證券代碼：601339 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：百隆東方 公告編號(hào)：2023-022

百隆東方股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

2023年6月16日，百隆東方股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“百隆東方”)第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》

1.已完成的決策程序和信息披露

1、2021年2月8日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等議案獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年2月8日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)的議案》〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉等議案。

3、2021年2月9日至2021年2月18日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)和證券部均未收到任何異議，無(wú)反饋記錄。2021年2月19日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2021-011)。

4、2021年2月25日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等。

5、2021年2月26日，公司披露了《關(guān)于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2021-012)。

6、2021年3月12日，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2021年7月27日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司實(shí)施了2020年年度股權(quán)分配計(jì)劃，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.93元/股調(diào)整為3.73元/股。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2022年6月21日，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司實(shí)施了2021年年度股權(quán)分配計(jì)劃，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.73元/股調(diào)整為3.23元/股。獨(dú)立董事對(duì)回避有關(guān)議案的表決發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.23元/股調(diào)整為2.73元/股。獨(dú)立董事對(duì)回避有關(guān)議案的表決發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

二、調(diào)整原因及調(diào)整結(jié)果

公司于2023年5月12日召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了公司2022年度利潤(rùn)分配方案，以股權(quán)分配登記日登記的總股本扣除公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶中的股份數(shù)為基礎(chǔ)，向全體股東每股發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元(含稅)。2023年6月6日，公司發(fā)布2022年年度股權(quán)分配實(shí)施公告，確定股權(quán)分配登記日為：2023年6月9日，除權(quán)除息日為：2023年6月12日。根據(jù)公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，如果公司在激勵(lì)對(duì)象行使前有股息分配、資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配股息、股票拆除、配股或減少股票，應(yīng)相應(yīng)調(diào)整股票期權(quán)行使的價(jià)格或數(shù)量。

調(diào)整后授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：P＝P0-V＝3.23-0.5=2.73元/股

根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

三、獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事認(rèn)為：

由于公司2022年年度權(quán)益分配計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施，公司將調(diào)整2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格。本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定綜上所述，獨(dú)立董事同意《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。

四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整進(jìn)行了核實(shí)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，由于公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司調(diào)整了授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格，調(diào)整符合激勵(lì)計(jì)劃和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不損害股東利益。監(jiān)事會(huì)同意公司調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.23元/股調(diào)整為2.73元/股。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

國(guó)浩律師（杭州）律師認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)發(fā)布之日，百龍東方股份有限公司第一激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格調(diào)整符合上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施、第一激勵(lì)計(jì)劃（草案）和第一激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定。

六、備查文件

(一)第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

(二)第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

（3）獨(dú)立董事對(duì)公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)；

(4)《國(guó)豪律師(杭州)事務(wù)所關(guān)于百隆東方股份有限公司2021年第一期及第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)的法律意見(jiàn)》。

特此公告

東方股份有限公司董事會(huì)

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：百隆東方 公告編號(hào)：2023-023

百隆東方有限公司

關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量和部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的公告

2023年6月16日，百隆東方股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“百隆東方”) 第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了調(diào)整 公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分已授予但未行使的股票期權(quán)議案，現(xiàn)公告如下:

一、 已完成的決策程序和信息披露

1、2021 年 3 月 12 公司召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān) 于公司〈2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)的議案》 2021 年度第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案， 獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021 年 3 月 12 周一，公司召開(kāi)了第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了海關(guān) 于公司〈2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)的議案》〈2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉等議案。

3、2021 年 3 月 12 日至 2021 年 3 月 23 日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了激勵(lì) 公示姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)和證券部均未收到任何異議， 沒(méi)有反饋記錄。2021年 年 3 月 25 日，公司披露了監(jiān)事會(huì)關(guān)于監(jiān)事會(huì)的信息 2021 年度第二期股票期

《權(quán)力激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2021-022)。

4、2021 年 3 月 30 日，公司召開(kāi) 2021 年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)的議案》 2021 年度第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案。

