證券代碼：002960 證券簡稱:青鳥消防 公告編號：2023-049

青鳥消防有限公司關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三期限制性股票上市流通的提示性公告

公司及董事會全體成員確保信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、共有8名激勵對象符合終止限售條件，可終止限售的限制性股票數(shù)量為4、361、825股，占公司股本總額的0.5923%。

2、限售限制性股票上市流通日期：2023年6月19日。

2023年4月28日，青鳥消防股份有限公司(以下簡稱“公司”)召開第四屆董事會第二十二次會議，第四屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過《關(guān)于2020年第一屆股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃第一次授予限制性股票第三次解除限售期限售條件成果的議案》，公司2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃設(shè)定的第一次授予限制性股票的條件已經(jīng)滿足。詳見《關(guān)于2023年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃第一次授予限制性股票的公告》(編號:2023-033)。公司董事會同意為符合解除限制條件的8名激勵對象辦理解除限制性股票的有關(guān)限制性事宜。具體情況公告如下：

1、股權(quán)激勵計劃的決策程序和批準(zhǔn)

(一)2020年3月8日，公司第三屆董事會第二十次會議審議通過〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事在第三屆監(jiān)事會第七次會議上發(fā)表了獨立意見。

(二)2020年4月22日，公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法(修訂稿)〉《公司2019年年度股東大會議案》。公司獨立董事在第三屆監(jiān)事會第八次會議上發(fā)表了獨立意見。

(3)2020年3月9日至2020年3月19日，公司在公司官網(wǎng)公布了本次激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名和職位。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對擬激勵對象的異議。2020年5月8日，公司監(jiān)事會發(fā)布《監(jiān)事會關(guān)于公司2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示》。

(四)2020年5月15日，2019年股東大會審議通過了《關(guān)于公司的》〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法(修訂稿)〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實施2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃獲得批準(zhǔn)，董事會授權(quán)確定授予日期，在激勵對象滿足條件時授予激勵對象股票期權(quán)和限制性股票，并處理授予所有必要的事項；同時，公司根據(jù)內(nèi)部信息，《青鳥消防有限公司2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票自查報告》披露。

（5）2020年5月19日，公司第三屆董事會第二十七次會議和第三屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》。監(jiān)事會核實并同意了首次激勵對象名單，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

(6)2020年6月16日，公司完成了股票期權(quán)和限制性股票的登記，最終股票期權(quán)為468.500萬股，限制性股票為621.000萬股。

(7)2020年10月30日，公司第三屆董事會第三十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予權(quán)益價格的議案》調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格和限制性股票回購價格。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

(八)2021年4月28日，公司第三屆董事會第四十八次會議和第三屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃股票期權(quán)第一期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于取消2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃部分激勵對象已授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件成果的議案》公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

(9)2021年5月14日，公司第三屆董事會第四十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)和限制性股票的議案》。監(jiān)事會核實并同意了預(yù)留激勵對象名單，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

(十)2021年6月3日，公司第三屆董事會第五十二次會議、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格、限制性股票數(shù)量和授予/回購價格。

（11）2021年8月11日，公司第三屆董事會第五十五次會議和第三屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于注銷部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》。由于一名激勵對象離職，不符合激勵條件，同意公司注銷已授予但尚未行使的所有股票期權(quán)。

(十二)公司于2021年10月26日召開第三屆董事會第六十次會議，第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，2021年11月12日召開第一次臨時股東大會，全部審議通過了《關(guān)于回購注銷部分授予但尚未解除限制性股票的議案》。2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票146063股，回購價格調(diào)整為8.49元/股，董事會實施回購注銷之日銀行同期存款利息。公司于2021年11月13日披露了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和通知債權(quán)人的公告》。公司于2021年11月13日披露了《關(guān)于回購取消部分限制性股票和通知債權(quán)人的公告》。這部分限制性股票回購取消已于2022年1月14日完成。

（13）2022年2月25日，公司召開第三屆董事會第六十六次會議和第三屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過《關(guān)于注銷部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷7550份離職激勵對象授予但尚未行使的股票期權(quán)；同時，審議通過《關(guān)于回購注銷部分授予但尚未解除限制性股票的議案》，同意公司取消一個離職激勵對象授予但尚未取消限制性股票419721股，限制性股票回購取消公司于2022年3月30日召開2022年第一次臨時股東大會審議，2022年3月31日披露部分限制性股票回購取消和通知債權(quán)人公告。

