【本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售】

基金經(jīng)理：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

2023年06月

重要提示

1.國泰君安君增利60天滾動持有債券發(fā)起證券投資基金(以下簡稱“本基金”)按照《中國證監(jiān)會關(guān)于批準(zhǔn)國泰君安君增利60天滾動持有債券發(fā)起證券投資基金注冊的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會許可[2023]1124號)募集。

2.本基金為合同開放式和債券基金。

3.本基金的基金經(jīng)理和登記機(jī)構(gòu)均為上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行有限公司。

4.本基金將于2023年6月26日至2023年6月26日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開銷售。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公布，但最長不得超過法定募集期限。

5.基金份額類別設(shè)置:基金份額根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等收取方式分為不同類別。投資者在認(rèn)購或認(rèn)購基金時收取認(rèn)購費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)，不計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；投資者在認(rèn)購或認(rèn)購基金時不收取認(rèn)購費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)，并從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。招聘說明書或相關(guān)公告中列出了具體的費(fèi)率設(shè)置和費(fèi)率水平。各類基金份額分別設(shè)置不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。

6.籌集規(guī)模的上限

基金首次募集規(guī)模的上限為5億元（不包括利息，下同）。如果募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過5億元，基金可以提前結(jié)束募集。當(dāng)募集規(guī)模超過上限時，基金管理人可以通過末日比例確認(rèn)來有效控制規(guī)模。

7.本基金的募集對象為個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起人基金提供商、合格的海外投資者、法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他投資者?；饡簳r不向金融機(jī)構(gòu)的自營賬戶銷售（經(jīng)理投資自有資金的除外）。如果基金未來向金融機(jī)構(gòu)的自營賬戶開放或進(jìn)一步限制銷售對象的范圍，基金經(jīng)理將另行公告。

本基金單一機(jī)構(gòu)投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（公開發(fā)行資產(chǎn)管理產(chǎn)品和管理人自有資金投資除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一機(jī)構(gòu)投資者單日認(rèn)購金額的上限。詳見更新的招股說明書或相關(guān)公告。

8.認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購。單個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），額外認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。具體認(rèn)購金額由非直銷機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整。通過基金管理人官方網(wǎng)站交易平臺認(rèn)購，單個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），額外認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)的認(rèn)購，單個基金賬戶的最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），額外認(rèn)購的最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。

9.基金募集期間，單個投資者的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但需要符合基金募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的有關(guān)規(guī)定。

10.如果基金單個投資者累計認(rèn)購的基金份額達(dá)到或超過基金總份額的50%(基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起人除外)，基金管理人可以通過比例確認(rèn)等方式限制投資者的認(rèn)購申請。如果基金管理人接受或某些認(rèn)購申請可能導(dǎo)致投資者變相避免上述50%的要求，基金管理人有權(quán)拒絕全部或部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份額以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

11.投資者可以在認(rèn)購期內(nèi)多次認(rèn)購本基金，一旦受理認(rèn)購申請，不得撤銷。

12.投資者想購買本基金，必須開立本公司的基金賬戶，不得非法使用他人賬戶或資金認(rèn)購，也不得非法融資或幫助他人非法認(rèn)購。

13.投資者應(yīng)保證認(rèn)購資金來源合法，投資者有權(quán)自行控制，不存在法律、合同或其他障礙。

14.銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購申請并不意味著該申請一定成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)（即上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司）的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)?；鸷贤Ш螅顿Y者可以到銷售機(jī)構(gòu)查詢最終交易確認(rèn)和認(rèn)購份額。

15.本公告僅說明了國泰君安君利潤增長60天滾動持有債券發(fā)起證券投資基金銷售的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定，投資者想了解基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀并發(fā)表在我公司官網(wǎng)上（www.gtjazg.com）中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上述《國泰君安君60天滾動持有債券發(fā)起證券投資基金招股說明書》。

16.本基金的招股說明書和公告將同時在本公司網(wǎng)站上發(fā)布（www.gtjazg.com）。投資者也可以通過公司網(wǎng)站下載基金申請表，了解基金募集的相關(guān)事宜。

17.請咨詢各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、開戶、認(rèn)購等細(xì)節(jié)。

