A股編碼：688235A股通稱：百濟(jì)神州公示序號(hào)：2023-019

港股代碼：06160香港股市通稱：百濟(jì)神州

美國(guó)股票編碼：BGNE

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

★案子所處訴訟階段：上訴人已提起投訴

★企業(yè)所處被告方影響力：被投訴方

★是否會(huì)對(duì)企業(yè)損益表產(chǎn)生不利影響：由于此次訴訟最后判決結(jié)論尚未明確，現(xiàn)階段無(wú)法預(yù)計(jì)對(duì)企業(yè)今天及過(guò)后損益表產(chǎn)生的影響，最后具體影響到以人民法院生效法律文書(shū)為標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)對(duì)百悅澤R的專利權(quán)有足夠的自信心，并把再次產(chǎn)品研發(fā)更高效、更健康的技術(shù)創(chuàng)新癌癥治療計(jì)劃方案；此次起訴現(xiàn)階段沒(méi)有對(duì)百悅澤R在國(guó)外的開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售造成不利影響，且預(yù)估不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大不良影響；煩請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

★相近起訴很有可能時(shí)間較長(zhǎng)，報(bào)請(qǐng)廣大投資者留意隱性的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

一、此次起訴的相關(guān)情況

近日，PharmacyclicsLLC企業(yè)（做為投訴方）在美國(guó)特拉華州司法部門(mén)對(duì)企業(yè)及公司全資子公司BeiGeneUSA,Inc.（做為被投訴方）明確提出投訴。

PharmacyclicsLLC企業(yè)宣稱企業(yè)產(chǎn)品百悅澤R侵害了其一項(xiàng)于2023年6月13日受權(quán)專利，并要求法院判決書(shū)評(píng)定公司及BeiGeneUSA,Inc.就百悅澤R實(shí)施的各類(lèi)活動(dòng)造成及可能導(dǎo)致別人侵害其專利權(quán)，及其給予他們經(jīng)審理適度的賠付等。PharmacyclicsLLC公司現(xiàn)階段未明確提出具體訴訟請(qǐng)求額度，但可能會(huì)因起訴工作進(jìn)展產(chǎn)生變化。

二、此次起訴對(duì)企業(yè)的危害

百悅澤R是企業(yè)的原研藥品，企業(yè)將會(huì)對(duì)該類(lèi)外觀專利侵權(quán)控告開(kāi)展強(qiáng)硬的辯解。

企業(yè)對(duì)于百悅澤R早已設(shè)立了具備獨(dú)創(chuàng)性和突破性的全世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。百悅澤R在國(guó)際范圍內(nèi)組織開(kāi)展了廣泛臨床醫(yī)學(xué)開(kāi)發(fā)和藥政申請(qǐng)注冊(cè)新項(xiàng)目，目前為止，包含在全世界29個(gè)銷(xiāo)售市場(chǎng)組織開(kāi)展了35項(xiàng)臨床研究，全世界入組病人超出4,900人。現(xiàn)階段，百悅澤R早已在全球范圍內(nèi)超出65個(gè)銷(xiāo)售市場(chǎng)獲準(zhǔn)，在其中在國(guó)外已獲準(zhǔn)用以漫性急性白血?。–LL）/小淋巴細(xì)胞淋巴腫瘤（SLL）、華氏巨球蛋白血癥（WM）、套細(xì)胞淋巴瘤（MCL）、發(fā)作/不易治（R/R）邊緣區(qū)淋巴腫瘤（MZL）。

近期，在一項(xiàng)評(píng)定百悅澤R頭對(duì)頭比照億珂R、可以治療R/RCLL/SLL的ALPINE試驗(yàn)中，百悅澤R展現(xiàn)了對(duì)比億珂R更優(yōu)越的治療效果（包含PFS和ORR）及其安全系數(shù)（冠心病）。研究表明，在百悅澤R組，由心血管疾病所引起的卒死發(fā)生的幾率率是0，而億珂R組為1.9%。這種結(jié)論已經(jīng)被刊登于《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》，并在2022年12月舉行的國(guó)外血夜懂得年度會(huì)議做為全新提升引言開(kāi)展發(fā)布。

此次起訴現(xiàn)階段沒(méi)有對(duì)百悅澤R在國(guó)外的開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售造成不利影響，且預(yù)估不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大不良影響。

作為一家著眼于科學(xué)合理的全球性生物科技公司，百濟(jì)神州在五大洲已經(jīng)擁有超過(guò)9,400人的團(tuán)隊(duì)及運(yùn)營(yíng)管理體系。企業(yè)十分重視與尊重合理并可實(shí)施的專利權(quán)。企業(yè)對(duì)百悅澤R的專利權(quán)享有充足自信心，并把再次給患者產(chǎn)品研發(fā)更高效、更健康的技術(shù)創(chuàng)新癌癥治療計(jì)劃方案。企業(yè)也將一如既往地旨在為全球癌癥病人帶來(lái)更多所及、可承擔(dān)的藥品。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范

