證券代碼：688019 證券簡稱：安集科技 公告編號(hào)：2023-056

安吉微電子科技(上海)有限公司

股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃

Anji Microelectronics Co., Ltd.（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）確保向安吉微電子科技（上海）有限公司（以下簡稱“安吉科技”）提供的信息內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

重要內(nèi)容提示：

● 擬參與安吉科技首發(fā)前股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓(以下簡稱“本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”) Microelectronics Co., Ltd.；

● 轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓的股份總數(shù)為3萬股，占安集科技總股本的3.04%；

● 詢價(jià)轉(zhuǎn)讓為非公開轉(zhuǎn)讓，不通過集中競價(jià)交易進(jìn)行。受讓人通過詢價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓人的股份，受讓人在受讓人后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

● 本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓人為具有相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。

一、擬參與股東轉(zhuǎn)讓的情況

(一)出讓人名稱、持股數(shù)量、持股比例

轉(zhuǎn)讓人委托中信證券有限公司（以下簡稱“中信證券”）組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓。截至2023年6月15日，轉(zhuǎn)讓人持有的股份數(shù)量和總股本的比例如下：

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(二)出讓人是否為安吉科技控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方Anji Microelectronics Co., Ltd.為安吉科技控股股東和持股5%以上的股東。非安吉科技實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(三)出讓人關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份所有權(quán)明確、無限制或者禁止轉(zhuǎn)讓的聲明

出讓人聲明，出讓人持有的股份已終止限售，所有權(quán)明確。轉(zhuǎn)讓人不得減持《上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的股份。轉(zhuǎn)讓方為安吉科技控股股東。轉(zhuǎn)讓人的啟動(dòng)、實(shí)施和參與調(diào)查轉(zhuǎn)讓的時(shí)間不屬于《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者調(diào)查轉(zhuǎn)讓和配售減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期。

二、本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的主要內(nèi)容

(一)本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的基本情況

由于自身的資金需求，本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量為3萬股，占總股本的3.04%。

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（2）確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限的依據(jù)、確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則和方法

股東和組織證券公司應(yīng)綜合考慮股東自身的資本需求等因素，協(xié)商確定詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限，詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限不得低于股票交易平均價(jià)格的70%（即2023年6月16日，包括當(dāng)日）前20個(gè)交易日發(fā)送認(rèn)購邀請之日。

查詢認(rèn)購報(bào)價(jià)結(jié)束后，中信證券將按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，對有效認(rèn)購進(jìn)行累計(jì)統(tǒng)計(jì)，確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

具體方法如下：

1、查詢轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購股數(shù)超過查詢轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限的，查詢轉(zhuǎn)讓價(jià)格、認(rèn)購對象和配股數(shù)量的確定原則如下（按序號(hào)順序優(yōu)先）：

(1)認(rèn)購價(jià)格優(yōu)先:按申報(bào)價(jià)格由高到低排序累計(jì)；

(2)認(rèn)購數(shù)量優(yōu)先:申報(bào)價(jià)格相同的，按認(rèn)購數(shù)量由高到低排序累計(jì)；

(3)收到《認(rèn)購報(bào)價(jià)表》時(shí)間優(yōu)先:如果申報(bào)價(jià)格和認(rèn)購數(shù)量相同，將按照《認(rèn)購報(bào)價(jià)表》的送貨時(shí)間由先到后進(jìn)行排序累計(jì)，早期有效認(rèn)購將優(yōu)先配售。

當(dāng)所有有效認(rèn)購的股份總數(shù)等于或首次超過3萬股時(shí)，累計(jì)有效認(rèn)購的最低認(rèn)購價(jià)格為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

2、如果查詢對象累計(jì)有效認(rèn)購股份總數(shù)少于3萬股，則所有有效認(rèn)購中的最低報(bào)價(jià)將確定為查詢轉(zhuǎn)讓價(jià)。

（3）受委托組織轉(zhuǎn)讓本次詢價(jià)的證券公司為中信證券

聯(lián)系部：中信證券資本市場部

項(xiàng)目專用郵箱：project_ajkj2023@citics.com

聯(lián)系咨詢電話：021-2026 2075

(四)投資者參與轉(zhuǎn)讓的條件

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓人為具有相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者，包括：

