證券代碼：601211證券簡稱：光大證券公示序號(hào)：2023-045

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●每一股比例

A股每一股紅股0.53元

●有關(guān)日期

●多元化分紅送轉(zhuǎn)：否

一、根據(jù)分配原則的股東會(huì)屆次和日期

此次利潤分配方案經(jīng)國泰君安證券股份有限公司(下稱“我們公司”或“企業(yè)”)2023年5月29日的2022年年度股東大會(huì)表決通過。

二、分配原則

1.派發(fā)本年度：2022年年度

2.分配目標(biāo)：

截止到證券登記日在下午上海交易所收盤后，在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（下稱“中國結(jié)算上海分公司”）在冊(cè)的我們公司整體A股公司股東。

我們公司H股股東權(quán)益分派事項(xiàng)不適合本公告，其詳情敬請(qǐng)參照我們公司于香港交易所披露易網(wǎng)址（www.hkenews.hk）公布的有關(guān)公示。

3.分配原則：

由于企業(yè)A股可轉(zhuǎn)換債券正處在轉(zhuǎn)股期，假定此次股東分紅以方案落地前2023年6月9日的企業(yè)總市值8,904,531,190股為基準(zhǔn)，每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.53元（價(jià)稅合計(jì)），總共派發(fā)現(xiàn)金紅利4,719,401,530.7元。

三、有關(guān)日期

四、分派實(shí)施細(xì)則

1.實(shí)施細(xì)則

除自主派發(fā)目標(biāo)外，別的A股公司股東市場紅利授權(quán)委托中國結(jié)算上海分公司利用其資金結(jié)算系統(tǒng)軟件向證券登記日（2023年6月28日）上海交易所收盤后在冊(cè)并且在上海交易所各VIP辦了指定交易股東發(fā)放。已申請(qǐng)指定交易的投資人可在收益派發(fā)日（2023年6月29日）則在指定證券公司領(lǐng)到紅股，未辦指定交易股東收益暫由中國結(jié)算上海分公司存放，待申請(qǐng)辦理指定交易之后再進(jìn)行發(fā)放。

2.自己派發(fā)目標(biāo)

上海市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司、上海國際集團(tuán)有限責(zé)任公司、深圳投資控股有限公司、上海城投（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、深圳能源集團(tuán)有限責(zé)任公司以及公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃并未解除限售股份的2022本年度A股紅股會(huì)由企業(yè)自己派發(fā)。

3.繳稅表明

（1）A股法人股東及證券基金：依據(jù)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（稅務(wù)[2015]101號(hào)）和《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（稅務(wù)[2012]85號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，本人從公開發(fā)行和出讓銷售市場所取得的企業(yè)股票，持倉時(shí)限超出1年，股息紅利所得暫免繳納個(gè)人所得稅，每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.53元；對(duì)個(gè)人持股1年之內(nèi)（含1年）的，企業(yè)暫時(shí)不繳納個(gè)稅，每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.53元，待個(gè)人轉(zhuǎn)讓個(gè)股時(shí)，中登上海分公司按照其持倉時(shí)限測算應(yīng)納稅所得額，由券商等股權(quán)托管機(jī)構(gòu)從企業(yè)資金帳戶中扣收并劃付中登上海分公司，公司將在接到稅金當(dāng)月法律規(guī)定申請(qǐng)期限內(nèi)向稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)交納。實(shí)際實(shí)際稅率為：股東持倉時(shí)限在1月之內(nèi)（含1月）的，其股息紅利所得全額的記入應(yīng)納稅額，實(shí)際稅率為20%；持倉時(shí)限在1個(gè)月左右至1年(含1年)的，暫減按50%記入應(yīng)納稅額，實(shí)際稅率為10%。

（2）針對(duì)擁有本股票的達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人（“QFII”）公司股東，由我們公司依據(jù)國稅總局于2009年1月23日出臺(tái)的《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》（國稅發(fā)[2009]47號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，依照10%稅率統(tǒng)一代收代繳所得稅，稅后工資每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.477元。如有關(guān)公司股東認(rèn)為所取得的股利分配、收益收入必須享有稅收協(xié)定（分配）待遇，可以按照要求在獲得股利分配、收益后自主向稅務(wù)機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)。

（3）依據(jù)國家財(cái)政部、國稅總局、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收政策的通知》（稅務(wù)[2014]81號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)香港市場投資人（包含單位和個(gè)人）項(xiàng)目投資上交所上市A股所取得的股息紅利所得，在香港中央結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱香港結(jié)算）不具有向中國結(jié)算給予投資人的真實(shí)身份及持倉方式等清單數(shù)據(jù)庫的標(biāo)準(zhǔn)以前，暫時(shí)不實(shí)行按持倉時(shí)長推行差異化繳稅現(xiàn)行政策，由上市企業(yè)依照10%稅率代繳企業(yè)所得稅，并向稅務(wù)機(jī)關(guān)申辦繳納申請(qǐng)。