因?yàn)樯镝t(yī)藥行業(yè)具備產(chǎn)品研發(fā)周期長(zhǎng)、投資大、風(fēng)險(xiǎn)性高等特點(diǎn)，企業(yè)藥物商品需進(jìn)行藥品及早發(fā)現(xiàn)、臨床一期、臨床醫(yī)學(xué)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)、管控核查、生產(chǎn)制造、商業(yè)化的營(yíng)銷(xiāo)推廣等環(huán)節(jié)，非常容易受到一些可變性條件的限制，包含但是不限于公司證明其藥品作用和產(chǎn)品安全性水平、藥品醫(yī)學(xué)臨床結(jié)論、藥監(jiān)局單位核查步驟對(duì)臨床研究的運(yùn)行、時(shí)刻表和進(jìn)展的危害及其藥物和新適用范圍上市許可申請(qǐng)辦理技術(shù)性藥品檢驗(yàn)及批準(zhǔn)的進(jìn)度、企業(yè)得到與維護(hù)其藥物科技的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平、企業(yè)依靠第三方開(kāi)展藥物開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與特色服務(wù)的現(xiàn)象、企業(yè)獲得管控審核和商業(yè)化的藥物的比較有限工作經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)得到進(jìn)一步的營(yíng)運(yùn)資本并完成備選藥物開(kāi)發(fā)和實(shí)現(xiàn)提高效益的技術(shù)等。

煩請(qǐng)廣大投資者留意隱性的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將按照有關(guān)規(guī)定立即對(duì)以后工作進(jìn)展履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

百濟(jì)神州有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月16日

A股編碼：688235A股通稱：百濟(jì)神州公示序號(hào)：2023-018

港股代碼：06160香港股市通稱：百濟(jì)神州

美國(guó)股票編碼：BGNE

百濟(jì)神州有限責(zé)任公司

2023年年度股東大會(huì)決定公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次會(huì)議是不是是被否定提案：無(wú)

一、會(huì)議召開(kāi)和到場(chǎng)狀況

（一）股東會(huì)舉行的時(shí)長(zhǎng)：2023年6月15日

（二）股東會(huì)舉辦地點(diǎn)：MourantGovernanceServices(Cayman)Limited的辦公室，坐落于94SolarisAvenue,CamanaBay,GrandCaymanKY1-1108,開(kāi)曼群島

（三）列席會(huì)議的普通股票公司股東、特別表決權(quán)公司股東、修復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股以及擁有投票權(quán)數(shù)量狀況：

注：企業(yè)美國(guó)存托股份的持有者須根據(jù)受委托人美國(guó)花旗銀行履行投票權(quán)；公司為港股上市公司，

于香港聯(lián)合交易所有限責(zé)任公司掛牌交易的股權(quán)一部分銀行存管于香港交易所中間清算及交割系統(tǒng)軟件，持

有該等股份的實(shí)益公司股東須向聘用的經(jīng)紀(jì)人傳出網(wǎng)絡(luò)投票標(biāo)示，然后由香港中央結(jié)算（委托代理人）有

有限公司統(tǒng)計(jì)分析全部經(jīng)紀(jì)人網(wǎng)絡(luò)投票標(biāo)示，并且在合拼的前提下就已收到網(wǎng)絡(luò)投票標(biāo)示的股權(quán)進(jìn)行投票。

根據(jù)以上因素，企業(yè)在統(tǒng)計(jì)分析以上股東數(shù)時(shí)，將美國(guó)花旗銀行和香港中央結(jié)算（委托代理人）比較有限公

司各自視作一名公司股東。

（四）表決方式是否滿足《公司法》及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，交流會(huì)組織情況等。

2023年年度股東大會(huì)（下稱“此次股東會(huì)”）實(shí)際舉辦日期及時(shí)間是在2023年6月15日21點(diǎn)30分（中國(guó)北京時(shí)間）。

此次股東會(huì)由本董事會(huì)集結(jié)，然后由董事長(zhǎng)JohnV.Oyler（歐雷強(qiáng)）老先生組織。此次股東會(huì)選用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票、郵遞網(wǎng)絡(luò)投票（僅限于非A股公司股東）和網(wǎng)上投票（僅限于A股公司股東）結(jié)合的表決方式。MourantGovernanceServices(Cayman)Limited于此次股東大會(huì)上出任監(jiān)票人。

此次股東會(huì)的招集、舉行和決議程序流程合乎《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（下稱“《科創(chuàng)板上市規(guī)則》”）和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》（下稱“《科創(chuàng)板自律監(jiān)管指引第1號(hào)》”）等有關(guān)中國(guó)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，亦未違背《百濟(jì)神州有限公司之第六版經(jīng)修訂及重列組織章程大綱及細(xì)則》（下稱“《公司章程》”）及其一切適用企業(yè)的開(kāi)曼群島法律法規(guī)或政策法規(guī)。