18.對于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者，請致電我公司客服電話(95521)和直銷中心專線電話(021-38032359)咨詢購買事宜。

19.基金管理人可以根據(jù)各種情況適當(dāng)調(diào)整籌款安排。

20.風(fēng)險提示

基金投資于證券市場，基金凈值由于證券市場波動，投資者在投資基金前，應(yīng)充分了解基金的產(chǎn)品特點(diǎn)，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，合理判斷市場，承擔(dān)基金投資的各種風(fēng)險，包括：由于整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境因素對證券價格的影響，個別證券獨(dú)特的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者持續(xù)贖回大量基金的流動性風(fēng)險、投資者認(rèn)購和贖回失敗的風(fēng)險、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、基金的具體風(fēng)險等。本基金具體風(fēng)險見招股說明書“風(fēng)險披露”章節(jié)。

該基金過去的表現(xiàn)并不意味著其未來的表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成基金業(yè)績的保證。投資者在認(rèn)購（或認(rèn)購）基金時，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的招股說明書、基金合同和基金產(chǎn)品信息總結(jié)。

本基金可以投資國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合同，其價值取決于一種或多種基本資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要來自于對相關(guān)資產(chǎn)價格和價格波動的預(yù)期。投資衍生品需要承擔(dān)市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險。

基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括資產(chǎn)風(fēng)險和證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險來自資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。證券化風(fēng)險主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。

基金合同生效后，本基金為每個基金份額設(shè)定60天的滾動運(yùn)行期。基金份額持有人可以在每個運(yùn)營期到期日申請贖回。如果基金份額持有人未能在當(dāng)期運(yùn)營期到期日申請贖回或贖回該基金份額，該基金份額將從運(yùn)營期到期日的第二天起進(jìn)入下一個運(yùn)營期。因此，基金份額持有人面臨滾動操作期間無法贖回基金份額的風(fēng)險。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)、存在或潛在的大規(guī)模贖回申請時，基金管理人可以在履行相應(yīng)程序后啟動側(cè)袋機(jī)制，詳見基金合同和招股說明書的相關(guān)章節(jié)。在側(cè)袋機(jī)制實(shí)施過程中，基金管理人將對基金的縮寫進(jìn)行特殊識別，不處理側(cè)袋賬戶的認(rèn)購和贖回。請仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容，并注意基金啟動側(cè)袋機(jī)制時的具體風(fēng)險。

如果基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止，基金股東大會不得延長基金合同期限?；鸷贤旰罄^續(xù)存在的，基金股東人數(shù)連續(xù)50個工作日不足200人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金將按照基金合同進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序并終止，無需召開基金股東大會。因此，基金份額持有人可能面臨自動終止基金合同的風(fēng)險。

一、本次募集的基本情況

1. 基金名稱

國泰君安君增利60天滾動持有債券發(fā)起證券投資基金(A類基金代碼:018624；C類基金份額代碼：018625

2. 基金的經(jīng)營模式和類型

合同開放，債券證券投資基金

(1)基金份額持有人不能在每個運(yùn)營期到期日前申請贖回。

對于每個基金股份，第一個經(jīng)營期是指基金合同生效日（認(rèn)購股份，下同）或基金股份認(rèn)購確認(rèn)日（認(rèn)購股份，下同）（即第一個經(jīng)營日），至基金合同生效日或基金股份認(rèn)購申請日（即第一個經(jīng)營期到期日）。如果當(dāng)天是非工作日，則延期至下一個工作日)。第二個操作期是指基金合同生效日或基金份額認(rèn)購申請日后的第120天（如為非工作日，則推遲至下一個工作日）。以此類推。

(2)基金份額持有人可以在每個運(yùn)營期到期日申請贖回。

基金份額持有人可以在每個運(yùn)營期到期日申請贖回。基金份額持有人未在當(dāng)期運(yùn)營期到期日申請贖回或確認(rèn)贖回失敗的，基金份額自運(yùn)營期到期日下一天起進(jìn)入下一個運(yùn)營期。

3. 基金存續(xù)期限

不定期

4. 基金份額的初始面值

每個基金份額的初始面值為1.00元。

5. 基金投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制風(fēng)險、保持高流動性的基礎(chǔ)上，努力獲得超越業(yè)績基準(zhǔn)的投資回報。

