自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。

10、間接持股的高管人員兼關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員服務(wù)承諾

間接性擁有外國投資者股份的高管人員兼關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員黃軍華、張立新服務(wù)承諾:

(1)自外國投資者首次公開發(fā)行股票上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板之日起十二個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)(下稱“先發(fā)前股權(quán)”),也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

(2)以上股份鎖定期期滿之日起4年之內(nèi),自己每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不得超過上市時持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%,高管增持占比能夠累計應(yīng)用。

(3)自己持有外國投資者先發(fā)前股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價。外國投資者股票發(fā)行后六個月內(nèi),如外國投資者個股持續(xù)二十個買賣日的收盤價格要低于股價,或是上市以來六個月期終(如該日非買賣日,乃為該日后的第一個買賣日)收盤價格小于股價,自己持有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加六個月。以上股價指外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價,若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決。

(4)自己出任公司高級管理人員期內(nèi),自己將為公司申報持有的公司股權(quán)以及變化情況。此前在出任公司高級管理人員期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)不得超過自己持有公司股權(quán)總量的百分之二十五;辭職后六個月內(nèi),不出讓自己所持有的公司股權(quán);此前在任期屆滿前辭職的,必須在上任時確立的任職期間及其任期屆滿后六個月內(nèi),再次遵循以上約束性要求。

(5)自己將遵守憲法、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)對股權(quán)鎖住和高管增持的相關(guān)規(guī)定,若有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生變化,自己想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

(6)自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。

(二)持倉及減持意愿服務(wù)承諾

1、大股東服務(wù)承諾

外國投資者大股東軍用控投服務(wù)承諾:

(1)在鎖住期屆滿后,若本企業(yè)擬減持直接和間接所持有的外國投資者個股,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及中國證監(jiān)會和上海交易所的有關(guān)規(guī)定,謹慎制訂股份減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持,并且不違背外國投資者首次公開發(fā)行股票時所做出的公開承諾。

(2)我們公司持有外國投資者首次公開發(fā)行股票前股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價(若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決)。

(3)高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。選用集中競價方式高管增持的,我們公司確保在初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃;采用多種方式高管增持的,我們公司確保提早3個交易日通告企業(yè)予以公告。

(4)如相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)就股份減持頒布了一個新的要求或?qū)Σ?我們公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

2、間接控股公司股東服務(wù)承諾

外國投資者間接控股公司股東大德國有資本服務(wù)承諾:

(1)在鎖住期屆滿后,若本企業(yè)擬減持直接和間接所持有的外國投資者個股,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及中國證監(jiān)會和上海交易所的有關(guān)規(guī)定,謹慎制訂股份減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持,并且不違背外國投資者首次公開發(fā)行股票時所做出的公開承諾。

(2)我們公司持有外國投資者首次公開發(fā)行股票前股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價(若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決)。

(3)高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。選用集中競價方式高管增持的,我們公司確保在初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃;采用多種方式高管增持的,我們公司確保提早3個交易日通告企業(yè)予以公告。

(4)如相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)就股份減持頒布了一個新的要求或?qū)Σ?我們公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

3、大股東一致行動人服務(wù)承諾

外國投資者大股東一致行動人南昌市嘉暉服務(wù)承諾:

(1)在鎖住期屆滿后,若本公司擬減持直接和間接所持有的外國投資者個股,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及中國證監(jiān)會和上海交易所的有關(guān)規(guī)定,謹慎制訂股份減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持,并且不違背外國投資者首次公開發(fā)行股票時所做出的公開承諾。

(2)本企業(yè)持外國投資者首次公開發(fā)行股票前股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價(若外國投資者上市以來因產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等除權(quán)除息事宜,則以上股價依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息解決)。

(3)高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。選用集中競價方式高管增持的,本公司確保在初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃;采用多種方式高管增持的,本公司確保提早3個交易日通告企業(yè)予以公告。

(4)如相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)就股份減持頒布了一個新的要求或?qū)Σ?本公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