1、機(jī)構(gòu)投資者或上海證券交易所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者（包括其管理產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、金融公司、保險(xiǎn)公司、合格的境外機(jī)構(gòu)投資者和私募股權(quán)基金經(jīng)理；

2、除前款規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，其他已在中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊的私募股權(quán)基金經(jīng)理（擬參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已在中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊）。

三、上市公司是否存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、控制權(quán)變更等重大事項(xiàng)

(一)安吉科技不存在《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》第八章第二節(jié)規(guī)定的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

(二)本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓不存在可能導(dǎo)致安吉科技控制權(quán)變更的情況；

(三)沒有其他未披露的重大事項(xiàng)。

四、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

（1）轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的實(shí)施存在轉(zhuǎn)讓方在《中信證券有限公司關(guān)于安吉微電子科技（上海）有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》披露后，突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)扣除，影響詢價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）由于市場環(huán)境的重大變化，本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃可能存在暫停實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

五、附件

請參閱本公告同步披露的《中信證券有限公司關(guān)于安吉微電子科技（上海）有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的驗(yàn)證意見》。

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日

證券代碼：688019 證券簡稱：安集科技 公告編號(hào)：2023-052

安吉微電子科技(上海)有限公司

預(yù)留2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 擬歸屬限制性股票數(shù)量為5.8494萬股

● 股票來源：安吉微電子科技（上海）有限公司（以下簡稱“公司”）向激勵(lì)對象發(fā)行a股普通股

1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施

(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其履行程序

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容

(1)股權(quán)激勵(lì):第二類限制性股票。

(2)授予數(shù)量:授予的限制性股票總額為50萬股，約占2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”)草案公告時(shí)公司股本總額的0.94%。首次授予41.94萬股，約占激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.79%；預(yù)留8.06萬股，約占激勵(lì)計(jì)劃草案公布時(shí)公司股本總額的0.15%。

（3）授予價(jià)格：34.98元/股（調(diào)整后），即在滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對象可以每股34.98元的價(jià)格購買公司向激勵(lì)對象增發(fā)的公司a股普通股。

(4)激勵(lì)人數(shù):公司高級管理人員、核心技術(shù)人員、董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員，首次授予117人，預(yù)留授予21人。

(5)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下:

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如果預(yù)留部分在2020年完成，則預(yù)留部分限制性股票與首次授予部分一致；如果預(yù)留部分在2021年完成，預(yù)留部分的所有權(quán)安排如下表所示：

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(6)任職期限、公司績效考核要求、個(gè)人績效考核要求

①激勵(lì)對象滿足各歸屬期的要求

所有權(quán)前，激勵(lì)對象授予的每批限制性股票必須達(dá)到12個(gè)月以上的任職期限。

②公司業(yè)績考核要求公司業(yè)績考核要求

激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票評估年度為2020-2022三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度評估一次。以2018年?duì)I業(yè)收入值或毛利潤值為業(yè)績基數(shù)，各考核年度營業(yè)收入累計(jì)值定比2018年?duì)I業(yè)收入基數(shù)增長率（A），或各考核年度毛利潤累計(jì)值定比2018年毛利潤基數(shù)增長率（B）進(jìn)行評估，根據(jù)上述任何指標(biāo)的完成情況確定公司級別的所有權(quán)比例X。首次授予部分年度績效評估目標(biāo)安排如下表所示：

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注：上述“營業(yè)收入”、“毛利潤”以公司聘請的具有證券期貨資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表中包含的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。

2020年完成預(yù)留部分的，預(yù)留部分的績效考核與首次授予部分一致。如果預(yù)留部分在2021年完成，預(yù)留部分考核年度為2021年和2022年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度一次。以2018年?duì)I業(yè)收入值或毛利潤值為業(yè)績基數(shù)，各考核年度營業(yè)收入累計(jì)值定比2018年?duì)I業(yè)收入基數(shù)增長率（A），或各考核年度毛利潤累計(jì)值定比2018年毛利潤基數(shù)增長率（B）根據(jù)上述任何指標(biāo)的完成情況，確定公司級別的所有權(quán)比X（X值確定規(guī)則與首次授予部分一致）。評估目標(biāo)的具體安排如下：