6. 募集對象

本基金的募集對象是個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起人基金提供商、合格的海外投資者、法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者?；饡簳r不向金融機(jī)構(gòu)的自營賬戶銷售（經(jīng)理投資自有資金的除外）。如果基金未來向金融機(jī)構(gòu)的自營賬戶開放或進(jìn)一步限制銷售對象的范圍，基金經(jīng)理將另行公告。

本基金單一機(jī)構(gòu)投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（公開發(fā)行資產(chǎn)管理產(chǎn)品和管理人自有資金投資除外）。基金管理人可以調(diào)整單一機(jī)構(gòu)投資者單日認(rèn)購金額的上限。詳見更新的招股說明書或相關(guān)公告。

7. 募集時間安排和基金合同生效

(一)本基金的募集期限為自基金股份發(fā)售之日起不超過三個月。

(2)本基金將于2023年6月26日至2023年6月26日公開出售，并向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者出售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公布，但最長不得超過法定募集期限。

（3）自基金股份發(fā)售之日起3個月內(nèi)，基金股份持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，基金募集期屆滿或基金管理人可根據(jù)法律、法規(guī)和招股說明書決定停止基金銷售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資報告應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，專門說明發(fā)起人及其持有的股份，并向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人完成基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起生效；否則，基金合同不生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件后的第二天公布基金合同的有效性。

（4）基金管理人應(yīng)將在募集過程中募集的資金存入專門賬戶，任何人不得在募集行為結(jié)束前使用。募集期間有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有，利息轉(zhuǎn)換份額的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（5）自基金股份出售之日起三個月內(nèi)，基金合同不符合法定生效條件的，基金合同不生效?；鸸芾砣藢⒊袚?dān)全部募集費(fèi)用，并在募集期結(jié)束后30天內(nèi)將募集資金加上銀行同期活期存款利息返還給基金認(rèn)購人。

二、認(rèn)購方法及相關(guān)規(guī)定

1. 認(rèn)購方式

基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。

2. 認(rèn)購費(fèi)率

本基金分為A、C類基金份額，其中A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。本基金A類基金份額的認(rèn)購率按認(rèn)購金額進(jìn)行分類。如果投資者在一天內(nèi)有多次認(rèn)購，適用率將單獨(dú)計算。

A類基金份額認(rèn)購費(fèi)率如下：

■

本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，主要用于本基金的營銷、銷售、注冊等募集期間發(fā)生的費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)不屬于基金資產(chǎn)。

3. 計算認(rèn)購股份

(1)認(rèn)購本基金A類基金股份的投資者，認(rèn)購股份的計算公式如下:

認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/＋認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額

認(rèn)購股=(凈認(rèn)購金額=(凈認(rèn)購金額)＋認(rèn)購資金利息/基金份額初始面值

認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購股份的計算方法如下：

認(rèn)購費(fèi)=固定金額

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購股=(凈認(rèn)購金額=(凈認(rèn)購金額)＋認(rèn)購資金利息/基金份額初始面值

(2)認(rèn)購本基金C類基金股份的投資者，認(rèn)購股份的計算公式如下:

認(rèn)購股=(認(rèn)購金額=)＋認(rèn)購資金利息/基金份額初始面值

例:投資者(非特定投資者)認(rèn)購本基金A類基金份額1萬元，相應(yīng)認(rèn)購率為0.40%。假設(shè)認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。認(rèn)購股份為:

凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.40%）＝99,601.59元

認(rèn)購費(fèi)用＝100,000－99,601.59＝398.41元

認(rèn)購份額＝(99,601.59＋50.50)/1.00＝99,652.09份

即投資者(非特定投資者)投資1萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)認(rèn)購金額產(chǎn)生50.50元利息，可獲得99、652.09份A類基金份額。

基金認(rèn)購股份的計算包括基金募集期間認(rèn)購金額和認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息（具體金額以基金登記機(jī)構(gòu)計算確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）轉(zhuǎn)換的基金股份。認(rèn)購費(fèi)用以人民幣元為單位，認(rèn)購股份的計算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