5、2021 年 3 月 31 日，公司披露了《關(guān)于》 2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告(公告號(hào):2021-023)。

6、2021 年 4 月 21 日，公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò) 2021 年度第二期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán) 獨(dú)立董事在提案中發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2021 年 7 月 27 日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了調(diào)整公司 2021 鑒于公司已經(jīng)實(shí)施了年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案 2020 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由年度權(quán)益分配計(jì)劃和年度權(quán)益分配計(jì)劃制定 4.33 元/股調(diào)整為 4.13 元/股。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2022 年 6 月 21 日，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了調(diào)整公司 2021 第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 已授權(quán)但未行權(quán)的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量和注銷(xiāo)部分 鑒于公司已實(shí)施的議案 2021 年度權(quán)益分配方案，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由 4.13 元/股調(diào)整為 3.63 元/股。由于 2 激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格。公司將激勵(lì)對(duì)象由激勵(lì)對(duì)象組成 163 人變更為 161 授出期權(quán)的數(shù)量為200.008 萬(wàn)份變更為 2,187.0008 萬(wàn)份。由于 2 激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格。公司將激勵(lì)對(duì)象由激勵(lì)對(duì)象組成 163 人變更為 161 授出期權(quán)的數(shù)量為200.008 萬(wàn)份變更為 2,187.0008 一萬(wàn)份。上述激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)授權(quán)，但仍然存在 注銷(xiāo)未行使的股票期權(quán)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量、注銷(xiāo)部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》。鑒于公司實(shí)施了2022年年度權(quán)益分配方案，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由3.63元/股調(diào)整為3.13元/股。同時(shí)，激勵(lì)對(duì)象因一名激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任公司監(jiān)事而失去資格；兩名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格。公司將激勵(lì)對(duì)象從161人變?yōu)?58人，期權(quán)數(shù)量從1530.9006萬(wàn)份變?yōu)?500.8006萬(wàn)份。取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

二、調(diào)整原因及調(diào)整結(jié)果

(一)調(diào)整行權(quán)價(jià)格

公司于 2023年 5 月 12 日召開(kāi) 2022 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了公司 2022年利潤(rùn)分配計(jì)劃以股權(quán)分配登記日登記的總股本扣除公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶的股本數(shù)為基礎(chǔ)，向全體股東發(fā)放現(xiàn)金紅利 0.50 元(含稅)。公司于2023年6月6日發(fā)布 2022年年度股權(quán)分配實(shí)施公告，確定股權(quán)分配登記日期為：2023年 6 除權(quán)除息日為2023年 6 月 12日。

根據(jù)公司 2021 根據(jù)年度第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，如果公司在激勵(lì)對(duì)象行使前有股息分配、資本公積轉(zhuǎn)換為股本、股息分配、股票拆除、配股或減少股份， 相應(yīng)調(diào)整股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或數(shù)量。

調(diào)整后授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：P＝P0-V＝3.63-0.5=3.13 元/股。

（2）調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單和期權(quán)數(shù)量

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注 1：指占百隆東方股份有限公司 2021 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)年度第二期權(quán)益總量的比例。 注 2：尾差是四舍五入造成的。

由于一個(gè)激勵(lì)對(duì)象作為公司監(jiān)事而失去了激勵(lì)對(duì)象的資格；另外兩個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象的資格，取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。激勵(lì)對(duì)象由161人變更為158人，期權(quán)數(shù)量由1530.9006萬(wàn)人變更為150.8006萬(wàn)人。

根據(jù)公司 2021 年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)的調(diào)整屬于股東大會(huì)授權(quán) 范圍內(nèi)的事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

