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中鋼洛耐科技股份有限公司股東詢價轉(zhuǎn)讓計劃書
證券代碼：688119 證券簡稱：中鋼洛耐 公告編號：2023-026
中鋼洛耐科技股份有限公司股東詢價轉(zhuǎn)讓計劃書
股東洛陽市國資國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司保證向本公司提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
本公司及本公司董事會全體成員保證本公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。
重要內(nèi)容提示：
● 擬參與中鋼洛耐科技股份有限公司（以下簡稱“中鋼洛耐”）首發(fā)前股東詢價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“本次詢價轉(zhuǎn)讓”）的股東為洛陽市國資國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱“洛陽國資公司”或“出讓方”）；
● 出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為11,250,000股，占中鋼洛耐總股本的比例為1.00%；
● 本次詢價轉(zhuǎn)讓為非公開轉(zhuǎn)讓，不會通過集中競價交易方式進(jìn)行。受讓方通過詢價轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
● 本次詢價轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價能力和風(fēng)險承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。
一、擬參與轉(zhuǎn)讓的股東情況
（一）出讓方的名稱、持股數(shù)量、持股比例
出讓方委托中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）組織實(shí)施本次詢價轉(zhuǎn)讓。截至2023年5月29日，出讓方所持首發(fā)前股份的數(shù)量、占中鋼洛耐總股本比例情況如下：
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（二）關(guān)于出讓方是否為中鋼洛耐控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員
本次詢價轉(zhuǎn)讓的出讓方洛陽國資公司非中鋼洛耐的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員。
洛陽國資公司持有中鋼洛耐股份比例超過5%。
（三）出讓方關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰、不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明
出讓方聲明，出讓方有15,296,810股股份已經(jīng)解除限售，權(quán)屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的不得減持股份情形。出讓方非中鋼洛耐控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心技術(shù)人員，不存在《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期。
二、本次詢價轉(zhuǎn)讓計劃的主要內(nèi)容
（一）本次詢價轉(zhuǎn)讓的基本情況
本次詢價轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量為11,250,000股，占總股本的比例為1.00%，轉(zhuǎn)讓原因為自身資金需求。
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（二）本次轉(zhuǎn)讓價格下限確定依據(jù)以及轉(zhuǎn)讓價格確定原則與方式
股東與組織券商綜合考慮股東自身資金需求等因素，協(xié)商確定本次詢價轉(zhuǎn)讓的價格下限，且本次詢價轉(zhuǎn)讓的價格下限不低于發(fā)送認(rèn)購邀請書之日（即2023年6月15日，含當(dāng)日）前20個交易日股票交易均價的70%。
本次詢價認(rèn)購的報價結(jié)束后，中信證券將對有效認(rèn)購進(jìn)行累計統(tǒng)計，依次按照價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價格。
具體方式為：
1、如果本次詢價轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購股數(shù)超過本次詢價轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限，詢價轉(zhuǎn)讓價格、認(rèn)購對象及獲配股份數(shù)量的確定原則如下（根據(jù)序號先后次序為優(yōu)先次序）：
（1）認(rèn)購價格優(yōu)先：按申報價格由高到低進(jìn)行排序累計；
（2）認(rèn)購數(shù)量優(yōu)先：申報價格相同的，將按認(rèn)購數(shù)量由高到低進(jìn)行排序累計；
（3）收到《認(rèn)購報價表》時間優(yōu)先：申報價格及認(rèn)購數(shù)量都相同的，將按照《認(rèn)購報價表》送達(dá)時間由先到后進(jìn)行排序累計，時間早的有效認(rèn)購將進(jìn)行優(yōu)先配售。
當(dāng)全部有效申購的股份總數(shù)等于或首次超過11,250,000股時，累計有效申購的最低認(rèn)購價格即為本次詢價轉(zhuǎn)讓價格。
2、如果詢價對象累計有效認(rèn)購股份總數(shù)少于11,250,000股，全部有效認(rèn)購中的最低報價將被確定為本次詢價轉(zhuǎn)讓價格。
（三）接受委托組織實(shí)施本次詢價轉(zhuǎn)讓的證券公司為中信證券
聯(lián)系部門：中信證券股票資本市場部
項目專用郵箱：project_zgln2023@citics.com
聯(lián)系及咨詢電話：021-2026 2075
（四）參與轉(zhuǎn)讓的投資者條件
本次詢價轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價能力和風(fēng)險承受能力的機(jī)構(gòu)投資者等，包括：
1、符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》關(guān)于科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者或者上交所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者（含其管理的產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；
2、除前款規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案）。
三、相關(guān)風(fēng)險提示
（一）轉(zhuǎn)讓計劃實(shí)施存在因出讓方在《中信證券股份有限公司關(guān)于中鋼洛耐科技股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》披露后出現(xiàn)突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)、扣劃而影響本次詢價轉(zhuǎn)讓實(shí)施的風(fēng)險。
（二）本次詢價轉(zhuǎn)讓計劃可能存在因市場環(huán)境發(fā)生重大變化而中止實(shí)施的風(fēng)險。
四、附件
《中信證券股份有限公司關(guān)于中鋼洛耐科技股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》。
特此公告。
中鋼洛耐科技股份有限公司董事會
2023年6月16日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。
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