基金管理人可以為特定投資者開展優(yōu)惠利率活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。

4. 募集期利息的處理方法

募集期間有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)讓的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

5. 認(rèn)購的確認(rèn)

投資者通常可以在T+2天后(包括當(dāng)天)到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況。銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購申請并不意味著申請成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)當(dāng)及時查詢認(rèn)購申請和認(rèn)購股份的確認(rèn)情況，妥善行使其合法權(quán)利。

6. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)中列出了基金合同生效前的律師費(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)。

7. 投資者認(rèn)購基金份額采用金額認(rèn)購的方式。投資者認(rèn)購時，應(yīng)當(dāng)按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付。投資者可以在募集期內(nèi)多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每個認(rèn)購申請單獨(dú)計算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不予撤銷。

三、個人投資者的開戶和認(rèn)購程序

(一)注意事項(xiàng)

1.個人投資者不得委托他人開戶。

2.個人投資者不能直接以現(xiàn)金申請認(rèn)購。

3.個人投資者通過非直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須提前開立非直銷機(jī)構(gòu)指定的資金賬戶卡；個人投資者通過公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須提前開立銀行活期存款賬戶。未來，投資者只能通過本賬戶結(jié)算認(rèn)購、贖回、股息和無效認(rèn)購的資金退款。

4.個人投資者可以在非直銷機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，也可以選擇到公司直銷中心或登錄公司在線直銷系統(tǒng)。

(二)通過公司直銷中心辦理開戶認(rèn)購手續(xù)

1.業(yè)務(wù)處理時間

9.基金發(fā)售日:30至17:00(周六、周日、法定節(jié)假日除外)。

2.開立基金賬戶

申請開立基金賬戶時，個人投資者應(yīng)提交以下材料：

(1)提供已填寫并由本人簽署的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》及附件；

(2)提供本人簽署的《傳真及電子郵件交易協(xié)議》一式兩份；

(3)提供本人簽署的《電子簽名協(xié)議》一式兩份；

(4)出示本人有效居民身份證原件，并提供簽署的正反面復(fù)印件；

(5)出示投資者指定銀行儲蓄存折(卡)原件，并提供簽字復(fù)印件；

(6)公司直銷中心要求的其他相關(guān)材料。

三、提出認(rèn)購申請

個人投資者申請認(rèn)購需準(zhǔn)備以下資料：

(1)填寫并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請書》；發(fā)送到直銷郵箱gtjazgzxx@gtjas.com或傳真至021-389090008；

(2)個人投資者應(yīng)當(dāng)自申請認(rèn)購之日起17日:00前提供交易業(yè)務(wù)申請。

未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

4.投資者提示

(1)有興趣認(rèn)購基金的個人投資者應(yīng)盡快聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請。

(2)直銷中心不同于非直銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表，個人投資者不得混用。

(3)直銷中心咨詢電話:(021)3803259 （021）38674948。

(三)通過公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶認(rèn)購手續(xù)

1.業(yè)務(wù)處理時間

全天在基金銷售期間。

2.開立基金賬戶

個人投資者可以通過手機(jī)應(yīng)用市場搜索“國泰君安資產(chǎn)管理”下載APP，或者點(diǎn)擊鏈接（https://app.gtjazg.com/download.html）下載國泰君安資產(chǎn)管理APP。

國泰君安資產(chǎn)管理APP開立基金賬戶流程：

(一)用個人手機(jī)號注冊賬號；

(2)上傳投資者有效身份證正反面清晰照片；

(3)補(bǔ)充投資者個人信息；

(4)綁定投資者自己的銀行儲蓄卡；

(5)信息審核通過后，可以開立基金賬戶。

三、提出認(rèn)購申請

個人投資者通過“國泰君安資產(chǎn)管理”APP申請認(rèn)購，需滿足以下條件：

(1)“國泰君安資產(chǎn)管理”已注冊登錄APP；

(2)在“國泰君安資產(chǎn)管理”APP上成功開立基金賬戶；

(3)完成風(fēng)險評估，滿足產(chǎn)品風(fēng)險匹配要求；

(4)提交認(rèn)購申請。

4.投資者提示

(1)請個人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場下載“國泰君安資產(chǎn)管理”APP；