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③激勵(lì)對象個(gè)人績效考核要求

激勵(lì)對象的個(gè)人績效考核按照公司現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，實(shí)際歸屬的股份數(shù)量按照激勵(lì)對象的考核結(jié)果確定。激勵(lì)對象的績效考核結(jié)果分為四個(gè)等級：優(yōu)秀、良好、合格和不合格（激勵(lì)對象在考核期間離職的個(gè)人績效考核視為不合格）。屆時(shí)，激勵(lì)對象的實(shí)際歸屬股份數(shù)量將根據(jù)下列考核評級表中相應(yīng)的個(gè)人歸屬比例確定：

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激勵(lì)對象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=當(dāng)年個(gè)人計(jì)劃歸屬的數(shù)量×屬于公司層面的比例×屬于個(gè)人層面的比例。

2、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和信息披露

(1)2020年4月2日，公司召開第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司獨(dú)立董事就公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害了公司及全體股東的利益發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開了第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了公司〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于核實(shí)公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉《關(guān)于公司的議案》和《關(guān)于公司的議案》〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案等議案，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見。

(2)2020年4月3日至2020年4月12日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2020年5月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的公示及驗(yàn)證意見》(公告號(hào):2020-018)。

(3)公司于2020年4月22日在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）《關(guān)于獨(dú)立董事公司的披露》根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事李華女士作為征集人，向公司全體股東征集了2019年股東大會(huì)審議的公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)。

(4)2020年5月12日，公司召開2019年度股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)授權(quán)確定限制性股票授予日期，當(dāng)激勵(lì)對象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項(xiàng)。2020年5月13日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票的自查報(bào)告》(公告號(hào):2020-020)。

(5)2020年6月12日，公司召開第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《第一次向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核實(shí)意見。

（6）2021年3月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對象授予部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對上述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見。

(7)2021年6月15日，公司召開第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于部分限制性股票作廢處理的議案》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見。

(8)2022年6月24日，公司召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議。審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于處理部分限制性股票失效的議案》、《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見。

(9)2023年6月16日，公司召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢部分限制性股票處理的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對上述提案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對上述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見。

(二)以往限制性股票的授予

2020年6月12日，公司首次向激勵(lì)對象授予74.3288萬股(調(diào)整后)限制性股票；2021年3月30日，向21名激勵(lì)對象授予14.5964萬股(調(diào)整后)限制性股票。

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(三)激勵(lì)計(jì)劃各期限制性股票的歸屬

截至本公告發(fā)布之日，首次授予部分的所有權(quán)如下：

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詳見公司發(fā)布的《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分首次歸屬結(jié)果及股份上市的公告》(公告號(hào):2021-031)及《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分首次歸屬期及首次授予部分第二次歸屬期及股份上市的公告》(公告號(hào):2022-036)。

截至本公告發(fā)布之日，預(yù)留授予部分的所有權(quán)如下：

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詳見公司發(fā)布的《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一歸屬期及第一授予部分第二歸屬期歸屬結(jié)果及股份上市的公告》(公告號(hào):2022-036)。

二、限制性股票歸屬條件說明

(一)董事會(huì)對限制性股票歸屬條件是否成功的審議

2023年6月16日，公司召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議《公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。董事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)公司2019年股東大會(huì)的授權(quán)，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，公司同意按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)歸屬期的相關(guān)歸屬事宜。共有17個(gè)激勵(lì)對象符合歸屬條件，可歸屬限制性股票數(shù)量為5.8494萬股。

董事會(huì)表決:同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。公司獨(dú)立董事就此事發(fā)表了獨(dú)立意見。關(guān)聯(lián)董事Zhang Ming先生回避了對該提案的表決。

(二)激勵(lì)對象歸屬符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的歸屬條件的說明

1、根據(jù)歸屬時(shí)間表，預(yù)留授予限制性股票的激勵(lì)計(jì)劃已進(jìn)入第二個(gè)歸屬期

根據(jù)《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予的限制性股票的第二個(gè)歸屬期為“自預(yù)留授予之日起24個(gè)月后的第一個(gè)交易日至預(yù)留授予之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日”。激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為2021年3月30日，因此預(yù)留授予限制性股票的第二個(gè)歸屬期為2023年3月30日至2024年3月29日。

