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江蘇帝奧微電子股份有限公司關(guān)于公司開立募集資金專項賬戶并簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告
證券代碼：688381 證券簡稱：帝奧微 公告編號：2023-024
江蘇帝奧微電子股份有限公司
關(guān)于公司開立募集資金專項賬戶并簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責(zé)任。
一、募集資金情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2022年6月15日出具的《關(guān)于同意江蘇帝奧微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1249號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次公開發(fā)行人民幣普通股6,305萬股，發(fā)行價格為41.68元/股，募集資金總額為人民幣262,792.40萬元，扣除發(fā)行費用合計人民幣21,232.2萬元（不含增值稅）后，實際募集資金凈額為人民幣241,560.20萬元。上述募集資金已于2022年8月17日全部到位，并由立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金的到賬情況進行了審驗，并出具了（信會師報字[2022]第ZH10247號）《驗資報告》。
二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高募集資金的管理效率，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》以及公司《募集資金使用管理制度》等文件的要求，公司于2023年4月21日召開第一屆董事會第十八次會議、第一屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于增設(shè)募集資金專用賬戶的議案》，同意公司在招商銀行股份有限公司南通開發(fā)區(qū)支行增加設(shè)立募集資金專項賬戶用于存放上海研發(fā)設(shè)計中心建設(shè)項目部分資金。具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月22日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于增設(shè)募集資金專用賬戶的公告》（公告編號：2023-019）。
2023年6月16日，公司與保薦機構(gòu)及商業(yè)銀行共同簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，并開設(shè)募集資金專項賬戶，上述募集資金專項賬戶開立情況如下：
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注：因招商銀行股份有限公司南通開發(fā)區(qū)支行沒有對外簽署協(xié)議的權(quán)利，上述《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》由有管轄權(quán)的招商銀行股份有限公司南通分行代為簽署，實際本協(xié)議由招商銀行股份有限公司南通開發(fā)區(qū)支行履行，該協(xié)議下的公司募集資金專戶開戶行為招商銀行股份有限公司南通開發(fā)區(qū)支行。
三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方：江蘇帝奧微電子股份有限公司（以下簡稱“甲方”）
乙方：招商銀行股份有限公司南通分行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“丙方”）
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等規(guī)范性文件，以及甲方募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為5139 0325 3910 616，截至2023年6月5日，專戶余額為0萬元。該專戶僅用于甲方上海研發(fā)設(shè)計中心建設(shè)項目的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。
二、甲乙雙方應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人/財務(wù)顧問，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人/主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方應(yīng)當至少每半年度對甲方募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人/主辦人王志丹、冷鯤可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月5日前，節(jié)假日自動順延）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當及時以傳真及/或郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人/主辦人。丙方更換保薦代表人/主辦人的，應(yīng)當將相關(guān)證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換后保薦代表人/主辦人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人/主辦人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人/主辦人的授權(quán)由更換后的保薦代表人/主辦人繼受享有。
八、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。
十、本協(xié)議任何一方當事人違反本協(xié)議，應(yīng)向守約方承擔違約責(zé)任，并賠償守約方因此所遭受的損失。
十一、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人（負責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協(xié)商一致終止本協(xié)議并銷戶之日起失效。
十二、本協(xié)議一式6份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
特此公告。
江蘇帝奧微電子股份有限公司董事會
2023年6月17日
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