特別提醒

信音電子器件(我國(guó))有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“信音電子器件”、“外國(guó)投資者”或“企業(yè)”)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)(下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)出臺(tái)的《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令〔第208號(hào)〕)(下稱(chēng)“《管理辦法》”)、《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令〔第205號(hào)〕),深圳交易所(下稱(chēng)“深圳交易所”)出臺(tái)的《深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(深圳上〔2023〕100號(hào))(下稱(chēng)“《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》”)、《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深圳上〔2018〕279號(hào))(下稱(chēng)“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”)、《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2023年修訂)》(深圳上〔2023〕110號(hào))(下稱(chēng)“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的《首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則》(中證協(xié)發(fā)〔2023〕18號(hào))、《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》(中證協(xié)發(fā)〔2023〕19號(hào))(下稱(chēng)“《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》”)、《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類(lèi)評(píng)價(jià)和管理指引》(中證協(xié)發(fā)〔2023〕19號(hào))等有關(guān)規(guī)定,及其深圳交易所相關(guān)股票發(fā)行上市制度和全新操作指南等相關(guān)規(guī)定組織落實(shí)首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在科創(chuàng)板上市。

此次初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行都通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站(下稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站”)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(下稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)登記結(jié)算平臺(tái),請(qǐng)網(wǎng)下投資者仔細(xì)閱讀本公告。有關(guān)初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行的具體內(nèi)容,請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站(www.szse.cn)發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

煩請(qǐng)投資人密切關(guān)注本次發(fā)行步驟、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及交款、棄購(gòu)股權(quán)管理等層面,詳情如下:

1、本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項(xiàng)配股(下稱(chēng)“戰(zhàn)略配售”)(若有)、線(xiàn)下向滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)采購(gòu)配股(下稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”)和線(xiàn)上向擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值的社會(huì)里公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售(下稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式。

本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售(若有)、初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售由保薦代表人(主承銷(xiāo)商)長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“湘江證券承銷(xiāo)”、“保薦代表人(主承銷(xiāo)商)”或“主承銷(xiāo)商”)承擔(dān)組織落實(shí)。初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站(https://eipo.szse.cn)及中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算服務(wù)平臺(tái)執(zhí)行;網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開(kāi)展。

本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工資管計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售,如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后由公布募資方法成立的證券基金(下稱(chēng)“證券基金”)、全國(guó)社會(huì)保障基金(下稱(chēng)“社會(huì)保險(xiǎn)基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(下稱(chēng)“養(yǎng)老保險(xiǎn)金”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(下稱(chēng)“年金基金”)、合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資(下稱(chēng)“險(xiǎn)資”)和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值,保薦代表人(主承銷(xiāo)商)總公司成立的另類(lèi)投資分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。戰(zhàn)略配售有關(guān)情況詳細(xì)本公告“二、戰(zhàn)略配售”。

外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將于《信音電子(中國(guó))股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》(下稱(chēng)“《發(fā)行公告》”)中公布向參加戰(zhàn)略配售的投資人配股的個(gè)股總產(chǎn)量、申購(gòu)總數(shù)、占本次發(fā)行股票數(shù)比例及其持有期限等相關(guān)信息。

2、外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將采取線(xiàn)下初步詢(xún)價(jià)立即明確發(fā)行價(jià),線(xiàn)下不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

3、網(wǎng)下發(fā)行目標(biāo):此次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象是經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車(chē)險(xiǎn)公司、代理記賬公司、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。

4、初步詢(xún)價(jià):本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)時(shí)間是在2023年6月27日(T-4日)9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi),滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者可以通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬股票數(shù)量等相關(guān)信息。

