2023年6月19日發(fā)布公告日期

1 公告基本信息

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本基金每10份基金股發(fā)放0.24元紅利。

2 其他與股息相關(guān)的信息

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注：1.本基金托管人交通銀行股份有限公司對(duì)本收益分配方案進(jìn)行了審查。

2.“現(xiàn)金紅利發(fā)放日”是指2023年6月21日，選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利將轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)賬戶。

3.股息再投資確認(rèn)的基金份額，持有期自再投資確認(rèn)之日起記錄。

3 其他需要提示的事項(xiàng)

（1）基金的收入分配方式分為兩種：現(xiàn)金股息和股息再投資。投資者可以選擇現(xiàn)金股息或自動(dòng)將現(xiàn)金股息轉(zhuǎn)換為基金股份進(jìn)行再投資；如果投資者不選擇，基金的默認(rèn)收入分配方式為現(xiàn)金股息?；鹗找娣峙浜螅鸱蓊~凈值不得低于面值，即基金份額凈值減去各單位基金份額收益分配金額后不得低于面值；每個(gè)基金份額享有相同的分配權(quán)。

（2）股息確認(rèn)方式以投資者權(quán)益登記日在登記機(jī)構(gòu)登記的股息方式為準(zhǔn)。

（3）股息不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)特征，也不會(huì)降低基金的投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金的投資回報(bào)。

（4）股權(quán)登記日申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的基金份額不享有股息權(quán)益，股權(quán)登記日申請(qǐng)贖回的基金份額享有股息權(quán)益。

(5)投資者可以訪問公司公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站（http://publiclyfund.sxzq.com:8000)或撥打客戶服務(wù)電話(95573)咨詢相關(guān)信息。

（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)、信用、勤勉、責(zé)任的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤(rùn)或最低收益。基金過去的業(yè)績(jī)及其凈值并不意味著其未來的業(yè)績(jī)。投資者在投資上述基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、招股說明書等法律文件，并投資適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金。請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

山西證券有限公司

2023年06月19日

山西證券裕豐一年定期開放債券

發(fā)起式證券投資基金日常開放

申購(gòu)(贖回)業(yè)務(wù)公告

2023年6月19日發(fā)布公告日期

1 公告基本信息

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1、基金以定期開放的方式運(yùn)作。本基金的封閉期是指自基金合同生效之日起（包括日期）或自每個(gè)開放期結(jié)束之日起（包括日期）至封閉期第一天對(duì)應(yīng)的下一年的前一天。如果日期為非工作日或沒有相應(yīng)的日歷日期，則封閉期為下一個(gè)工作日的前一天。2020年6月11日至2021年6月10日，本基金首次關(guān)閉。本基金封閉期內(nèi)不辦理認(rèn)購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，也不上市。

2、開放期為2023年6月26日至2023年7月7日，開放期內(nèi)基金接受認(rèn)購(gòu)贖回申請(qǐng)。

3、自2023年7月8日起，基金將進(jìn)入下一個(gè)封閉期，直至下一個(gè)開放期，該基金將不接受認(rèn)購(gòu)和贖回申請(qǐng)。屆時(shí)將不再另行公告。

2 辦理日常認(rèn)購(gòu)、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的時(shí)間

1、基金的封閉期和開放期

本基金的封閉期為自基金合同生效之日起（包括日期）或自每個(gè)開放期結(jié)束之日起（包括日期）至封閉期第一天對(duì)應(yīng)的下一年的前一天。如果日期為非工作日或沒有相應(yīng)的日歷日期，則封閉期為下一個(gè)工作日的前一天。本基金的第一個(gè)封閉期為自基金合同生效之日起（包括當(dāng)日）至基金合同生效之日對(duì)應(yīng)的第一年的前一天。第一個(gè)封閉期結(jié)束后的第一個(gè)工作日（包括當(dāng)天）進(jìn)入第一個(gè)開放期，第二個(gè)封閉期為第一個(gè)開放期結(jié)束后的第二天（包括當(dāng)天），以此類推。本基金封閉期內(nèi)不辦理認(rèn)購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，也不上市。

本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束后的第一個(gè)工作日起（包括當(dāng)日）進(jìn)入開放期，并可辦理認(rèn)購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。本基金每個(gè)開放期不少于5個(gè)工作日，最長(zhǎng)不超過10個(gè)工作日。開放期的具體時(shí)間以基金經(jīng)理當(dāng)時(shí)公告為準(zhǔn)，基金經(jīng)理最遲應(yīng)在開放期前2天公告。

