(上接A24版)

對申購量超出保薦代表人(主承銷商)確立的認(rèn)購限制的股票申購,深圳交易所交易軟件將視為無效給予全自動撤消;對申購量超出按市值計算的網(wǎng)站可新股申購額度,中國結(jié)算深圳分公司將會對超出一部分作失效解決。

3、股民參加在網(wǎng)上公開發(fā)行股票的認(rèn)購,必須使用一個有總市值的股票賬戶。同一股民應(yīng)用好幾個股票賬戶參加同一只申購新股的,中國結(jié)算深圳分公司將按照深圳交易所交易軟件確定的該投資人第一筆有估值的股票賬戶的認(rèn)購為全面認(rèn)購,對其他認(rèn)購作失效解決;每一只新股上市,每一股票賬戶只有認(rèn)購一次。同一股票賬戶數(shù)次參加同一只申購新股的,以深圳交易所交易軟件確定的該投資人的第一筆認(rèn)購為全面認(rèn)購,其他均是失效認(rèn)購。

4、不過關(guān)、休眠狀態(tài)、銷戶和沒有總市值股票賬戶不可參加此次網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購,以上帳戶參加認(rèn)購的,中國結(jié)算深圳分公司將會對其作失效解決。

(六)網(wǎng)上搖號程序流程

1、開戶備案

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人須持有中國結(jié)算深圳分公司的證券賬戶卡。

2、市值計算

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人需于2023年6月16日(T-2日)前20個交易日內(nèi)(含T-2日)擁有深圳市場非限售A股股權(quán)或非限購存托總市值日均值1多萬元(含1萬)。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時長不夠20個交易日內(nèi)的,按20個交易日內(nèi)測算每日平均擁有總市值。市值計算規(guī)范實際請參閱《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

3、設(shè)立資金帳戶

參加此次網(wǎng)上搖號的投資人,需在網(wǎng)上搖號日2023年6月20日(T日)前在和深圳交易所連接網(wǎng)絡(luò)的股票交易營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立資金帳戶。

4、認(rèn)購辦理手續(xù)

認(rèn)購辦理手續(xù)和在二級市場買進(jìn)深圳交易所上市公司股票的形式同樣,在網(wǎng)上投資人依據(jù)其持有的總市值數(shù)據(jù)在認(rèn)購期限內(nèi)(2023年6月20日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00)根據(jù)深圳交易所連接網(wǎng)絡(luò)的各個證劵公司開展認(rèn)購授權(quán)委托。

(1)股民當(dāng)眾授權(quán)委托時,填報好認(rèn)購委托書的各種具體內(nèi)容,持身份證、個股賬戶和資源賬戶(確定資產(chǎn)存款額務(wù)必大于等于認(rèn)購所需要的賬款)到申購者開戶與深圳交易所連接網(wǎng)絡(luò)的各個股票交易營業(yè)網(wǎng)點申請辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。銀行柜臺經(jīng)辦人檢查投資人交貨的各種有效證件,核查確認(rèn)無誤就可以接受委托。

(2)投資人根據(jù)電話委托或其它全自動委托方式時,應(yīng)按照各股票交易營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定申請辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。

(3)投資人的認(rèn)購授權(quán)委托一經(jīng)接納,不可撒單。

(4)參加網(wǎng)上搖號的投資人應(yīng)獨立表述認(rèn)購意愿,證劵公司不可接受投資者歸納授權(quán)委托代其完成股票申購。

(5)股民開展網(wǎng)上搖號時,不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)。

(七)投資人申購股票數(shù)的確認(rèn)方式

在網(wǎng)上投資人申購股票數(shù)的明確方式為:

1、如在網(wǎng)上合理認(rèn)購的總數(shù)量小于等于此次在網(wǎng)上投放量,無需要開展搖號申請搖簽,所有的新股配號全是中簽號碼,投資人按照其合理申購量申購個股;

2、如在網(wǎng)上合理認(rèn)購的總產(chǎn)量超過此次在網(wǎng)上投放量,則是由中國結(jié)算深圳分公司清算系統(tǒng)主機(jī)按每500股定為一個申請?zhí)?次序取號,再通過搖號申請搖簽,明確合理認(rèn)購新股申請?zhí)?每一中簽申請?zhí)柹曩?00股。

中標(biāo)率=(在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量∕在網(wǎng)上合理認(rèn)購總產(chǎn)量)×100%

(八)新股配號與搖簽

若在網(wǎng)上合理認(rèn)購的總產(chǎn)量超過此次在網(wǎng)上具體投放量,則采用搖號申請搖簽明確中簽號碼的形式進(jìn)行配股。

1、申購配號確定

2023年6月20日(T日)中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)合理認(rèn)購數(shù)據(jù)信息,按每500股配一個認(rèn)購號,對每一個合理認(rèn)購按照時間順序持續(xù)新股配號,新股配號無間斷,一直到最后一筆認(rèn)購,并把新股配號結(jié)論傳入各股票交易營業(yè)網(wǎng)點。

2023年6月21日(T+1日),給投資者發(fā)布新股配號結(jié)論。申購者需到原授權(quán)委托認(rèn)購買賣交易營業(yè)網(wǎng)點處確定申購配號。