（五）董事的參加狀況

1、企業(yè)在位執(zhí)行董事11人，參加10人。董事王曉東醫(yī)生由于工作原因未出席本次股東會(huì)。

2、公司高級(jí)管理人員吳曉濱、王愛(ài)軍、汪來(lái)以及其它管理者出席了此次股東會(huì)。

二、提案決議狀況

（一）非累積投票提案

1、提案名字：再選MargaretDugan出任第一類(lèi)執(zhí)行董事，任職期直到2026年年度股東大會(huì)及其繼任人獲宣布競(jìng)選及合乎資質(zhì)才行，除非是其提早卸任或者被免去

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

2、提案名字：再選歐雷強(qiáng)出任第一類(lèi)執(zhí)行董事，任職期直到2026年年度股東大會(huì)及其繼任人獲宣布競(jìng)選及合乎資質(zhì)才行，除非是其提早卸任或者被免去

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

3、提案名字：再選AlessandroRiva出任第一類(lèi)執(zhí)行董事，任職期直到2026年年度股東大會(huì)及其繼任人獲宣布競(jìng)選及合乎資質(zhì)才行，除非是其提早卸任或者被免去

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

4、提案名字：準(zhǔn)許及追認(rèn)Ernst&YoungLLP、安永華明會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）及其Ernst&Young出任企業(yè)截止到2023年12月31日的財(cái)年的會(huì)計(jì)事務(wù)所

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

5、提案名字：受權(quán)股東會(huì)明確截止到2023年12月31日的財(cái)年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師薪資

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

6、提案名字：向股東會(huì)授出股份發(fā)行受權(quán)，對(duì)其于下任年度股東大會(huì)前發(fā)售、發(fā)放或解決各自不得超過(guò)本提案根據(jù)當(dāng)日企業(yè)（1）已發(fā)行股份（除A股股權(quán)）20%的股權(quán)（除A股股權(quán)）、ADS；（2）已發(fā)售A股股權(quán)20%的A股股權(quán)

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

7、提案名字：依據(jù)香港上市規(guī)則向股東會(huì)授出股份回購(gòu)受權(quán)，對(duì)其于下任年度股東大會(huì)前復(fù)購(gòu)不得超過(guò)本提案根據(jù)當(dāng)日企業(yè)已發(fā)行股份（除A股股權(quán)）10%的股權(quán)（除A股股權(quán)）、ADS

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

8、提案名字：受權(quán)公司及主承銷(xiāo)全權(quán)負(fù)責(zé)酌情考慮向BakerBros.Advisors和HillhouseCapital以及聯(lián)屬人員分派較多總數(shù)股權(quán)進(jìn)而在依據(jù)提案6上述股份發(fā)行一般授權(quán)發(fā)售證券分派前后左右保持同樣占股比例

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

9、提案名字：受權(quán)公司及主承銷(xiāo)全權(quán)負(fù)責(zé)酌情考慮向AmgenInc.（“安進(jìn)”）分派較多數(shù)量股權(quán)，以進(jìn)而在結(jié)合公司提案6所述股份發(fā)行一般授權(quán)而發(fā)售相對(duì)應(yīng)證券分派前后左右保持其同樣的占股比例

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

10、提案名字：結(jié)合公司與安進(jìn)簽署的股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議第二次修訂案向安進(jìn)授于購(gòu)股權(quán)，以便其于購(gòu)股權(quán)時(shí)間內(nèi)申購(gòu)附加股權(quán)，申購(gòu)總數(shù)需可讓安進(jìn)提升（以及后保持）其股份占公司已發(fā)行股本的約20.6%，且總計(jì)不得超過(guò)七千五百億港元普通股票

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

11、提案名字：準(zhǔn)許依據(jù)股東會(huì)會(huì)議材料所述條文條件，于第二次經(jīng)修定及重列2016股指期貨及激勵(lì)計(jì)劃（經(jīng)修定，“2016方案”）項(xiàng)下向歐雷強(qiáng)授于于授出日期投資性房地產(chǎn)為5,500,000美金的受到限制股權(quán)企業(yè)

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

12、提案名字：準(zhǔn)許依據(jù)股東會(huì)會(huì)議材料所述條文條件，于2016方案項(xiàng)下向王曉東授于于授出日期投資性房地產(chǎn)為1,333,333美金的受到限制股權(quán)企業(yè)

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

13、提案名字：于2016方案項(xiàng)下向各獨(dú)立非執(zhí)行董事各自授于于授出日期投資性房地產(chǎn)為200,000美金的受到限制股權(quán)企業(yè)