4、持倉5%之上公司股東服務(wù)承諾

(1)擁有外國投資者5%之上股權(quán)股東泰豪科技及合拼擁有外國投資者5%之上股權(quán)股東楊明華、陳功林服務(wù)承諾:

① 在鎖住期屆滿后,若本公司/自己擬減持直接和間接所持有的外國投資者個股,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及中國證監(jiān)會和上海交易所的有關(guān)規(guī)定,謹慎制訂股份減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持,并且不違背外國投資者首次公開發(fā)行股票時所做出的公開承諾。

② 高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。選用集中競價方式高管增持的,本公司/自己確保在初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃;采用多種方式高管增持的,本公司/自己確保提早3個交易日通告企業(yè)予以公告。

③ 如相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)就股份減持頒布了一個新的要求或?qū)Σ?本公司/自己想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

(2)合拼擁有外國投資者5%之上股權(quán)股東溫氏投資、溫氏肆號、珠海橫琴齊創(chuàng)服務(wù)承諾:

① 在鎖住期屆滿后,若本公司擬減持直接和間接所持有的外國投資者個股,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及中國證監(jiān)會和上海交易所的有關(guān)規(guī)定,謹慎制訂股份減持方案,在股票鎖住期滿逐漸高管增持,并且不違背外國投資者首次公開發(fā)行股票時所做出的公開承諾。

② 高管增持方法包含但是不限于交易中心集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等,并根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行必需的通知程序流程(如果需要)。

③ 如相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)就股份減持頒布了一個新的要求或?qū)Σ?本公司想要全自動可用發(fā)生變更法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、政策和監(jiān)管機構(gòu)的需求。

(三)平穩(wěn)股價措施服務(wù)承諾

1、企業(yè)平穩(wěn)股價應(yīng)急預(yù)案

為了保護股民權(quán)益,維護保養(yǎng)企業(yè)上市后股價穩(wěn)定,明確企業(yè)上市后三年內(nèi)股票價格低過凈資產(chǎn)時平穩(wěn)股價的舉措,依照《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》及其它相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,根據(jù)企業(yè)的具體情況,企業(yè)2021年度股東大會審議已通過《關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市后三年內(nèi)股價穩(wěn)定預(yù)案的議案》,制訂平穩(wěn)股價應(yīng)急預(yù)案如下所示:

企業(yè)股票上市之日起三年內(nèi),一旦出現(xiàn)企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格小于最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)(下稱“運行標(biāo)準”)(如果因除權(quán)除息等事宜導(dǎo)致以上收盤價與最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不具備對比性,則以上收盤價需作適當(dāng)調(diào)整),企業(yè)允許還許諾按以下方法加持公司股權(quán)。

(1)平穩(wěn)股價具體辦法

① 自企業(yè)股票上市交易后三年內(nèi)開啟運行標(biāo)準,為平穩(wěn)股價的目的,企業(yè)需在合乎《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》及《關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定且不可造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件前提下,向公眾公司股東回購股份。

② 企業(yè)股東會對回購股份作出決定,需經(jīng)列席會議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。

③ 企業(yè)為平穩(wěn)股票價格的目的開展股份回購的,除必須符合有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定以外,還必須符合下列各項:

(i) 企業(yè)用以回購股份資金總金額總計不得超過企業(yè)初次公開發(fā)行新股所募資的總金額;

(ii) 企業(yè)一次用以回購股份資金不得少于企業(yè)最近一期經(jīng)審計純利潤的10%;

(iii) 企業(yè)一次回購股份不得超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計純利潤的30%;如以上第(ii)項與該項矛盾的,依照該項實行。

(iv) 董事會公示回購股份應(yīng)急預(yù)案后,企業(yè)股票收盤價持續(xù)10個交易日超出最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn),董事會應(yīng)作出決議停止回購股份事項,且不久的將來3個月內(nèi)不會再運行股份回購事項。