如果基金因不可抗力或其他情況無法在原開放期開始日申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)和贖回，則開放期開始日將推遲至消除不可抗力或其他情況的影響因素之日起的下一個(gè)工作日。如果不可抗力或其他情況導(dǎo)致基金在開放期間不能按時(shí)開放認(rèn)購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，開放期間將暫停計(jì)算，開放期間將繼續(xù)計(jì)算開放期間自消除不可抗力或其他影響因素之日起的下一個(gè)工作日，直到滿足開放期的時(shí)間要求。在這種情況下，開放期以管理人當(dāng)時(shí)的公告(如有)為準(zhǔn)。

2、開放日和開放時(shí)間

基金的開放日是開放期內(nèi)的每個(gè)工作日。投資者在開放日申請(qǐng)基金份額的認(rèn)購(gòu)和贖回，具體時(shí)間為上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日，但基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同的要求暫停認(rèn)購(gòu)和贖回的除外。

基金合同生效后，如有新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將根據(jù)情況調(diào)整上述開放日和開放時(shí)間，但應(yīng)在實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公布。

3、認(rèn)購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束后的第一個(gè)工作日起(包括當(dāng)日)進(jìn)入開放期，期間可辦理認(rèn)購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

基金管理人在確定認(rèn)購(gòu)和贖回的開始時(shí)間后，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)和贖回開放日前，按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒體上公布認(rèn)購(gòu)和贖回的開始時(shí)間。

本基金第一個(gè)封閉期為2020年6月11日(基金合同生效日)至2021年6月10日，第二個(gè)封閉期為2021年6月19日至2022年6月19日。本基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)開放期為2023年6月26日至2023年7月7日，共10個(gè)工作日。開放期內(nèi)，本基金采用開放經(jīng)營(yíng)模式，投資者可辦理認(rèn)購(gòu)贖回業(yè)務(wù)。自2023年7月8日(含當(dāng)日)起，本基金將進(jìn)入下一個(gè)封閉期。封閉期內(nèi)，本基金不辦理認(rèn)購(gòu)贖回業(yè)務(wù)或上市交易。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時(shí)間申請(qǐng)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資者在基金合同約定的日期和時(shí)間以外提出認(rèn)購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)并經(jīng)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額認(rèn)購(gòu)、贖回價(jià)格為開放期內(nèi)下一個(gè)開放日的基金份額認(rèn)購(gòu)、贖回價(jià)格；但投資者在開放期最后一天結(jié)束后申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的，視為無效申請(qǐng)。開放期和開放期處理認(rèn)購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的具體事項(xiàng)見招股說明書和基金管理人當(dāng)時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

3 日常認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)

3.1 限制認(rèn)購(gòu)金額

1、投資者通過直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的基金份額最低金額為1.00元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))，附加認(rèn)購(gòu)最低金額為1.00元(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))；詳見當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)公告。

2、目前，本基金對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有份額沒有上限?；鸸芾砣丝梢砸?guī)定單個(gè)投資者持有的累計(jì)基金份額的數(shù)量限制。具體規(guī)定見更新的招股說明書或相關(guān)公告。

3、當(dāng)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)對(duì)股票基金股東利益構(gòu)成潛在的重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)設(shè)定單一投資者認(rèn)購(gòu)金額上限或基金凈認(rèn)購(gòu)比例上限，拒絕大認(rèn)購(gòu)，暫?；鹫J(rèn)購(gòu)，有效保護(hù)股票基金股東的合法權(quán)益。詳見相關(guān)公告。

4、基金管理人可以在法律、法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述規(guī)定認(rèn)購(gòu)金額的限額?；鸸芾砣嗽谡{(diào)整實(shí)施前必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定予以公告。

3.2 申購(gòu)費(fèi)率

投資者可多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。

基金股份采用前端收費(fèi)模式收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)。投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)如下：

3.2.1 前端收費(fèi)

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本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，主要用于本基金的營(yíng)銷、銷售、登記等費(fèi)用，不包括在基金財(cái)產(chǎn)中。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布新的費(fèi)率或收費(fèi)方式。

3.3 其他與認(rèn)購(gòu)有關(guān)的事項(xiàng)

1、“未知價(jià)格”原則，即以申請(qǐng)當(dāng)日收盤后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算認(rèn)購(gòu)價(jià)格；

2、“金額認(rèn)購(gòu)”原則，即以金額申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)；

3、當(dāng)日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可在基金管理人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷；

4、辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害，得到公平對(duì)待；

5、投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，投資者全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，成立認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)生效；

6、基金管理人應(yīng)當(dāng)在交易結(jié)束前受理有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的日期（T日）作為認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)日期。正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在T+1日內(nèi)確認(rèn)交易的有效性。對(duì)于T日提交的有效申請(qǐng)，投資者可在T+2日后（包括當(dāng)日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢確認(rèn)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)不成功或者無效的，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)購(gòu)款本金退還給投資者；