網(wǎng)下投資者在此次初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始之前,應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交定價(jià)原則和內(nèi)部的調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位。未能詢(xún)價(jià)采購(gòu)開(kāi)始之前遞交定價(jià)原則與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者,不可參加此次詢(xún)價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前,理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者能夠向其管理的不一樣配售對(duì)象各自填寫(xiě)一個(gè)價(jià)錢(qián),每一個(gè)價(jià)格應(yīng)該包括配售對(duì)象信息內(nèi)容、每股股價(jià)和該價(jià)錢(qián)相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)。同一網(wǎng)下投資者的差異價(jià)格不能超過(guò)三個(gè),且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。有關(guān)申請(qǐng)一經(jīng)遞交,不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的,應(yīng)該再次執(zhí)行標(biāo)價(jià)決策制定,在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)說(shuō)明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測(cè)算根據(jù)、以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面及(或)標(biāo)價(jià)決策制定不完善等狀況,并把減價(jià)根據(jù)及(或)再次執(zhí)行標(biāo)價(jià)決策制定等資料存檔備查簿。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變化單位是0.01元,初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)網(wǎng)下配售目標(biāo)最少擬股票數(shù)量設(shè)為100億港元,擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元,即網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù),每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不能超過(guò)1,400億港元。

此次網(wǎng)下發(fā)行每一個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)股票數(shù)最高為1,400億港元,約為線(xiàn)下原始發(fā)行數(shù)量的48.96%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī),謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股票數(shù)量。網(wǎng)下投資者為配售對(duì)象填寫(xiě)的擬申購(gòu)額度正常情況下不能超過(guò)該配售對(duì)象近期一個(gè)月底(招股意向書(shū)發(fā)表日上一個(gè)月最后一個(gè)工作日,2023年5月31日)資產(chǎn)總額與詢(xún)價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值,配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的,正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易時(shí)間(2023年6月16日,T-9日)的商品資產(chǎn)總額測(cè)算孰低值。

參加此次信音電子器件初步詢(xún)價(jià)并符合有關(guān)投資人要求的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)要求在2023年6月26日(T-5日)下午12:00前把《承諾函》、總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料等審查原材料根據(jù)湘江證券承銷(xiāo)投資者平臺(tái)(https://emp.cjfinancing.com.cn)遞交給保薦代表人(主承銷(xiāo)商)。參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)的網(wǎng)下投資者理應(yīng)按照保薦代表人(主承銷(xiāo)商)的需要提供有關(guān)信息和材料,以確保所提供的資料和材料真正、精確、詳細(xì)。如投資人回絕相互配合審查、無(wú)法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股,并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的,應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

特別提醒一:為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:

網(wǎng)下投資者必須在2023年6月26日(T-5日)早上8:30至初步詢(xún)價(jià)日(2023年6月27日,T-4日)當(dāng)天早上9:30前,根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交定價(jià)原則并提交提議價(jià)格或價(jià)格定位,不然不得參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前,理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開(kāi)展價(jià)格,正常情況下不可修改意見(jiàn)價(jià)錢(qián)或是超過(guò)提議價(jià)格定位開(kāi)展價(jià)格。

特別提醒二:網(wǎng)下投資者需向保薦代表人(主承銷(xiāo)商)屬實(shí)給予配售對(duì)象近期一個(gè)月底總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料,且符合保薦代表人(主承銷(xiāo)商)有關(guān)要求:

網(wǎng)下投資者為配售對(duì)象填寫(xiě)的擬申購(gòu)額度不能超過(guò)其向保薦代表人(主承銷(xiāo)商)遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及其它有關(guān)證明材料中相對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總額額度。《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的估值日為《信音電子(中國(guó))股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書(shū)》(下稱(chēng)“《招股意向書(shū)》”)發(fā)表日上一個(gè)月最后一個(gè)工作日(2023年5月31日)。配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的,《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的估值日正常情況下為詢(xún)價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易時(shí)間(2023年6月16日,T-9日)。

網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為服務(wù)承諾其在長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)投資者平臺(tái)上傳《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料中相對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總額額度對(duì)于在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交的信息一致;如不一致,所帶來(lái)的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

特別提醒三:為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn),規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:

初步詢(xún)價(jià)期內(nèi),網(wǎng)下投資者價(jià)格前需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站內(nèi)填寫(xiě)配售對(duì)象的資產(chǎn)總額額度。配售對(duì)象資產(chǎn)總額金額的估值日為《招股意向書(shū)》發(fā)表日上一個(gè)月最后一個(gè)工作日(2023年5月31日)。配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的,正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易時(shí)間(2023年6月16日,T-9日)的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說(shuō)向保薦代表人(主承銷(xiāo)商)遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料里的資產(chǎn)總額額度保持一致。

