證券代碼：688325 證券簡稱：賽微微電 公告編號：2023-029

廣東賽微微電子股份有限公司

關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次股票期權(quán)行權(quán)股票數(shù)量：預(yù)留授予部分本次行權(quán)股票數(shù)量為14.55萬股，占行權(quán)前公司總股本的比例為0.1749%。

● 本次行權(quán)股票上市流通時間：本次行權(quán)股票行權(quán)日起滿三年可上市流通，預(yù)計上市流通時間為2026年6月14日。

一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

1、2020年11月2日，公司前身東莞賽微微電子有限公司（以下簡稱“賽微有限”）召開了董事會，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃（草案）的議案》（簡稱“《激勵計劃》”）《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請股東會授權(quán)董事會辦理公司2020年度期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)董事均回避表決。同日，賽微有限監(jiān)事決定審議通過了《2020年度期權(quán)激勵計劃（草案）》，同意公司本次激勵計劃，認(rèn)為本次激勵計劃的實施有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形；并發(fā)表了監(jiān)事對2020年度期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的核查意見。

2、2020年11月2日，賽微有限召開股東會，審議通過《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃（草案）的議案》《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請股東會授權(quán)董事會辦理公司2020年度期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，同意公司本次激勵計劃，并授權(quán)董事會辦理本次激勵計劃有關(guān)事宜。關(guān)聯(lián)股東均回避表決。

3、2020年11月2日，賽微有限董事會審議通過《關(guān)于公司向激勵對象首次授予激勵期權(quán)的議案》。同意確定以2020年11月2日為首次授予期權(quán)的授予日，向符合條件的60名激勵對象授予242.4080萬份激勵期權(quán)，行權(quán)價格為3.52元/股；關(guān)聯(lián)董事均回避表決。同日，賽微有限監(jiān)事做出決定，通過《關(guān)于公司向激勵對象首次授予激勵期權(quán)的議案》《關(guān)于公司向激勵對象首次授予激勵期權(quán)激勵對象名單核查意見的議案》，認(rèn)為本次激勵計劃首次授予條件已經(jīng)成就，并確認(rèn)首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。

4、2021年6月2日，公司召開第一屆董事會第五次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格的議案》《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留激勵期權(quán)的議案》，鑒于公司股份制改造導(dǎo)致股本數(shù)量的變化，同意本次激勵期權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價格相應(yīng)予以調(diào)整，激勵期權(quán)數(shù)量由原260.9719萬份調(diào)整為818.1818萬份，行權(quán)價格由3.52元/股相應(yīng)調(diào)整為1.12元/股；同時，本次激勵計劃的預(yù)留期權(quán)授予條件已經(jīng)滿足，同意以2021年6月2日為預(yù)留期權(quán)授予日，向8名激勵對象授予預(yù)留期權(quán)58.20萬份，行權(quán)價格為1.12元/股；關(guān)聯(lián)董事均回避表決。同日，監(jiān)事會、獨立董事就本次調(diào)整、預(yù)留期權(quán)授予相關(guān)事項發(fā)表了核查意見和獨立意見。

5、2022年9月23日，公司召開了第一屆董事會第十六次會議和第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)行權(quán)期的議案》，同意將本次激勵計劃首次授予的激勵期權(quán)第一個行權(quán)期的屆滿期限延長6個月，并將后續(xù)各行權(quán)期順延6個月。公司獨立董事就調(diào)整本次激勵計劃的議案發(fā)表了獨立意見。律師出具了法律意見書，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了核查意見。2022年9月24日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)行權(quán)期的公告》（公告編號：2022-015）。

6、2022年10月10日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)行權(quán)期的議案》。律師對本次股東大會出具了法律意見書。

7、2022年11月7日，公司召開第一屆董事會第十八次會議、第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予和預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意符合本次行權(quán)條件的60名首次授予激勵對象在第一個行權(quán)期的可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為151.9964萬份，符合本次行權(quán)條件的8名預(yù)留授予激勵對象在第一個行權(quán)期的可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為14.55萬份，行權(quán)價格均為1.12元/股；關(guān)聯(lián)董事均回避表決，獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。上海市錦天城律師事務(wù)所出具了《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事宜的法律意見書》。