(2)如果在“國泰君安資產(chǎn)管理”APP開戶認(rèn)購中遇到問題，可以聯(lián)系客服電話:95521。

(四)非直銷機(jī)構(gòu)

個人投資者在非直銷機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購程序，以各非直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

(五)付款方式

1. 通過公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的個人投資者，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備足夠的認(rèn)購資金存入公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，并在提交認(rèn)購申請時實(shí)時支付。

2. 個人投資者通過公司直銷中心認(rèn)購，需要全額支付，具體方式如下：

(一)個人投資者應(yīng)當(dāng)自申請認(rèn)購之日起17日：00前，將全額認(rèn)購資金轉(zhuǎn)入興業(yè)銀行、工商銀行等公司開立的直銷專戶。

a.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

賬號：216200100102989440

大額行號：309290000107

b.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：中國工商銀行上海分行證券柜臺

賬號： 1001202929026073602

大額行號：102290020294

c.其他直銷專戶信息，請參見我們的網(wǎng)站。

投資者未按上述方式支付認(rèn)購款項(xiàng)，認(rèn)購無效的，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司和直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

(2)投資者在銀行填寫轉(zhuǎn)賬憑證時，請注明其用途。

3．個人投資者通過非直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備足夠的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷機(jī)構(gòu)扣除相應(yīng)的資金。

4．下列情形將被視為無效認(rèn)購，資金將退還投資者指定的資金結(jié)算賬戶：

(一)投資者已繳費(fèi)，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

(二)投資者已付款但未辦理認(rèn)購申請或者未確認(rèn)認(rèn)購申請的；

(三)投資者支付金額低于申請認(rèn)購金額的；

(4)投資者支付時間晚于日本公司認(rèn)購基金結(jié)束的截止日期；

(5)其他導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

四、。機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購程序

(一)注意事項(xiàng)

1. 機(jī)構(gòu)投資者不得非法使用他人賬戶或者資金認(rèn)購，也不得非法融資或者幫助他人認(rèn)購。

2. 機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金可在非直銷機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，也可選擇到公司直銷中心辦理。

3. 投資者不能直接以現(xiàn)金認(rèn)購。

4.在公司直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶。未來，投資者贖回、股息和無效認(rèn)購（申請）購買的資金退款將通過本賬戶結(jié)算。在非直銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或者在證券公司開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。

(二)通過公司直銷中心辦理開戶認(rèn)購手續(xù):

1. 業(yè)務(wù)辦理時間：

9.基金發(fā)售日：30至17：00(周六、周日、法定節(jié)假日除外)。

2. 開立基金賬戶

申請開立基金賬戶時，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交以下材料：

(一)提供《賬戶業(yè)務(wù)申請表》(機(jī)構(gòu)版)及附件，填寫并加蓋單位公章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽字；

(二)提供機(jī)構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

(三)提供機(jī)構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議》一式兩份；

(四)提供填寫并由機(jī)構(gòu)蓋章的電子簽名協(xié)議一式兩份；

（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章（正本、副本，三證合一的機(jī)構(gòu)客戶只能提供營業(yè)執(zhí)照）；基金會：法人基金會登記證復(fù)印件各加蓋公章；社會組織：社會組織法人登記證復(fù)印件各加蓋公章；

（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件、身份證、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機(jī)構(gòu)受益人身份證復(fù)印件；

(7)提供銀行出具的加蓋單位公章的銀行賬戶證明復(fù)印件；

(8)公司直銷中心要求提供的其他相關(guān)材料。

3. 提出認(rèn)購申請

機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購需準(zhǔn)備以下資料：

(1)加蓋預(yù)留印章和授權(quán)經(jīng)理簽署的《交易業(yè)務(wù)申請書》，發(fā)送至直銷郵箱gtjazgzx@gtjas.com或傳真至021-389090008；

機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)自申請認(rèn)購之日起17日:00前提供交易業(yè)務(wù)申請。

尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可以提供規(guī)定的信息，將開戶與認(rèn)購一起辦理。

4. 投資者提示

有興趣認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)盡快聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請。