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

14、提案名字：對(duì)股東會(huì)會(huì)議材料公布的高管人員薪資開(kāi)展不具備約束的咨詢性網(wǎng)絡(luò)投票

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

15、提案名字：準(zhǔn)許第七版經(jīng)修定及重列組織章程考試大綱及實(shí)施細(xì)則

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

16、提案名字：在年度股東大會(huì)舉辦時(shí)如果沒(méi)有充足的表決票以準(zhǔn)許前文上述一切提案，準(zhǔn)許董事長(zhǎng)開(kāi)展年度股東大會(huì)續(xù)會(huì)，并可視性必須征詢附加網(wǎng)絡(luò)投票

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

（二）涉及到重大事情，應(yīng)表明5%下列A股股東決議狀況

（三）有關(guān)提案決議的相關(guān)說(shuō)明

1、提案1-14項(xiàng)及提案16項(xiàng)為普通決議提案，已經(jīng)獲得親身或委派代表參加的是投票權(quán)公司股東持有表決權(quán)的1/2之上根據(jù)。

2、提案15項(xiàng)為特別決議提案，已經(jīng)獲得親身或委派代表參加的是投票權(quán)公司股東持有表決權(quán)的2/3左右根據(jù)。

3、提案1、2、3、4、7、8、9、10、11、12、13、14項(xiàng)對(duì)A股中小股東展開(kāi)了獨(dú)立記票。

4、提案8、9、10、11、12、13項(xiàng)涉及到關(guān)系公司股東回避表決，詳情如下：

提案8：BakerBros.AdvisorsLP和HillhouseCapitalManagement,Ltd.以及各自聯(lián)屬人員已回避表決；

提案9：安進(jìn)已回避表決；

提案10：安進(jìn)已回避表決；

提案11：歐雷強(qiáng)以及聯(lián)屬行為主體已回避表決；

提案12：王曉東以及聯(lián)屬行為主體已回避表決；

提案13：MargaretDugan、DonaldW.Glazer、MichaelGoller、AnthonyC.Hooper、RanjeevKrishana、ThomasMalley、AlessandroRiva、Corazon(Corsee)D.Sanders、易幽幽以及聯(lián)屬行為主體已回避表決。

三、律師見(jiàn)證狀況

1、此次股東會(huì)印證的法律事務(wù)所：上海方達(dá)律師所

侓師：劉一葦、方媛

2、律師見(jiàn)證結(jié)果建議：

（1）此次股東會(huì)的招集、舉辦程序流程合乎《股東大會(huì)規(guī)則》第6條及第20條等中國(guó)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)《開(kāi)曼群島法律意見(jiàn)書(shū)》，百濟(jì)神州利用其股東會(huì)做事，已經(jīng)擁有企業(yè)權(quán)利和受權(quán)以依據(jù)公示和股東會(huì)決議集結(jié)并舉辦2023年年度股東大會(huì)；2023年年度股東大會(huì)的舉辦程序流程未違背《公司章程》相關(guān)條款及其適用百濟(jì)神州的開(kāi)曼群島的所有法律法規(guī)或政策法規(guī)。

（2）此次股東會(huì)召集人資格合乎《股東大會(huì)規(guī)則》第6條規(guī)定；此次股東會(huì)出席人員資格合乎《股東大會(huì)規(guī)則》第23條規(guī)定。依據(jù)《開(kāi)曼群島法律意見(jiàn)書(shū)》，百濟(jì)神州利用其股東會(huì)做事，已經(jīng)擁有企業(yè)權(quán)利和受權(quán)以依據(jù)公示和股東會(huì)決議集結(jié)并舉辦2023年年度股東大會(huì)；參加2023年年度股東大會(huì)的自然人股東、執(zhí)行董事和高管人員未違背《公司章程》所規(guī)定的可用要求及適用百濟(jì)神州的開(kāi)曼群島的所有法律法規(guī)或政策法規(guī)。

（3）此次股東會(huì)的決議流程和決議結(jié)論合乎《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第4.3.5條及其《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第7.7.1條、第7.7.4條及第7.7.8條等中國(guó)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)《開(kāi)曼群島法律意見(jiàn)書(shū)》，百濟(jì)神州股東對(duì)聲明中所述提案開(kāi)展決議程序未違背《公司章程》相關(guān)條款及其適用百濟(jì)神州的開(kāi)曼群島的所有法律法規(guī)或政策法規(guī)；第1項(xiàng)到第14項(xiàng)、第16項(xiàng)股東會(huì)決議都已做為百濟(jì)神州的普通決議經(jīng)真實(shí)有效根據(jù)，第15項(xiàng)股東會(huì)決議已做為百濟(jì)神州的特別決議經(jīng)真實(shí)有效根據(jù)。

特此公告。

百濟(jì)神州有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月16日