保薦代表人（主承銷商）：

特別提醒

蘇州市昊帆微生物有限責(zé)任公司（下稱“昊帆微生物”“外國(guó)投資者”或“企業(yè)”）依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令[第208號(hào)]）（下稱“《管理辦法》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令[第205號(hào)]），深圳交易所（下稱“深圳交易所”）《深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（深圳上[2023]100號(hào)，下稱“《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深圳上〔2018〕279號(hào)）（下稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》（深圳上〔2023〕110號(hào)）（下稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》（下稱《投資者適當(dāng)性管理辦法》）和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)”）《首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》（中證協(xié)發(fā)〔2023〕18號(hào)）（下稱“《承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（中證協(xié)發(fā)〔2023〕19號(hào)，下稱“《管理規(guī)則》”）等有關(guān)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并計(jì)劃在科創(chuàng)板上市。

此次初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)都通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站（下稱“網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（下稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)，請(qǐng)網(wǎng)下投資者仔細(xì)閱讀本公告。有關(guān)初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)的具體內(nèi)容，請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

煩請(qǐng)投資人密切關(guān)注本次發(fā)行步驟、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及交款、棄購(gòu)股權(quán)管理等層面，詳情如下：

1、本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項(xiàng)配股（下稱“戰(zhàn)略配售”）、線下向滿足條件的投資人詢價(jià)采購(gòu)配股（下稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和線上向擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)或者非限購(gòu)存托總市值的社會(huì)里公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售（下稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式。

本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售由保薦代表人（主承銷商）民生工程證券股份有限公司（下稱“中信證劵”“保薦代表人（主承銷商）”）承擔(dān)組織落實(shí)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行根據(jù)網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站（https://eipo.szse.cn）及中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算服務(wù)平臺(tái)執(zhí)行；網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件（下稱“交易軟件”）開(kāi)展。

本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由發(fā)行人的高管人員與骨干員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、別的參加戰(zhàn)略配售的投資人及其保薦代表人有關(guān)分公司投股（或者有）構(gòu)成。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后由公布募資方法成立的證券基金（下稱“證券基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（下稱“社會(huì)保險(xiǎn)基金”）、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（下稱“養(yǎng)老保險(xiǎn)金”）、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金（下稱“年金基金”）、合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資（下稱“險(xiǎn)資”）和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將根據(jù)要求參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，戰(zhàn)略配售有關(guān)情況見(jiàn)本公示“二、戰(zhàn)略配售的有關(guān)分配”。

2、外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將采取線下初步詢價(jià)立即明確發(fā)行價(jià)，線下不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

3、網(wǎng)下發(fā)行目標(biāo)：經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車險(xiǎn)公司、代理記賬公司、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。

4、初步詢價(jià)：本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間是在2023年6月27日（T-4日）的9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，滿足條件的網(wǎng)下投資者可以通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬股票數(shù)量。

在網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一工作日內(nèi)（2023年6月26日，T-5日）早上8:30至詢價(jià)采購(gòu)日（2023年6月27日，T-4日）當(dāng)天早上9:30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)EIPO服務(wù)平臺(tái)遞交定價(jià)原則，并提交提議價(jià)錢或是價(jià)格定位。未能詢價(jià)采購(gòu)開(kāi)始之前遞交定價(jià)原則與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者，不可參加此次詢價(jià)采購(gòu)。

參加創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下詢價(jià)的客戶可以向其管理的好幾個(gè)配售對(duì)象各自填寫不一樣的價(jià)格，每一個(gè)網(wǎng)下投資者較多填寫3個(gè)價(jià)格，且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)，同一配售對(duì)象只有有一個(gè)價(jià)格。有關(guān)申請(qǐng)一經(jīng)遞交，不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的，必須在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好主要原因。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變化單位是0.01元，初步詢價(jià)環(huán)節(jié)網(wǎng)下配售目標(biāo)最少擬股票數(shù)量設(shè)為50億港元，擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出50億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù)，每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不能超過(guò)700億港元。此次網(wǎng)下發(fā)行每一個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)股票數(shù)最高為700億港元，約為線下原始發(fā)行數(shù)量的46.30%。