2、預(yù)留授予限制性股票符合歸屬條件的說明

根據(jù)公司2019年股東大會(huì)的授權(quán)，根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留了部分限制性股票第二個(gè)歸屬期的歸屬條件。

■

(3)處理部分不符合歸屬條件的限制性股票的方法

公司對部分不符合歸屬條件的限制性股票進(jìn)行無效處理，詳見《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及無效處理部分限制性股票的公告》(公告號(hào):2023-051)。

(四)監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，符合歸屬條件的17名激勵(lì)對象同意歸屬5.8494萬股限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定。

(五)獨(dú)立董事意見

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票第二個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。17個(gè)符合歸屬條件的激勵(lì)對象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性股票數(shù)量為5.8494萬股，歸屬期為2023年3月30日至2024年3月29日。歸屬安排和審查程序符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不侵犯公司及全體股東的利益。

綜上所述，我們同意公司在所有權(quán)期內(nèi)實(shí)施限制性股票的所有權(quán)登記，并辦理相關(guān)的所有權(quán)手續(xù)，以滿足第二個(gè)所有權(quán)期的所有權(quán)條件。

三、本次歸屬的具體情況

(一)授予日:2021年3月30日。

(二)歸屬數(shù)量:5.8494萬股。

(三)歸屬人數(shù):17人。

(4)授予價(jià)格:34.98元/股。(公司2022年年度股權(quán)分配方案已實(shí)施，授予價(jià)格由45.89元/股調(diào)整為34.98元/股)

(5)股票來源:公司向激勵(lì)對象發(fā)行A股普通股。

(六)激勵(lì)對象名單及所有權(quán)

■

四、監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象名單的核實(shí)

經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)，擬歸屬的17名激勵(lì)對象符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》規(guī)定的激勵(lì)對象。作為本公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體，其資格合法有效，激勵(lì)對象授予限制性股票的所有權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

監(jiān)事會(huì)同意17個(gè)合格的激勵(lì)對象的所有權(quán)，相應(yīng)的限制性股票的所有權(quán)為5.8494萬股。上述事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，不損害公司和股東的利益。

五、歸屬日及買賣公司股票的說明

公司將根據(jù)政策規(guī)定的所有權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對象限制性股份所有權(quán)及相關(guān)所有權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續(xù)的當(dāng)日為所有權(quán)日。

參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象不包括公司持股5%以上的股東。經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級管理人員在董事會(huì)決議前6個(gè)月內(nèi)不買賣公司股份。

六、限制性股票費(fèi)用的核算和說明

公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則11號(hào)一股支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則22號(hào)一金融工具確認(rèn)計(jì)量》，確定限制性股票授予日的公允價(jià)值。授予日后，無需重新評估限制性股票。公司將根據(jù)最新獲得的人數(shù)變化、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，在授予日至歸屬日的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)限制性股票授予日的公允價(jià)值，修訂預(yù)計(jì)可歸屬于限制性股票的數(shù)量，并將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

授予限制性股票后，公司在相應(yīng)等待期內(nèi)按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則攤銷限制性股票的相關(guān)費(fèi)用，以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。限制性股票的所有權(quán)不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

律師認(rèn)為，截至本法律意見發(fā)布之日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予部分已進(jìn)入第二個(gè)歸屬期，第二個(gè)歸屬期的歸屬條件已實(shí)現(xiàn)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的部分歸屬期和條件成果合法有效。

八、網(wǎng)上公告附件

（1）獨(dú)立董事對公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議的獨(dú)立意見；

(二)監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二歸屬期歸屬名單的核查意見；

（3）上海金天成律師事務(wù)所關(guān)于安吉微電子科技（上海）有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格和數(shù)量調(diào)整的法律意見書，保留授予部分第二個(gè)歸屬期和授予部分第三個(gè)歸屬期的第一個(gè)歸屬條件和部分限制性股票無效事項(xiàng)。

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日

證券代碼：688019 證券簡稱：安集科技 公告編號(hào)：2023-050

安吉微電子科技(上海)有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年6月16日，安吉微電子科技(上海)有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議以現(xiàn)場表決與通訊表決相結(jié)合的方式召開。會(huì)議通知于2023年6月9日通過電子郵件送達(dá)所有監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)由3名監(jiān)事出席，實(shí)際上應(yīng)由3名監(jiān)事出席。會(huì)議主席馮倩女士主持。會(huì)議的召開和召開程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規(guī)、部門規(guī)章和《安吉微電子科技（上海）有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，以現(xiàn)場表決與通訊表決相結(jié)合的方式審議通過以下議案：