三、獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事認(rèn)為： 因公司 2022年年度權(quán)益分配計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施，公司將對(duì) 2021 年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整。同時(shí)，由于一個(gè)激勵(lì)對(duì)象作為公司監(jiān)事而失去了激勵(lì)對(duì)象的資格；另外兩個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象的資格，取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。激勵(lì)對(duì)象由161人變更為158人，期權(quán)數(shù)量由1530.9006萬(wàn)份變更為1500.8006萬(wàn)份。本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2021 年度第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定已獲得股東大會(huì)授權(quán) 權(quán)利，履行必要的程序，不損害股東利益，特別是中小股東利益。

綜上， 獨(dú)立董事同意調(diào)整公司 2021 股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量以及年度第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)被撤銷(xiāo)的議案。

四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整進(jìn)行了核實(shí)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，由于公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃，由于一名激勵(lì)對(duì)象失去了激勵(lì)對(duì)象的資格；另外兩名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象的資格。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 年第二期 根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和激勵(lì) 根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單和期權(quán)數(shù)量， 不損害股東利益。監(jiān)事會(huì)同意公司的調(diào)整，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由監(jiān)事會(huì)決定 3.63 元/股調(diào)整為 3.13 元/股。激勵(lì)對(duì)象由 161人變更為158人，期權(quán)數(shù)量從1530.9006萬(wàn)份變更為1500.8006萬(wàn)份。取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

國(guó)豪律師(杭州)事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，百隆東方股份有限公司2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格調(diào)整、激勵(lì)對(duì)象名單和期權(quán)數(shù)量調(diào)整 根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，取消部分已授權(quán)但未行使的股權(quán)期權(quán)事項(xiàng) 以及第二期激勵(lì)計(jì)劃(草案)的有關(guān)規(guī)定。

六、備查文件

(一)第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

(二)第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

（3）獨(dú)立董事對(duì)公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)；

(四)2021年國(guó)浩律師(杭州)事務(wù)所百隆東方股份有限公司第一 與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)。

特此公告。

東方股份有限公司董事會(huì)

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：百隆東方 公告編號(hào)：2023-024

百隆東方股份有限公司關(guān)于公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二行權(quán)期滿足行權(quán)條件的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 擬行使股票期權(quán)的數(shù)量：120萬(wàn)份

● 行權(quán)股票來(lái)源：公司回購(gòu)的a股普通股

1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施

(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及已完成的程序

1、2021年2月8日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等議案獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年2月8日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)的議案》〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉等議案。

3、2021年2月9日至2021年2月18日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)和證券部均未收到任何異議，無(wú)反饋記錄。2021年2月19日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2021-011)。

4、2021年2月25日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等。

5、2021年2月26日，公司披露了《關(guān)于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2021-012)。

6、2021年3月12日，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2021年7月27日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司實(shí)施了2020年年度股權(quán)分配計(jì)劃，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.93元/股調(diào)整為3.73元/股。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2022年6月21日，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司實(shí)施了2021年年度股權(quán)分配計(jì)劃，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.73元/股調(diào)整為3.23元/股。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)董事回避表決的提案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.23元/股調(diào)整為2.73元/股。獨(dú)立董事對(duì)回避有關(guān)議案的表決發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(二)以往股票期權(quán)的授予

■

(三)以往股票期權(quán)的行權(quán)

■

2021年第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件。

二、公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二行權(quán)期權(quán)條件說(shuō)明

根據(jù)公司《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》和《百隆東方股份有限公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，第二期行權(quán)時(shí)間為自授予之日起24個(gè)月后的第一個(gè)交易日至授予之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日。公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件如下：

■

三、本次行權(quán)的具體情況

(一)授予日:2021年3月12日。

(二)行權(quán)數(shù)量:120萬(wàn)份。

(三)行權(quán)人數(shù):2人。

(四)行權(quán)價(jià)格:2.73元/股。

(五)行權(quán)方式:批量行權(quán)。

(六)股票來(lái)源:公司回購(gòu)的a股普通股。

（7）行權(quán)安排：本次行權(quán)是2021年第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期的第一次行權(quán)。公司將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續(xù)的日期。

(八)激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況:

■

注1：指2021年百隆東方股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)權(quán)益總額的比例。