參加此次昊帆微生物網(wǎng)下詢價(jià)的投資人需在2023年6月26日（T-5日）12:00前將這些審查原材料根據(jù)中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)（https://emp.mszq.com）遞交給保薦代表人（主承銷商）。如投資人回絕相互配合審查、無(wú)法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

特別提醒一：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：在網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一工作日內(nèi)（2023年6月26日，T-5日）早上8:30至詢價(jià)采購(gòu)日（2023年6月27日，T-4日）當(dāng)天早上9:30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)EIPO服務(wù)平臺(tái)遞交定價(jià)原則，并提交提議價(jià)錢或是價(jià)格定位，不然不得參加詢價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開(kāi)展價(jià)格，正常情況下不可超過(guò)調(diào)查報(bào)告提議價(jià)格定位。

特別提醒二：網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，屬實(shí)向保薦代表人（主承銷商）給予配售對(duì)象近期一個(gè)月底（招股意向書(shū)發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日，2023年5月31日）《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料，且保證在《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel明細(xì)表中填報(bào)的總資產(chǎn)與資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等證明材料里的額度保持一致。配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易時(shí)間（2023年6月16日，T-9日）的商品資產(chǎn)總額為標(biāo)準(zhǔn)。

特別提醒三：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：初步詢價(jià)前，投資人需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站（https://eipo.szse.cn）為擬參加此次認(rèn)購(gòu)的配售對(duì)象填寫該配售對(duì)象近期一個(gè)月底（招股意向書(shū)發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日，2023年5月31日）的資產(chǎn)總額額度，配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易時(shí)間即2023年6月16日（T-9日）的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說(shuō)向保薦代表人（主承銷商）遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》里的資產(chǎn)總額額度保持一致。

投資人需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，為配售對(duì)象填寫的擬申購(gòu)額度不能超過(guò)該配售對(duì)象近期一個(gè)月底資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值，配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易日商品資產(chǎn)總額測(cè)算孰低值。若出現(xiàn)配售對(duì)象擬申購(gòu)額度超出向保薦代表人（主承銷商）遞交的配售對(duì)象近期一個(gè)月底（招股意向書(shū)發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日，2023年5月31日）資產(chǎn)總額和詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額孰低值的情況，保薦代表人（主承銷商）可以拒絕或去除有關(guān)配售對(duì)象價(jià)格，并申報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

5、線下去除占比要求：在初步詢價(jià)完成后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的價(jià)格資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，去除不符本公告“三、網(wǎng)下投資者的具體條件及審查程序流程”標(biāo)準(zhǔn)的投資人價(jià)格，將滿足條件的配售對(duì)象的價(jià)格依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢由高到低的順序排列；擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同樣的，依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢相匹配配售對(duì)象的擬股票數(shù)量由少最多順序進(jìn)行篩選；擬股票數(shù)量也同樣的，依照認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)（以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站里的時(shí)間統(tǒng)計(jì)為標(biāo)準(zhǔn)）由后到前順序進(jìn)行篩選；認(rèn)購(gòu)時(shí)間同樣的，依照深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行服務(wù)平臺(tái)一鍵生成的配售對(duì)象次序由后到前順序進(jìn)行篩選，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格，去除報(bào)價(jià)的擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量為去除失效價(jià)格后擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢的申請(qǐng)不會(huì)再去除。去除部分配售對(duì)象不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）考慮到剩下價(jià)格及擬股票數(shù)量、合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、外國(guó)投資者所在領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬股票數(shù)量。外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

合理價(jià)格就是指網(wǎng)下投資者申請(qǐng)卻不小于外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)，且沒(méi)有做為最大價(jià)格一部分被去除，同時(shí)滿足外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的價(jià)格。在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。保薦代表人（主承銷商）已聘用北京微明法律事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行和包銷全過(guò)程開(kāi)展及時(shí)印證，并將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)證書(shū)、詢價(jià)采購(gòu)、標(biāo)價(jià)、配股、資金劃撥、信息公開(kāi)等相關(guān)情況的合規(guī)管理實(shí)效性發(fā)布確立建議。