2、發(fā)布中標(biāo)率

外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將在2023年6月21日(T+1日)在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、經(jīng)濟(jì)發(fā)展參考網(wǎng)(www.jjckb.cn)和英國金融時報(https://www.financialnews.com.cn)公布的《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中發(fā)布網(wǎng)上發(fā)行中標(biāo)率。

3、搖號申請搖簽、發(fā)布中簽結(jié)果

2023年6月21日(T+1日)早上在公證部門的監(jiān)督下,由外國投資者和保薦代表人(主承銷商)組織搖號申請搖簽,確定搖號中簽結(jié)論,中國結(jié)算深圳分公司于當(dāng)天將搖簽結(jié)論發(fā)送給各股票交易營業(yè)網(wǎng)點。外國投資者和保薦代表人(主承銷商)于2023年6月26日(T+2日)在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、經(jīng)濟(jì)發(fā)展參考網(wǎng)(www.jjckb.cn)和英國金融時報(https://www.financialnews.com.cn)公布的《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》中發(fā)布中簽結(jié)果。

4、確定申購股票數(shù)

申購者依據(jù)中簽號碼,確定申購股票數(shù),每一中簽號碼只有申購500股。

(九)新股投資人交款

投資人打新股搖號中簽后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)2023年6月26日(T+2日)公示的《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》執(zhí)行交款責(zé)任,在網(wǎng)上投資人交款時,必須遵守投資人所屬證劵公司有關(guān)規(guī)定。T+2日日終,新股的投資人應(yīng)保證其資金帳戶有足量的新股申購資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購,所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù),由投資人自己承擔(dān)。

線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時,自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月(按180個自然日計算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。

(十)放棄認(rèn)購個股的處理方式

T+2日日終,新股的投資人應(yīng)保證其資金帳戶有足量的新股申購資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購。如果因在網(wǎng)上投資人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購的現(xiàn)象,結(jié)算參與人(包含證劵公司及基金托管人等)理應(yīng)用心核實,并且在2023年6月27日(T+3日)15:00前事先向中國結(jié)算深圳分公司申請。截止到T+3日16:00結(jié)算參與人資產(chǎn)交割賬戶資金不能進(jìn)行新股申購資產(chǎn)交割,中國結(jié)算深圳分公司開展失效申購解決。投資人放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

(十一)發(fā)售地址

全國各地與深圳交易所交易軟件連接網(wǎng)絡(luò)的各個股票交易營業(yè)網(wǎng)點。

六、投資人放棄認(rèn)購股權(quán)解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時,本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比等詳細(xì)情況請見《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會因以下情形中斷:

1、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的;

2、若網(wǎng)上搖號不夠,認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后,網(wǎng)下投資者無法全額認(rèn)購的;

3、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;

4、投資者在發(fā)售過程中出現(xiàn)重要會議后事宜危害本次發(fā)行的;

5、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第七十一條,證監(jiān)會和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國投資者和主承銷商中止或中斷發(fā)售,深圳交易所將會對相關(guān)事宜展開調(diào)查,并上報證監(jiān)會。

如出現(xiàn)之上情況,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將及時公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項。投資人已交納申購款,外國投資者、保薦代表人(主承銷商)、深圳交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會允許登記注冊的期限內(nèi),且達(dá)到會議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向深圳交易所審核同意后,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將適時重新啟動發(fā)售。

八、余股承銷

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時,本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納認(rèn)購資產(chǎn)而放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

產(chǎn)生余股承銷狀況時,2023年6月28日(T+4日),保薦代表人(主承銷商)將余股承銷資產(chǎn)與線下、網(wǎng)上發(fā)行募資扣減承銷保薦費后一起劃給外國投資者,外國投資者向中國結(jié)算深圳分公司遞交股份登記申請辦理,將承銷股份登記至保薦代表人(主承銷商)特定股票賬戶。

九、發(fā)行費

此次網(wǎng)下發(fā)行不往網(wǎng)下投資者扣除提成、過戶費用和合同印花稅相關(guān)費用。給投資者網(wǎng)上定價發(fā)行免收提成和合同印花稅相關(guān)費用。

十、外國投資者和保薦代表人(主承銷商)

(一)外國投資者:深圳豪恩車輛電子裝備有限責(zé)任公司

通訊地址:深圳龍華區(qū)大浪街道同勝小區(qū)同富裕第三功能分區(qū)豪恩高新科技集團(tuán)股份有限公司工業(yè)廠房A號3層B號第1層、第2層、第3層、第4層,裕健豐工業(yè)園區(qū)4號工業(yè)廠房B棟1層

手機(jī)聯(lián)系人:李小娟

手機(jī):0755-28032222

(二)保薦代表人(主承銷商):國信證券股份有限公司

通訊地址:深圳市福田區(qū)福華一路125號國信國際金融中心

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場部

手機(jī):0755-22940052

外國投資者:深圳豪恩車輛電子裝備有限責(zé)任公司

保薦代表人(主承銷商):國信證券股份有限公司

2023年6月19日