注2：尾差是四舍五入造成的。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)

經(jīng)核實(shí)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象的評(píng)估結(jié)果符合行權(quán)條件，真實(shí)有效，無(wú)虛假故意隱瞞。激勵(lì)對(duì)象不得依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》行使。

因此，監(jiān)事會(huì)同意兩個(gè)符合條件的激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，總可行權(quán)數(shù)為120萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為2.73元/股。

五、行權(quán)日及買(mǎi)賣(mài)公司股票的說(shuō)明

經(jīng)自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事兼總經(jīng)理?xiàng)钣?、董事張奎在本公告?個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股份如下：

■

公司將按照政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續(xù)的日期。

六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算和說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)計(jì)量》中公允價(jià)值確定的有關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛠?lái)計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值。

公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并以授予日為基準(zhǔn)日計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值。

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將根據(jù)最新可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日修改預(yù)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量，并根據(jù)股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。股票期權(quán)行權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

國(guó)浩律師（杭州）律師認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)發(fā)布之日，百龍東方有限公司已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施、第一激勵(lì)計(jì)劃（草案）和第二激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定。行權(quán)符合管理措施、第一激勵(lì)計(jì)劃（草案）和第二激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定，行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)仍需按照上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施和上海證券交易所信息披露義務(wù)的有關(guān)規(guī)定，仍需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司申請(qǐng)注銷(xiāo)和變更登記。

八、備查文件

(一)第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

(二)第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

(三)公司第五屆獨(dú)立董事董事會(huì)第六次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

(四)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)；

(5)《國(guó)豪律師(杭州)事務(wù)所關(guān)于百隆東方股份有限公司2021年第一期及第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)的法律意見(jiàn)》。

特此公告。

東方股份有限公司董事會(huì)

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：百隆東方 公告編號(hào)：2023-020

百隆東方有限公司

第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年6月16日上午9時(shí)，由董事長(zhǎng)楊衛(wèi)新先生主持的白龍東方股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)表決和通訊表決的形式舉行。九名董事應(yīng)出席會(huì)議，九名董事實(shí)際出席會(huì)議。公司部分高級(jí)管理人員出席會(huì)議。本次董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)符合《百隆東方股份有限公司章程》的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，鑒于公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃、公司《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)與會(huì)董事審議，決定調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格。調(diào)整后，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由3.23元/股調(diào)整為2.73元/股。

公司獨(dú)立董事對(duì)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)表的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告》(公告號(hào):2023-022)。

董事楊勇、張奎為本次激勵(lì)對(duì)象，回避本次議案表決。

投票結(jié)果：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，2票回避。

(二)審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量、注銷(xiāo)部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，鑒于公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃、經(jīng)與會(huì)董事審議，公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定決定調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)調(diào)整，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由3.63元/股調(diào)整為3.13元/股。

由于一個(gè)激勵(lì)對(duì)象作為公司監(jiān)事而失去了激勵(lì)對(duì)象的資格；另外兩個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象的資格，取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。激勵(lì)對(duì)象由161人變更為158人，期權(quán)數(shù)量由1530.9006萬(wàn)人變更為150.8006萬(wàn)人。

公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-023)。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。

(三)審議通過(guò)《關(guān)于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的議案》

經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為，公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，股票期權(quán)行權(quán)批準(zhǔn)了合格的激勵(lì)對(duì)象?？尚袡?quán)人員2人，可行權(quán)人數(shù)120萬(wàn)人，行權(quán)價(jià)格2.73元/股。

公司獨(dú)立董事對(duì)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)表的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的公告》(公告號(hào):2023-024)。

董事楊勇、張奎為本次激勵(lì)對(duì)象，回避本次議案表決。

投票結(jié)果：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，2票回避。

(四)審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的議案》

經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為，公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，符合條件的激勵(lì)對(duì)象被批準(zhǔn)行使股票期權(quán)。共有158名可行權(quán)人員，共有643.202萬(wàn)份可行權(quán)，行權(quán)價(jià)格為3.13元/股。