6、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防范分配：初步詢價(jià)完成后，假如外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)超出《蘇州昊帆生物股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（下稱“《發(fā)行公告》”）中公布的去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值，去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值的，或本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率高過(guò)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將于認(rèn)購(gòu)前公布《蘇州昊帆生物股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》（下稱“《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》”）。

7、限售期分配：本次發(fā)行的股票里，網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股無(wú)商品流通限定及限售期分配，自此次公開(kāi)發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售的時(shí)候起就可以商品流通。

網(wǎng)下發(fā)行一部分，所有本次發(fā)行初步詢價(jià)進(jìn)而得到網(wǎng)下配售的網(wǎng)下投資者，之而管理的配售對(duì)象獲配股權(quán)總數(shù)依照占比開(kāi)展限購(gòu)解決，限購(gòu)比例是10%，若不夠1股向上取整測(cè)算。限售期限為自外國(guó)投資者此次發(fā)行并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

發(fā)展戰(zhàn)略配售股份限售期分配見(jiàn)本公示“二、戰(zhàn)略配售的有關(guān)分配”。

8、總市值規(guī)定：以初步詢價(jià)逐漸第四個(gè)交易時(shí)間2023年6月21日（T-6日）為基準(zhǔn)日，參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元（含）之上。別的參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的線下投資者以及管理方法配售對(duì)象帳戶在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元（含）之上。配售對(duì)象證劵銀行開(kāi)戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。網(wǎng)下投資者管理的總市值理應(yīng)因其管理方法的每個(gè)配售對(duì)象為基準(zhǔn)獨(dú)立測(cè)算。

網(wǎng)上發(fā)行對(duì)象是擁有深圳交易所個(gè)股賬戶并開(kāi)通科創(chuàng)板買賣管理權(quán)限帳戶且達(dá)到《投資者適當(dāng)性管理辦法》的地區(qū)普通合伙人、法人代表及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，在2023年6月29日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均擁有深圳市場(chǎng)非限售A股與非限購(gòu)存托總的市值1多萬(wàn)元（含1萬(wàn)）的，可以從T日參加本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號(hào)。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè)，不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但最大不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即最大不能超過(guò)6,000股。投資人擁有總市值計(jì)算規(guī)范實(shí)際請(qǐng)參閱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，客戶可以利用其指定交易的證劵公司查看其擁有總市值亦可新股申購(gòu)額度。

9、線下網(wǎng)上搖號(hào)：此次網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購(gòu)日與網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日同是2023年7月3日（T日）。網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間是在9:30-15:00，網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間是在9:15-11:30,13:00-15:00。投資人在2023年7月3日（T日）進(jìn)行線上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）在網(wǎng)絡(luò)上網(wǎng)下申購(gòu)?fù)瓿珊?，將依?jù)在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)狀況于2023年7月3日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的計(jì)劃方案請(qǐng)參閱本公告里的“七、回?fù)軝C(jī)制”。

10、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司開(kāi)展股票申購(gòu)。

11、獲配投資人交款與棄購(gòu)股權(quán)解決：線下獲配投資人應(yīng)依據(jù)《蘇州昊帆生物股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（下稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”），按最終決定的發(fā)行價(jià)與基本配股總數(shù)，于2023年7月5日（T+2日）16:00前立即全額交納新股申購(gòu)資產(chǎn)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》按發(fā)行價(jià)與新股總數(shù)執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年7月5日（T+2日）日終得全額的新股申購(gòu)資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷商）承銷。

12、中斷發(fā)售狀況：在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。實(shí)際中斷條文請(qǐng)見(jiàn)“十一、中斷發(fā)售狀況”。

13、合同違約責(zé)任：合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加網(wǎng)下申購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)，及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象在證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對(duì)象列為限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單期內(nèi)，該配售對(duì)象不得參加證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6月（按180個(gè)自然日測(cè)算，含次日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

14、外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）服務(wù)承諾不會(huì)有危害本次發(fā)行的重大事情。