(v) 在企業(yè)合乎本應(yīng)急預(yù)案所規(guī)定的回購股份的有關(guān)條件時,董事會經(jīng)充分考慮公司運營發(fā)展趨勢具體情況、企業(yè)所在行業(yè)現(xiàn)狀、股價的二級市場綜合表現(xiàn)、企業(yè)現(xiàn)金流情況、社會發(fā)展資本成本和外部融資環(huán)境及要素,覺得企業(yè)不適合或暫不必回購股份的,經(jīng)股東會決議根據(jù)并且經(jīng)過過半數(shù)獨董批準后,應(yīng)將不會回購股份以平穩(wěn)股票價格事項遞交股東大會審議,并且經(jīng)過列席會議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。

(2)平穩(wěn)股票價格措施運行程序

① 董事會需在運行標(biāo)準產(chǎn)生之日起5個交易日內(nèi)作出執(zhí)行回購股份或者不執(zhí)行回購股份的決議。

② 董事會必須在作出決定后2個交易日內(nèi)公示股東會決議、回購股份應(yīng)急預(yù)案(一般包括擬購買的總數(shù)范疇、價格定位、結(jié)束時間等相關(guān)信息)或者不回購股份的原因,并公布召開股東會工作的通知。

③ 經(jīng)股東會議決議確定執(zhí)行購買的,企業(yè)需在企業(yè)股東會議決議作出之日起下一個買賣日正式啟動復(fù)購,并需在執(zhí)行結(jié)束相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章所規(guī)定的操作后30日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。

④ 公司回購方案落地完成后,需在2個交易日內(nèi)公示公司股權(quán)變化匯報,并按規(guī)定銷戶所購買的股權(quán),申請辦理工商變更登記辦理手續(xù)。

2、外國投資者有關(guān)平穩(wěn)股價服務(wù)承諾

外國投資者服務(wù)承諾:

我們公司將嚴格按照《穩(wěn)定股價預(yù)案》的規(guī)定全方位且高效地執(zhí)行我們公司在《穩(wěn)定股價預(yù)案》項下的各類責(zé)任義務(wù)。我們公司將竭力督促利益相關(guān)方嚴格執(zhí)行《穩(wěn)定股價預(yù)案》的規(guī)定全方位且高效地執(zhí)行它在《穩(wěn)定股價預(yù)案》項下的各類責(zé)任義務(wù)。

3、大股東有關(guān)平穩(wěn)股價服務(wù)承諾

外國投資者大股東軍用控投服務(wù)承諾:

外國投資者運行股票價格穩(wěn)定措施后,當(dāng)外國投資者依據(jù)《穩(wěn)定股價預(yù)案》股票價格穩(wěn)定措施進行公司回購股份后,外國投資者個股持續(xù)10個交易日的收盤價格仍小于外國投資者上一會計期間經(jīng)審計的凈資產(chǎn)時,或者無法執(zhí)行《穩(wěn)定股價預(yù)案》對策是以復(fù)購方法平穩(wěn)股票價格時,本公司將在5個交易日內(nèi),明確提出加持外國投資者股份的計劃方案(包含擬加持公司股權(quán)的總數(shù)、價格定位、方式等),并嚴格履行證劵監(jiān)督部門、證交所等部門的相關(guān)手續(xù),在取得審批后的三個買賣日內(nèi)通告外國投資者,外國投資者應(yīng)按相關(guān)規(guī)定公布我們公司加持公司股權(quán)計劃。在外國投資者公布我們公司加持公司股權(quán)規(guī)劃的三個買賣日后,我們公司開始實施加持公司股權(quán)計劃。

我們公司加持外國投資者股份的價格不高于發(fā)行人上一會計期間終結(jié)時經(jīng)審計的凈資產(chǎn),我們公司一次用以加持外國投資者股權(quán)資金額度不少于近期一個會計年度從外國投資者分到的股利的20%,本年度用以增持股份資金額度不得超過近期一個會計年度從外國投資者分到的股利的50%。

假如外國投資者股票價格已不達到運行平穩(wěn)股價措施要求的,我們公司可不會再執(zhí)行加持公司股權(quán)。我們公司加持外國投資者股權(quán)后,企業(yè)的股份遍布需合乎企業(yè)上市條件,我們公司加持外國投資者股權(quán)必須符合有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

(下轉(zhuǎn)A25版)