公司獨(dú)立董事對(duì)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)表的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的公告》(公告號(hào):2023-025)。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。

三、備查文件

1、第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議百隆東方股份有限公司；

2、獨(dú)立董事對(duì)公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議的獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

東方股份有限公司董事會(huì)

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：百隆東方 公告編號(hào)：2023-021

百隆東方有限公司

第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年6月16日上午10時(shí)，百隆東方股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議在公司會(huì)議室舉行。會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席朱小鵬先生主持。應(yīng)有3名監(jiān)事和3名實(shí)際監(jiān)事。會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議的召開(kāi)是合法有效的。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，公司已實(shí)施2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃、根據(jù)《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，公司調(diào)整了授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格，符合激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不損害股東利益。監(jiān)事會(huì)同意公司調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.23元/股調(diào)整為2.73元/股。上述事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告》(公告號(hào):2023-022)。

投票結(jié)果:3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避，議案通過(guò)。

本議案不需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

(二)審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量、注銷(xiāo)部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，公司已實(shí)施2022年年度股權(quán)分配計(jì)劃、根據(jù)公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司調(diào)整了授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格，符合激勵(lì)計(jì)劃和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不損害股東的利益。監(jiān)事會(huì)同意公司調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由3.63元/股調(diào)整為3.13元/股。

由于一個(gè)激勵(lì)對(duì)象作為公司監(jiān)事而失去了激勵(lì)對(duì)象的資格；另外兩個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象的資格，取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、根據(jù)《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，公司將激勵(lì)對(duì)象由161人變更為158人，授予期權(quán)的數(shù)量由1530.9006萬(wàn)人變更為150.8006萬(wàn)人。上述事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量并注銷(xiāo)部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-023)。

投票結(jié)果:2票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，1票回避，議案通過(guò)。

本議案不需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

(三)審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件成果的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的成就，相關(guān)業(yè)績(jī)指標(biāo)和考核結(jié)果真實(shí)有效，無(wú)虛假、故意隱瞞；根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》，相關(guān)主體不得行權(quán)。

因此，監(jiān)事會(huì)同意行使兩個(gè)合格的激勵(lì)對(duì)象，總可行權(quán)數(shù)為120萬(wàn)份，行使價(jià)格為2.73元/股。上述事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的公告》(公告號(hào):2023-024)。

投票結(jié)果:3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避，議案通過(guò)。

本議案不需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

(四)審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件成果的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的成就，相關(guān)業(yè)績(jī)指標(biāo)和考核結(jié)果真實(shí)有效，無(wú)虛假、故意隱瞞；根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》，相關(guān)主體不得行權(quán)。

因此，監(jiān)事會(huì)同意行使符合條件的158個(gè)激勵(lì)對(duì)象，行使總數(shù)為643.202萬(wàn)份，行使價(jià)格為3.13元/股。上述事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《關(guān)于公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件的公告》(公告號(hào):2023-025)。

投票結(jié)果:2票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，1票回避，議案通過(guò)。

本議案不需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

三、備查文件

1、第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議百隆東方股份有限公司；

特此公告。

百隆東方股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：百隆東方 公告編號(hào)：2023-025

百隆東方股份有限公司關(guān)于公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二行權(quán)期滿足行權(quán)條件的公告

公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性個(gè)人和連帶責(zé)任由性承擔(dān)。

重要內(nèi)容提示：

● 擬行使股票期權(quán)的數(shù)量為643.2002萬(wàn)份

● 行權(quán)股票來(lái)源：公司回購(gòu)的a股普通股

1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施

(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及已完成的程序

1、2021年3月12日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等議案，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年3月12日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)的議案》〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉等議案。

3、2021年3月12日至2021年3月23日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)和證券部均未收到任何異議，無(wú)反饋記錄。2021年3月25日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2021-022)。

4、2021年3月30日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等。

5、2021年3月31日，公司披露了《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2021-023)。