相關(guān)本詢價(jià)公告和本次發(fā)行的一些問(wèn)題由保薦代表人（主承銷商）保存最終解釋權(quán)。

公司估值及投資風(fēng)險(xiǎn)防范

新股上市項(xiàng)目投資具有很大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，投資人必須深入了解新股上市經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真研讀外國(guó)投資者招股意向書(shū)中公布的風(fēng)險(xiǎn)性，并綜合考慮如下所示潛在風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎參加此次新股上市市場(chǎng)估值、價(jià)格與投資：

1、昊帆微生物行業(yè)類別為“化工原料和化學(xué)產(chǎn)品加工制造業(yè)”（領(lǐng)域分類代碼為C26）。中證指數(shù)有限公司早已發(fā)布領(lǐng)域平均市盈率，請(qǐng)投資人管理決策時(shí)參照。假如此次發(fā)行市盈率高過(guò)領(lǐng)域平均市盈率，出現(xiàn)將來(lái)外國(guó)投資者估值水平向領(lǐng)域平均市盈率水準(zhǔn)重歸、股票下跌給港股投資人產(chǎn)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)性。

2、投資人需深入了解相關(guān)新股上市的有關(guān)法律法規(guī)，仔細(xì)閱讀本公告的各種具體內(nèi)容，知曉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配股標(biāo)準(zhǔn)，在提交價(jià)格前應(yīng)保證并不屬于嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)的情況，并保證其股票數(shù)量與未來(lái)持倉(cāng)狀況合乎有關(guān)法律法規(guī)及主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人一旦遞交價(jià)格，保薦代表人（主承銷商）視作該投資人服務(wù)承諾：投資人參加此次價(jià)格合乎法律法規(guī)及本公告的相關(guān)規(guī)定，所產(chǎn)生的一切違規(guī)行為及相關(guān)后果由投資人自己承擔(dān)。

重要提醒

1、蘇州市昊帆微生物有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票不得超過(guò)2,700.0000億港元人民幣普通股（A股）（下稱“本次發(fā)行”）申請(qǐng)已經(jīng)在2022年8月2日經(jīng)深交所發(fā)售聯(lián)合會(huì)表決通過(guò)，并且于2023年4月19日得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕806號(hào)文允許申請(qǐng)注冊(cè)。外國(guó)投資者股票簡(jiǎn)稱為“昊帆微生物”，股票號(hào)為“301393”，該編碼與此同時(shí)用以本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)下申購(gòu)及網(wǎng)上搖號(hào)。外國(guó)投資者行業(yè)類別為“化工原料和化學(xué)產(chǎn)品加工制造業(yè)（C26）”。

2、此次發(fā)行股權(quán)2,700.0000億港元，均為公開(kāi)發(fā)行新股，不分配老股轉(zhuǎn)讓。此次發(fā)行后企業(yè)總市值10,800.0000億港元，此次發(fā)行股票總數(shù)占公司本次發(fā)行后總股本的比例25.00%。

本次發(fā)行的原始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為540.0000億港元，占本次發(fā)行數(shù)量20.00%，在其中，發(fā)行人的高管人員與骨干員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃原始戰(zhàn)略配售數(shù)量達(dá)到270.0000億港元，占本次發(fā)行數(shù)量10.00%，且申購(gòu)額度不得超過(guò)5,380.00萬(wàn)余元；別的參加戰(zhàn)略配售的投資人原始戰(zhàn)略配售數(shù)量達(dá)到135.0000億港元，占本次發(fā)行數(shù)量5.00%，且申購(gòu)額度不超10,000.00萬(wàn)余元；保薦代表人有關(guān)分公司投股（或者有）的原始戰(zhàn)略配售總數(shù)預(yù)估為135.0000億港元，占本次發(fā)行數(shù)量5.00%。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值將依據(jù)“七、回?fù)軝C(jī)制”的基本原則開(kāi)展回拔?；?fù)軝C(jī)制運(yùn)行前，線下原始發(fā)行數(shù)量為1,512.0000億港元，占扣減原始戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的70.00%，在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為648.0000億港元，占扣減原始戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的30.00%。最后線下、網(wǎng)上發(fā)行總計(jì)數(shù)量達(dá)到本次發(fā)行總數(shù)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)，在網(wǎng)上及線下最后發(fā)行數(shù)量將依據(jù)回拔情況判斷。線下和線上投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。

（下轉(zhuǎn)C6版）