(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

鑒于公司2022年年度利潤分配計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施，公司董事會(huì)根據(jù)2019年股東大會(huì)授權(quán)調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格和數(shù)量，審查程序合法合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不損害公司及全體股東的利益。因此，同意將本激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格從45.89元/股調(diào)整為34.98元/股，同意將本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予金額從57.176萬股調(diào)整為74.3288萬股，預(yù)留授予金額從11.228萬股調(diào)整為14.5964萬股。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及部分限制性股票無效處理的公告》(公告號(hào)2023-051)。

投票結(jié)果:同意3票，反對0票，棄權(quán)0票

(二)審議通過《關(guān)于作廢處理部分限制性股票的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司作廢部分限制性股票符合公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，不損害股東利益。監(jiān)事會(huì)同意公司作廢部分限制性股票。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及部分限制性股票無效處理的公告》(公告號(hào)2023-051)。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

(三)審議通過《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，符合歸屬條件的17名激勵(lì)對象同意歸屬5.8494萬股限制性股票，符合《管理辦法》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號(hào)2023-052)。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

(四)審議通過《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予部分第三個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，符合歸屬條件的92名激勵(lì)對象同意歸屬24.5808萬股限制性股票，符合《管理辦法》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號(hào)2023-053)。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

(五)審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整符合《管理辦法》、公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要的有關(guān)規(guī)定不損害公司股東利益。調(diào)整后的激勵(lì)對象符合《管理辦法》、《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要等相關(guān)文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象合法有效。調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格從103.86元/股調(diào)整為79.57元/股，激勵(lì)對象人數(shù)從203人調(diào)整為201人，限制性股票總量從583040股調(diào)整為749164股。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告》(公告號(hào):2023-054)。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

(六)審議通過《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》

公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象的限制性股票授予條件的成果，認(rèn)為：

（1）公司沒有禁止《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格；本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象具有《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，作為2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主要資格合法有效。

(2)公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要中有關(guān)授予日的有關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2023年6月16日，并同意以79.57元/股的授予價(jià)向201名激勵(lì)對象授予749、164只限制性股票。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的公告》(公告號(hào):2023-055)。

投票結(jié)果:同意3票，反對0票，棄權(quán)0票

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日

證券代碼：688019 證券簡稱：安集科技 公告編號(hào)：2023-049

安吉微電子科技(上海)有限公司

第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年6月16日，安吉微電子科技(上海)有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過通訊表決舉行。公司于2023年6月9日通過電子郵件向全體董事發(fā)出通知，與會(huì)董事已了解與所討論事項(xiàng)有關(guān)的必要信息。本次會(huì)議董事長Shumin Wang女士召開并主持會(huì)議。會(huì)議應(yīng)當(dāng)是8名董事，實(shí)際上是8名董事。會(huì)議的召開和召開程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章和《安吉微電子科技（上海）有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

會(huì)議通過通信表決審議通過了以下議案：

一、審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

公司2022年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配計(jì)劃的議案》。2023年6月8日，公司披露了《2022年年度股權(quán)分配實(shí)施公告》。2022年年度分配計(jì)劃為:以公司總股本75、974、210股為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利4.20元(含稅)。909、168.20元(含稅)以資本公積向全體股東每10股增加3股，共22、792、263股。轉(zhuǎn)換后，公司總股本將增加至98、766、473股。根據(jù)公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對象授予限制性股票，激勵(lì)對象授予限制性股票至所有權(quán)，公司有資本公積增加股本、股票股息、股票拆除、配股、減少或股息，應(yīng)相應(yīng)調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格和授予數(shù)量。

因此，公司董事會(huì)同意，激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格由45.89元/股調(diào)整為34.98元/股，激勵(lì)計(jì)劃的首次授予金額由57.176萬股調(diào)整為74.3288萬股，預(yù)留授予金額由11.228萬股調(diào)整為14.5964萬股。