6、2021年4月21日，公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于授予2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2021年7月27日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司實(shí)施了2020年年度股權(quán)分配計(jì)劃，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由4.33元/股調(diào)整為4.13元/股。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2022年6月21日，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量、注銷(xiāo)部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由4.13元/股調(diào)整為3.63元/股。由于兩個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司將激勵(lì)對(duì)象由163人變更為161人，期權(quán)數(shù)量由200.008萬(wàn)人變更為2.187.008萬(wàn)人。由于兩個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司將激勵(lì)對(duì)象由163人變更為161人，期權(quán)數(shù)量由200.008萬(wàn)份變更為2.187.008萬(wàn)份。取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量、注銷(xiāo)部分已授予但未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》。鑒于公司實(shí)施了2022年年度權(quán)益分配方案，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由3.63元/股調(diào)整為3.13元/股。同時(shí)，激勵(lì)對(duì)象因一名激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任公司監(jiān)事而失去資格；兩名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格。公司將激勵(lì)對(duì)象從161人變?yōu)?58人，期權(quán)數(shù)量從1530.9006萬(wàn)份變?yōu)?500.8006萬(wàn)份。取消上述激勵(lì)對(duì)象持有的授權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(二)以往股票期權(quán)的授予

■

(三)以往股票期權(quán)的行權(quán)

■

2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件。

二、公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二行權(quán)期權(quán)條件說(shuō)明

根據(jù)公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》和《百隆東方股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，第二期行權(quán)時(shí)間為自授予之日起24個(gè)月后的第一個(gè)交易日至授予之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日。公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)條件如下：

■

三、本次行權(quán)的具體情況

(一)授予日:2021年4月21日。

(二)行權(quán)數(shù)量:643.2002萬(wàn)份。

(三)行權(quán)人數(shù):158人。

(四)行權(quán)價(jià)格:3.13元/股。

(五)行權(quán)方式:批量行權(quán)。

(六)股票來(lái)源:公司回購(gòu)的a股普通股。

（7）行權(quán)安排：公司將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續(xù)的日期。

(八)激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況:

■

注1：指2021年百隆東方股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)權(quán)益總額的比例。

注2：尾差是四舍五入造成的。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)

經(jīng)核實(shí)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象的評(píng)估結(jié)果符合行權(quán)條件，真實(shí)有效，無(wú)虛假故意隱瞞。激勵(lì)對(duì)象不得依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》行使。

因此，監(jiān)事會(huì)同意行使符合條件的158個(gè)激勵(lì)對(duì)象，總可行權(quán)643.2002萬(wàn)份，行使價(jià)為3.13元/股。

五、行權(quán)日及買(mǎi)賣(mài)公司股票的說(shuō)明

經(jīng)自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在本公告前6個(gè)月內(nèi)不買(mǎi)賣(mài)公司股份。公司將按照政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續(xù)的日期。

六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算和說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)計(jì)量》中公允價(jià)值確定的有關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛠?lái)計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值。

公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并以授予日為基準(zhǔn)日計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值。

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將根據(jù)最新可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日修改預(yù)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量，并根據(jù)股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。股票期權(quán)行權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

國(guó)浩律師（杭州）律師認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)發(fā)布之日，百龍東方有限公司已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施、第一激勵(lì)計(jì)劃（草案）和第二激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定。行權(quán)符合管理措施、第一激勵(lì)計(jì)劃（草案）和第二激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定，行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)仍需按照上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施和上海證券交易所信息披露義務(wù)的有關(guān)規(guī)定，仍需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司申請(qǐng)注銷(xiāo)和變更登記。

八、備查文件

(一)第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

(二)第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

（3）獨(dú)立董事對(duì)公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)；

(四)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)；

(5)《國(guó)豪律師(杭州)事務(wù)所關(guān)于百隆東方股份有限公司2021年第一期及第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)的法律意見(jiàn)》。

特此公告。

東方股份有限公司董事會(huì)

2023年6月16日