5. 直銷中心和非直銷中心機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者不得混用。

6. 直銷中心咨詢電話： 021-38032359 、021-38674948

(三)非直銷機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)投資者在非直銷機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購程序，以各非直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

(四)付款方式

1. 通過公司直銷中心認(rèn)購的投資者需要全額支付，具體方式如下：

(一)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)自申請認(rèn)購之日起17日：00前，將全額認(rèn)購資金轉(zhuǎn)入興業(yè)銀行、工商銀行等公司開立的直銷專戶。

a. 戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

賬號：216200100102989440

大額行號：309290000107

b. 戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：中國工商銀行上海分行證券柜臺

賬號： 1001202929026073602

大額行號：102290020294

c.其他直銷專戶信息，請參見我們的網(wǎng)站。

投資者未按上述方式支付認(rèn)購款項(xiàng)，認(rèn)購無效的，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司和直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

(2)機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫轉(zhuǎn)賬憑證時，請注明其用途。

2. 機(jī)構(gòu)投資者通過非直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備足夠的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷機(jī)構(gòu)扣除。

3. 下列情形將被視為無效認(rèn)購，資金將退還投資者指定的資金結(jié)算賬戶：

(一)投資者已繳費(fèi)，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

(二)投資者已付款但未辦理認(rèn)購申請或者未確認(rèn)認(rèn)購申請的；

(三)投資者支付金額低于申請認(rèn)購金額的；

(4)投資者支付時間晚于日本公司認(rèn)購基金結(jié)束的截止日期；

(5)其他導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

五、轉(zhuǎn)讓登記和退款

1. 基金登記機(jī)構(gòu)(上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司)在募集結(jié)束后轉(zhuǎn)讓基金權(quán)益。

2. 發(fā)售期內(nèi)確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，自認(rèn)購申請確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)劃出投資者的結(jié)算賬戶。發(fā)售后確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，自驗(yàn)資完成之日起三個工作日內(nèi)劃出投資者的結(jié)算賬戶。

六、基金資產(chǎn)驗(yàn)資與基金合同生效

1. 募集截止日期后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費(fèi)）納入托管銀行專用賬戶?；鸸芾砣宋蟹稀吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購賬戶數(shù)量證明。

2. 基金合同符合生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金驗(yàn)資備案手續(xù)后，公告基金合同生效。

3. 基金合同不生效的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并在募集期結(jié)束后30天內(nèi)將募集資金加計的銀行同期活期存款利息退還基金認(rèn)購人。

七、本次募集的有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

(一)基金管理人

上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室

辦公地址：博華廣場2-23層及25層，上海市靜安區(qū)新閘路669號

法定代表人：陶耿

成立時間：2010年8月27日

021-38679999客戶服務(wù)電話

聯(lián)系人：徐愷

(二)基金托管人

名稱：工業(yè)銀行股份有限公司

住所:福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號工業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海銀城路167號

法定代表人：呂家進(jìn)

成立時間：1988年8月22日

托管部門信息披露聯(lián)系人：李真：

聯(lián)系電話：021-52629999-212051

工業(yè)銀行客服電話：95561

(三)銷售機(jī)構(gòu)

1. 直銷機(jī)構(gòu)

（1）上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心

注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室

辦公地址：博華廣場2-23層及25層，上海市靜安區(qū)新閘路669號

法定代表人：陶耿

電話：021-38676999

聯(lián)系人：甘民

網(wǎng)址：www.gtjazg.com

(2)上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)

2. 非直銷機(jī)構(gòu)

募集期間，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況變更非直銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站上公布。

(四)登記機(jī)構(gòu)

上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室

辦公地址：博華廣場2-23層及25層，上海市靜安區(qū)新閘路669號

法定代表人：陶耿

電話：021-38676999

聯(lián)系人：茹建江

(五)律師事務(wù)所和律師事務(wù)所

律師事務(wù)所：上海源泰律師事務(wù)所

上海浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：021-51150298

傳真：021-51150398

律師:廖海、劉佳

聯(lián)系人：劉佳

(六)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)是本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)。

會計師事務(wù)所:普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

中國上海浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42層

執(zhí)行合伙人：李丹：

電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800

注冊會計師:薛競、段黃霖

聯(lián)系人：薛競

上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

2023年06月19日