對(duì)香港市場投資人（包含單位和個(gè)人），企業(yè)統(tǒng)一按股息紅利所得的100%記入應(yīng)納稅額，依10%稅率代繳企業(yè)所得稅，以人民幣發(fā)放，稅后工資每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb0.477元。針對(duì)中國香港投資人中屬其它國家稅收居民并且其該國和中國簽署的稅收協(xié)定要求股息紅利所得征收率小于10%的，公司或者個(gè)人可以自己或由代扣代繳個(gè)稅人，向領(lǐng)導(dǎo)稅務(wù)機(jī)關(guān)明確提出享有稅收協(xié)定待遇申請(qǐng)，稅務(wù)機(jī)關(guān)審批后，應(yīng)按照已繳稅款和依據(jù)稅收協(xié)定稅額計(jì)算公式的應(yīng)納稅額的差值給予出口退稅。

（4）針對(duì)擁有我們公司A股個(gè)股的別的投資者和公司股東，我們公司將不會(huì)代收代繳紅股企業(yè)所得稅，其企業(yè)所得稅由納稅人所得的案發(fā)地自主交納，每一股具體派發(fā)現(xiàn)金紅利金額為0.53元。

五、相關(guān)資詢方法

聯(lián)絡(luò)單位：國泰君安證券股份有限公司董事會(huì)辦公室

聯(lián)系方式：021-38676798

聯(lián)絡(luò)發(fā)傳真：021-38670798

通訊地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)（200041）

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司

股東會(huì)

2023年6月20日

證券代碼：601211證券簡稱：光大證券公示序號(hào)：2023-046

可轉(zhuǎn)債編碼：113013可轉(zhuǎn)債通稱：國君轉(zhuǎn)債

國泰君安證券股份有限公司

有關(guān)依據(jù)2022本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案

調(diào)節(jié)國君轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格：rmb17.77元/股

●變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格：rmb17.24元/股

●國君轉(zhuǎn)債此次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)執(zhí)行日期：2023年6月29日

一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)根據(jù)

2023年5月29日，國泰君安證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）2022年年度股東大會(huì)審議通過了企業(yè)2022本年度利潤分配方案，允許以此次分紅配股的證券登記日的企業(yè)總市值為基準(zhǔn)，向分紅配股證券登記日在冊(cè)的A股公司股東和H股公司股東發(fā)放2022本年度公司股東收益，每10股分派紅股rmb5.3元（價(jià)稅合計(jì)）。紅股以人民幣計(jì)值與公布，以人民幣向A股公司股東付款，以港元向H股公司股東付款。此次分派不屬于資本公積轉(zhuǎn)增股本。

此次權(quán)益分派開展的證券登記日為2023年6月28日，紅股派發(fā)日（除權(quán)除息日）為2023年6月29日，詳細(xì)情況詳細(xì)同日公布的《國泰君安證券股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》。

根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及公司在2017年7月5日刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)官網(wǎng)（www.gtja.com）的《國泰君安證券股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）發(fā)行條文，在企業(yè)A股可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱“國君轉(zhuǎn)債”）發(fā)售以后，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生配送股利等狀況時(shí)，國君轉(zhuǎn)債本期轉(zhuǎn)股價(jià)格理應(yīng)作出調(diào)整。因而，此次國君轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)合乎募集說明書的相關(guān)規(guī)定。

二、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)公式計(jì)算和調(diào)整結(jié)論

依據(jù)募集說明書發(fā)行條文，國君轉(zhuǎn)債發(fā)售以后，當(dāng)企業(yè)因配送股利等狀況使公司股權(quán)變化時(shí)，將按照以下表達(dá)式開展轉(zhuǎn)股價(jià)格的變化：

配送股利：P1=P0-D；

在其中：P0為更改前轉(zhuǎn)股價(jià)，D為每一股配送股利，P1為調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)。

由于企業(yè)將在2023年6月28日（此次分紅配股的A股證券登記日）執(zhí)行2022本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案（A股），每一股分配紅股rmb0.53元，國君轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格將自2023年6月29日（此次A股公司股東分紅配股的除權(quán)除息日）起由每一股rmb17.77元調(diào)整至每一股rmb17.24元。計(jì)算步驟為：

P1=P0-D=17.77-0.53=17.24元/股

國君轉(zhuǎn)債于2023年6月19日起終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓，至2023年6月29日起修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，變更后的國君轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月29日起起效。

特此公告。

國泰君安證券股份有限公司股東會(huì)

2023年6月20日