投票結(jié)果:同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事Zhang Ming先生回避了對該提案的表決。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及部分限制性股票無效處理的公告》(公告號(hào):2023-051)。

二、審議通過了《關(guān)于作廢處理部分限制性股票的議案》

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，由于6個(gè)激勵(lì)對象因個(gè)人原因離職，上述人員不具備激勵(lì)對象資格，已授予但尚未歸屬的限制性股票無效處理(調(diào)整后)；2022年17個(gè)激勵(lì)對象的個(gè)人績效考核結(jié)果為“良好”（B）”，本期個(gè)人層面所有權(quán)比例為90%，2022年3個(gè)激勵(lì)對象的個(gè)人績效考核結(jié)果為“合格”（C）本期個(gè)人層面所有權(quán)比例為80%，2022年0名激勵(lì)對象的個(gè)人績效考核結(jié)果為“不合格”（D）"，本期個(gè)人層面所有權(quán)比例為0，上述激勵(lì)對象本期不得歸屬的限制性股份為0.3824萬股(調(diào)整后)。限制性股票總數(shù)為1.6999萬股(調(diào)整后)。

投票結(jié)果:同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事Zhang Ming(張明)先生回避了對該提案的表決。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及部分限制性股票無效處理的公告》(公告號(hào):2023-051)。

三、審議通過《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)公司2019年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司同意按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留授予的限制性股票第二歸屬期的相關(guān)歸屬事宜。共有17個(gè)激勵(lì)對象符合歸屬條件，可歸屬的限制性股票數(shù)量為5.8494萬股。

投票結(jié)果:同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事Zhang Ming(張明)先生回避了對該提案的表決。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號(hào)2023-052)。

四、審議通過《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)公司2019年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司同意按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定辦理第一次授予的限制性股票第三個(gè)歸屬期的相關(guān)歸屬事宜。共有92名激勵(lì)對象符合歸屬條件，可歸屬的限制性股票數(shù)量為24.5808萬股。

投票結(jié)果：同意8票，反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號(hào)2023-053)。

五、審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

2022年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配計(jì)劃的議案》 2023年6月8日，公司披露了《2022年年度股權(quán)分配實(shí)施公告》。2022年年度分配方案為:以公司總股本75、974、210股為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利4.20元(含稅)。利潤31、909、168.20元(含稅)，以資本公積向全體股東每10股增加3股，共22、792、263股，公司總股本增加至98、766、473股。根據(jù)公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對象完成限制性股票所有權(quán)登記前，公司有資本公積增加股本、股票紅利、股票拆除、配股、減少或股息，應(yīng)相應(yīng)調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格和授予數(shù)量。

因此，本次激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格由103.86元/股調(diào)整為79.57元/股，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予金額由583、040股調(diào)整為757、952股。

鑒于《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》確定的兩個(gè)激勵(lì)對象離開公司，公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象數(shù)量。本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對象數(shù)量由203人調(diào)整為201人，限制性股票總量由757股、952股調(diào)整為749股和164股（本次調(diào)整不涉及公司董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員）。

除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無需提交股東大會(huì)審議。

公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對該議案發(fā)表了同意意見。

投票結(jié)果:同意6票，反對0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事Shumin Wang女士，Zhang Ming先生回避了對該提案的表決。

具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告》(公告號(hào):2023-054)。

六、審議通過了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要的相關(guān)規(guī)定以及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)。董事會(huì)認(rèn)為，激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授權(quán)條件已經(jīng)取得成果，同意確定授權(quán)價(jià)格為79.57元/股，授予201名激勵(lì)對象749164只限制性股票。

公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對該議案發(fā)表了同意意見。

投票結(jié)果:同意6票，反對0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事Shumin Wang女士，Zhang Ming先生回避了對該提案的表決。

詳見上海證券交易所網(wǎng)站同日發(fā)布的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）公司《關(guān)于授予2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象限制性股票的公告》(公告號(hào)2023-055)。

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日

證券代碼：688019 證券簡稱：安集科技 公告編號(hào)：2023-055

安吉微電子科技(上海)有限公司

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對象授予限制性股票的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票授予日：2023年6月16日