基金銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著申請(qǐng)一定成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況；

7、當(dāng)出現(xiàn)大規(guī)模認(rèn)購(gòu)時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則和操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則；

8、基金經(jīng)理可以在法律、法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述業(yè)務(wù)處理時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則?；鸾?jīng)理必須在新規(guī)則實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布。

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1 贖回股份限制

每個(gè)交易賬戶的最低持有基金份額余額為1份。如果贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額小于1份，則必須共同贖回余額部分基金份額。

在法律、法規(guī)允許的情況下，基金管理人可以調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。

4.2 贖回費(fèi)率

贖回率如下：

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基金的贖回費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)100%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布新的費(fèi)率或收費(fèi)方式。

4.3 其他與贖回有關(guān)的事項(xiàng)

1、“未知價(jià)格”原則，即贖回價(jià)格按申請(qǐng)當(dāng)日收盤后計(jì)算的基金份額凈值計(jì)算；

2、“股份贖回”原則，即以股份申請(qǐng)贖回；

3、當(dāng)日贖回申請(qǐng)可在基金管理人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”的原則，即按照投資者認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)的順序進(jìn)行贖回；

5、辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循基金股東利益優(yōu)先的原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害，得到公平對(duì)待；

6、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)提交贖回申請(qǐng)，成立贖回申請(qǐng)；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋贖回款項(xiàng)應(yīng)在7日（包括當(dāng)日）內(nèi)支付。發(fā)生巨額贖回或者其他暫停贖回或者延遲基金合同約定的贖回款項(xiàng)時(shí)，款項(xiàng)的支付方式參照基金合同的有關(guān)規(guī)定處理；

7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在交易時(shí)間結(jié)束前受理有效贖回申請(qǐng)的日期（T日）作為贖回申請(qǐng)日期。正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在T+1日內(nèi)確認(rèn)交易的有效性。投資者可以在T+2日后（包括當(dāng)天）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況；

基金銷售機(jī)構(gòu)接受贖回申請(qǐng)并不意味著申請(qǐng)一定成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況；

8、當(dāng)發(fā)生大額贖回時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，確保基金估值的公平性。具體處理原則和操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則；

9、基金經(jīng)理可以在法律、法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述業(yè)務(wù)處理時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則。基金經(jīng)理必須在新規(guī)則實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布。

5 基金銷售機(jī)構(gòu)

5.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

5.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

名稱：山西證券股份有限公司直銷柜臺(tái)

辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

法定代表人：王怡里

秘書：王怡里

聯(lián)系電話:(0351)868668

客服電話：95573

網(wǎng)址：www.i618.com.cn

5.1.2 場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)

1、交通銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

法定代表人：任德奇

聯(lián)系人：李智明

客服電話：95559

網(wǎng)址: http://www.bankcomm.com/

5.2 現(xiàn)場(chǎng)銷售機(jī)構(gòu)

6 基金份額凈值公告/基金收益公告披露安排

基金合同生效后，在基金關(guān)閉期內(nèi)，基金管理人每周至少在指定網(wǎng)站上披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在基金開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不遲于半年和年度最后一天的第二天，在指定網(wǎng)站上披露半年和年度最后一天的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

7 其他需要提示的事項(xiàng)

1、本公告僅說明本基金開放日常認(rèn)購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。如果投資者想了解本基金的詳細(xì)信息，請(qǐng)登錄本公司公募基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站（http://publiclyfund.sxzq.com:8000)查詢《山西證券裕豐一年定期開放債券發(fā)起證券投資基金合同》、《山西證券裕豐一年定期開放債券發(fā)起證券投資基金招股說明書》。

2、投資者可撥打公司客戶服務(wù)電話（95573）了解基金的認(rèn)購(gòu)和贖回，也可通過公司公開發(fā)行基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站了解基金相關(guān)事宜。

3、本基金單一投資者持有的基金份額或構(gòu)成一致行動(dòng)的多個(gè)投資者持有的基金份額可達(dá)到或超過50%，本基金不向個(gè)人投資者公開銷售。

4、基金管理人可以在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不損害基金份額持有人利益的前提下，調(diào)整上述業(yè)務(wù)的處理時(shí)間和方式?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)定實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布。

5、上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)屬于基金管理人。

風(fēng)險(xiǎn)提示：基金經(jīng)理承諾以誠(chéng)實(shí)、信用、勤勉、責(zé)任的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤(rùn)或最低收益。投資者在投資上述基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀上述基金的基金合同、招股說明書、產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)等法律文件，并投資適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金。請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

山西證券有限公司

2023年06月19日