8、2023年3月7日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn)）披露公司《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告》（公告編號：2023-009），首次授予部分本次行權(quán)股票數(shù)量為1,519,963股，預(yù)留授予部分本次行權(quán)股票數(shù)量為145,500股，合計行權(quán)股票總數(shù)為1,665,463股，占行權(quán)前公司總股本的比例為2.0818%。本次行權(quán)股票行權(quán)日起滿三年可上市流通，預(yù)計上市流通時間為2026年3月3日。

9、2023年4月26日，公司召開第一屆董事會第二十三次會議、第一屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意符合本次行權(quán)條件的60名首次授予激勵對象在第二個行權(quán)期的可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為1,519,964份，行權(quán)價格均為1.12元/股。關(guān)聯(lián)董事均回避表決，獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。上海市錦天城律師事務(wù)所出具了《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事宜的法律意見書》。

10、2023年5月16日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告》（公告編號：2023-025），首次授予部分本次行權(quán)股票數(shù)量為1,519,964股，占行權(quán)前公司總股本的比例為1.8612%。本次行權(quán)股票行權(quán)日起滿三年可上市流通，預(yù)計上市流通時間為2026年5月12日。

11、2023年6月5日，公司召開第一屆董事會第二十四次會議、第一屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意符合本次行權(quán)條件的8名預(yù)留授予激勵對象在第二個行權(quán)期的可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為14.55萬份，行權(quán)價格均為1.12元/股；獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，上海市錦天城律師事務(wù)所出具了《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事宜的法律意見書》，6月6日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司2020年度期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號：2023-027）。

二、本次股票期權(quán)行權(quán)的基本情況

（一）本次行權(quán)的股份數(shù)量

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注：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

（二）本次行權(quán)股票來源情況

本次行權(quán)股票來源于公司向激勵對象定向發(fā)行的A股普通股股票。

（三）行權(quán)人數(shù)

本次行權(quán)人數(shù)共8人。

三、本次股票期權(quán)行權(quán)股票的上市流通安排及股本變動情況

（一）本次行權(quán)股票的上市流通日：本次行權(quán)股票自行權(quán)日起滿三年可上市流通，預(yù)計上市流通時間為2026年6月14日。

（二）本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量：14.55萬股。

（三）本次行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：

根據(jù)《激勵計劃》的規(guī)定，激勵對象行權(quán)后所獲公司股票的轉(zhuǎn)讓限制如下：

1、激勵對象在公司上市后因行權(quán)所獲得的股票，自行權(quán)日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。前述期限屆滿后，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》（以下簡稱“《上市審核問答》”）第12條第（一）款第7項的規(guī)定，激勵對象應(yīng)比照董事、監(jiān)事及高級管理人員的相關(guān)減持規(guī)定執(zhí)行。

2、在《激勵計劃》的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市審核問答》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《廣東賽微微電子股份有限公司章程》中對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市審核問答》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《廣東賽微微電子股份有限公司章程》的規(guī)定。

（四）本次行權(quán)股本變動

單位：股

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本次股份變動后實際控制人未發(fā)生變化。

四、驗資及股份登記情況

天職國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年6月5日出具了天職業(yè)字[2023]38415號《廣東賽微微電子股份有限公司驗資報告》，審驗了公司截至2023年6月1日止的新增注冊資本及股本情況。

截至2023年6月1日止，首次授予第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)行權(quán)人數(shù)8名，行權(quán)股數(shù)為145,500股，收到行權(quán)出資款合計人民幣162,960元，其中增加股本人民幣145,500元，增加資本公積人民幣17,460元。本次變更后，公司注冊資本人民幣83,330,927元，累計實收股本人民幣83,330,927元。

本次行權(quán)新增股份已于2023年6月14日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記。

五、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

本次股票期權(quán)行權(quán)的股票數(shù)量為14.55萬股，占行權(quán)前公司總股本的比例為0.1749%，本次行權(quán)后，公司總股本將由83,185,427股變更為83,330,927股。本次行權(quán)未對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)造成重大影響。

本次行權(quán)前，公司2023年第一季度基本每股收益為-0.0198元，每股凈資產(chǎn)為20.20元；本次行權(quán)后，以行權(quán)后總股本83,330,927為基數(shù)測算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年第一季度基本每股收益和每股凈資產(chǎn)相應(yīng)攤薄。本次行權(quán)對公司最近一期財務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

特此公告。

廣東賽微微電子股份有限公司

董事會

2023年6月16日