● 授予限制性股票數(shù)量：749、164股，占公司股本總額9、876.6473萬股的0.76%，

● 股權(quán)激勵(lì)：第二類限制性股票

《安吉微電子科技(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)或《激勵(lì)計(jì)劃》)規(guī)定的公司2023年限制性股票授予條件已取得成果，根據(jù)安吉微電子科技(上海)有限公司(以下簡稱“公司”)2022年年度股東大會(huì)授權(quán)。公司于2023年6月16日召開的第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、限制性股票授予情況

（1）限制性股票授予已執(zhí)行的決策程序和信息披露

1、2023年4月27日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害了公司及全體股東的利益發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉以及《關(guān)于公司的議案》〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案等議案，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見。

2、2023年4月28日至2023年5月7日，公司在公司內(nèi)部公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2023年5月17日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的公示及驗(yàn)證意見》(公告號(hào):2023-039)。

3、2023年4月28日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，披露了《獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-037，作為征集人，獨(dú)立董事李華女孩向公司全體股東征集了2022年股東大會(huì)審議的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)。

4、2023年5月22日，公司召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)授權(quán)確定限制性股票授予日期，當(dāng)激勵(lì)對象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項(xiàng)。2023年5月24日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2023-047)。

5、2023年6月16日，公司召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核實(shí)意見。

（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之間的差異

1、公司2022年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配計(jì)劃的議案》。2023年6月8日，公司披露了《2022年年度股權(quán)分配實(shí)施公告》。2022年年度分配計(jì)劃為:以公司總股本75、974、210股為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利4.20元(含稅)。909、168.20元(含稅)以資本公積向全體股東每10股增加3股，共22、792、263股。轉(zhuǎn)換后，公司總股本將增加至98、766、473股。

(1)限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整

分配利息和資本公積轉(zhuǎn)換為股本時(shí)授予價(jià)格的調(diào)整方法為：

P=（P0-V）/（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股分配利息；n將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票股息和股票拆分比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

調(diào)整后的授予價(jià)格=(103.86-0.42)/(1+0.3) =79.57元/股。

(2)限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整

將資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配股票紅利、分割股份時(shí)的調(diào)整方法如下：

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 調(diào)整前授予限制性股票的數(shù)量；n 將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票紅利，分割股票的比例（即每股轉(zhuǎn)換、分配或分割后增加的股票數(shù)量）；Q 授予調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

調(diào)整后的限制性股票授予量=583040×(1+0.3)=757股，952股。

2、鑒于《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》確定的兩個(gè)激勵(lì)對象離開公司，公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象數(shù)量。本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對象數(shù)量由203人調(diào)整為201人，限制性股票總量由757股、952股調(diào)整為749股和164股（本次調(diào)整不涉及公司董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員）。

公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了調(diào)整后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師發(fā)表了法律意見。

此外，授予的內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃一致。

（3）獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)符合授予條件的解釋發(fā)表明確意見

1、董事會(huì)對授予是否符合條件的有關(guān)說明

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對象授予的限制性股票應(yīng)同時(shí)滿足以下條件:

(1)公司未發(fā)生以下任何情況:

①注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

②注冊會(huì)計(jì)師在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中發(fā)表否定意見或無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程、公開承諾分配利潤；

④法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(2)激勵(lì)對象未發(fā)生以下情況:

①最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

②近12個(gè)月被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

③中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

④有《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）規(guī)定的，不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

經(jīng)過仔細(xì)核實(shí)，公司董事會(huì)確定公司和激勵(lì)對象沒有上述任何情況，也沒有其他情況不能授予或不能成為激勵(lì)對象。本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

2、監(jiān)事會(huì)對授予是否符合條件的有關(guān)說明

（1）本公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象具有《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）規(guī)定的激勵(lì)對象條件，以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主要資格是合法有效的。

(2)公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要中有關(guān)授予日的有關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日期為2023年6月16日，并同意以79.57元/股的授予價(jià)格向201名激勵(lì)對象提出申請授予749、164股限制性股票。

3、獨(dú)立董事對授予是否符合條件的相關(guān)說明

（1）根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2023年6月16日，符合《管理辦法》等法律法規(guī)和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

（2）未發(fā)現(xiàn)《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格。

（3）公司確定授予限制性股票的激勵(lì)對象符合《安吉微電子科技（上海）有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）和《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合激勵(lì)計(jì)劃（草案）規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體，其資格合法有效。