投資人需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模,申購(gòu)額度不能超過(guò)其發(fā)放給保薦代表人(主承銷(xiāo)商)以及在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填寫(xiě)的資產(chǎn)總額與詢(xún)價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人(主承銷(xiāo)商)發(fā)覺(jué)配售對(duì)象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的,有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

5、線(xiàn)下去除占比要求:初步詢(xún)價(jià)完成后,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人標(biāo)準(zhǔn)報(bào)價(jià)的初步詢(xún)價(jià)結(jié)論,對(duì)每一個(gè)滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對(duì)象的價(jià)格依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)從高到低、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬股票數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量的按申報(bào)日期(申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn))由晚到早、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量同一申報(bào)日期上按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排列,去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格,去除的擬申購(gòu)量為所有滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對(duì)于該價(jià)錢(qián)里的申請(qǐng)不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)考慮到剩下價(jià)格及擬股票數(shù)量、合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、外國(guó)投資者所在領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素,謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬股票數(shù)量。外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

合理價(jià)格就是指網(wǎng)下投資者申請(qǐng)卻不小于外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)確立的發(fā)行價(jià),且沒(méi)有做為最大價(jià)格一部分被去除,同時(shí)滿(mǎn)足外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)事前明確且公示的其他要求的價(jià)格。在初步詢(xún)價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。保薦代表人(主承銷(xiāo)商)已聘用上海錦天城律師事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行和包銷(xiāo)全過(guò)程開(kāi)展及時(shí)印證,并將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)證書(shū)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)、標(biāo)價(jià)、配股、資金劃撥、信息公開(kāi)等相關(guān)情況的合規(guī)管理實(shí)效性發(fā)布確立建議。

6、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防范分配:初步詢(xún)價(jià)完成后,如外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)確立的發(fā)行價(jià)超出《發(fā)行公告》中公布的網(wǎng)下投資者去除最大價(jià)格一部分后剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后公募基金股票基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值,或本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率(中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率),外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《信音電子(中國(guó))股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》(下稱(chēng)“《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》”),詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化,提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

7、限售期分配:本次發(fā)行的股票里,網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股無(wú)商品流通限定及限售期分配,自此次公開(kāi)發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售之日起就可以商品流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%(向上取整測(cè)算)限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里,90%的股權(quán)無(wú)限售期,自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月,限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配,一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線(xiàn)下限售期分配。

參加此次網(wǎng)下發(fā)行中的所有投資人都應(yīng)根據(jù)湘江證券承銷(xiāo)投資者平臺(tái)(https://emp.cjfinancing.com.cn)遞交《承諾函》以及相關(guān)審查材料?！冻兄Z函》規(guī)定,網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線(xiàn)下限售期分配。

發(fā)展戰(zhàn)略配售股份限售期分配詳細(xì)本公告“二、戰(zhàn)略配售”。

8、總市值規(guī)定:

網(wǎng)下投資者:以初步詢(xún)價(jià)逐漸日第四個(gè)買(mǎi)賣(mài)日(2023年6月21日,T-6日)為依據(jù)日,參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元(含)之上;別的參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元(含)之上。配售對(duì)象證劵銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。實(shí)際市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

在網(wǎng)上投資人:投資人擁有1多萬(wàn)元(含1萬(wàn))深圳交易所非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值的,可以從2023年7月3日(T日)參加本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號(hào)。在其中普通合伙人應(yīng)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》等相關(guān)規(guī)定已開(kāi)通科創(chuàng)板交易管理權(quán)限(中國(guó)法律、政策法規(guī)禁止者以外)。每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)500股,不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股,股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù),但認(rèn)購(gòu)限制不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年6月29日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均擁有市值計(jì)算,可以同時(shí)用以2023年7月3日(T日)認(rèn)購(gòu)多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

(下轉(zhuǎn)A10版)