（4）本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和完善激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干的責(zé)任感和使命，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)健康發(fā)展，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司和全體股東的利益。

綜上所述，本激勵(lì)計(jì)劃的授予日期為2023年6月16日，并同意以79.57元/股的授予價(jià)格向201名激勵(lì)對象授予749、164股限制性股票。

(四)授予的具體情況

1、授予日：2023年6月16日。

2、授予金額：749股和164股，占公司股本總額98股、766股和473股的0.76%

3、授予人數(shù)：201人

4、授予價(jià)格:79.57元/股(調(diào)整后)

5、股票來源：公司向激勵(lì)對象發(fā)行A股普通股。

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的有效期自授予之日起至激勵(lì)對象授予的限制性股票全部所有權(quán)或無效之日起不超過36個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，激勵(lì)對象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后，按約定比例分類。所有權(quán)日必須為交易日，不得在以下期間內(nèi)所有：

①公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告前30天內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告前30天起計(jì)算至公告前1天；

②公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)測、業(yè)績快報(bào)公告前10天內(nèi)；

③自可能對公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日起至法律披露之日起；

④中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他期限。

上述“重大事件”是公司根據(jù)上市規(guī)則應(yīng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程不得買賣公司股份的，激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象在授權(quán)利益的所有權(quán)期內(nèi)相應(yīng)調(diào)整。

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

■

7、激勵(lì)對象名單和授予情況

■

注：1、上述任何激勵(lì)對象在有效期內(nèi)通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的公司股份均不超過公司總股本的1%。公司有效期內(nèi)激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不得超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20%；

2、本計(jì)劃的激勵(lì)對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、上市公司的實(shí)際控制人及其配偶、父母和子女。

二、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對象名單的情況

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對象不得成為《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵(lì)對象：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為被中國證監(jiān)會(huì)及其行政管理

處罰或者采取市場禁入措施；

(四)《中華人民共和國公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、實(shí)際控制人及其配偶、父母和子女。

3、除兩名激勵(lì)對象離開公司外，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對象一致。

符合《中華人民共和國公司法》的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名單、符合《管理辦法》的《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的資格、法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，如《上市規(guī)則》，符合本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案規(guī)定的激勵(lì)對象條件。

綜上所述，監(jiān)事會(huì)同意2023年6月16日授予公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單，同意授予價(jià)格79.57元/股74.9164萬股限制性股票。

3、激勵(lì)對象為董事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在限制性股票授予前6個(gè)月說明公司股份出售情況

根據(jù)公司自查和中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級管理人員在授予前6個(gè)月未出售公司股份。

四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法及業(yè)績影響計(jì)算

(一)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)財(cái)政部2021年5月18日發(fā)布的《股票支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例一一授予限制性股票》，第二類限制性股票為股票期權(quán)，屬于股權(quán)結(jié)算的股票支付交易。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則11號(hào)一股支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則22號(hào)一金融工具確認(rèn)與計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司采用Black-Scholes模型（B-S模型)作為定價(jià)模型，公司使用該模型 計(jì)算基準(zhǔn)日為2023年6月16日，計(jì)算授予第二類限制性股票的公允價(jià)值，具體參數(shù)如下：

(1)標(biāo)的股價(jià):177.19元/股(授予日6月16日收盤價(jià))；

(2)有效期分別為:1年、2年(授予日至每期第一個(gè)歸屬日)；

(3)歷史波動(dòng)率:28.1364%、33.5695%(分別使用申萬-電子化學(xué)品)Ⅲ指數(shù)截至 2023 年6月16日最近 12、24 月波動(dòng)率)；

(4)無風(fēng)險(xiǎn)利率:1.50%、2.10%(分別采用中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期和2年期存款基準(zhǔn)利率)；

(5)股息率:0.1823%(公司截止日期) 2023 年6月16日最近一年的股息率)。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將列入經(jīng)常性損益。

根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票對各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

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根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)的年凈利潤有影響。但同時(shí)，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提高員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，有效激發(fā)核心團(tuán)隊(duì)的熱情，提高業(yè)務(wù)效率，為公司帶來更高的業(yè)務(wù)業(yè)績和內(nèi)部價(jià)值。

(下轉(zhuǎn)106版)