(十四)2022年5月13日，公司第四屆董事會第五次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃第一次授予股票期權(quán)第二期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一期行權(quán)條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃第一次授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃預(yù)留授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件成果的議案》公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

(十五)2022年5月18日，公司召開第四屆董事會第六次會議和第四屆監(jiān)事會第五次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格、限制性股票數(shù)量和回購價格。

（16）2022年8月15日，公司召開第四屆董事會第十次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議，分別審議通過了《關(guān)于注銷部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷70513份已授予但尚未行使的股票期權(quán)。

（17）2023年3月28日，公司召開第四屆董事會第二十次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議，分別審議通過了《關(guān)于注銷部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷已授予但尚未行使的全部股票期權(quán)29381份。

(十八)2023年4月28日，公司第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于2020年第一次授予股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃第三次行權(quán)條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二期行權(quán)條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃第一次授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃預(yù)留授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件成果的議案》公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

(19)2023年5月29日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十六次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格、限制性股票數(shù)量和回購價格。同時，審議通過了《關(guān)于注銷2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，并同意注銷2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃。089、2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予9、549份不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)和116、913份不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)。

二、本次實施的股權(quán)激勵計劃與已披露的激勵計劃的差異

2023年5月30日，公司實施了2022年度權(quán)益分配方案， 根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格、限制性股票數(shù)量和回購價格。

2023年5月29日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十六次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格、限制性股票數(shù)量和回購價格。其中:自2023年5月30日起，公司2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的限制性股票數(shù)量由3、355、249股調(diào)整為:Q=3,355,249×（1＋0.300000）≈4,361、824股（注：上述結(jié)果為公司通過計算和四舍五入取得的整體收入，實際調(diào)整結(jié)果以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司確認的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）。詳見公司2023年5月30日在巨超信息網(wǎng)披露的《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃首次授予及預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量及價格的公告》(公告號:2023-043)。

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司實際調(diào)整數(shù)據(jù)，第三個限制性股票數(shù)量實際調(diào)整結(jié)果為4、361、825股，有1股尾差。

三、董事會關(guān)于限制性股票解鎖條件的成就說明

本激勵計劃首次授予限制性股票的上市日期為2020年6月18日，上述限制性股票自上市之日起至少36個月。本計劃首次授予的限制性股票的終止期限和每期終止期限的時間表如下：

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第三次授予限制性股票解除限售期解鎖條件的說明：

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綜上所述，公司限制性股票終止限售符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《公司章程》、《2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定，已滿足公司2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃設(shè)定的第三期限制性股票終止條件。本公司股權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票。第三個終止限制期實際終止限制性股票數(shù)量為4、361、825股。

四、本次解除限售股上市流通安排

(一)本次解鎖的限制性股票上市流通日:2023年6月19日。

（2）共有8名激勵對象符合終止限制條件，可終止限制性股票數(shù)量為4、361、825股，占公司股本總額的0.5923%（公司在深圳證券交易所提交解鎖業(yè)務(wù)時，根據(jù)當(dāng)時最新股本計算結(jié)果為0.5933%）。

（3）董事和高級管理人員解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

（1）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

（2）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在買入后6個月內(nèi)或者賣出后6個月內(nèi)出售公司股票，收入歸公司所有，公司董事會收回收入。

（3）在本計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程中公司董事、高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化，激勵對象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份應(yīng)符合修訂后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

公司2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票，第三期限制性股票可以解除如下：

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注1：在股權(quán)激勵計劃實施過程中，公司將資本公積轉(zhuǎn)換為股本。表中獲得的限制性股票數(shù)量是根據(jù)股本轉(zhuǎn)換情況調(diào)整初始授予的登記數(shù)量，而不是實際授予的登記數(shù)量。注2：盧文浩先生因個人身體原因于2023年3月辭去公司總經(jīng)理職務(wù)。盧文浩先生辭去上述公司高級管理人員職務(wù)后，繼續(xù)在公司工作，主要從事戰(zhàn)略和投資相關(guān)工作。

五、本次解除限售后股本結(jié)構(gòu)變更表

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注：本表根據(jù)公司最新股本計算公司自行計算。公司目前正處于股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行使期間，公司股本狀況將繼續(xù)變化。最終股份變動以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司確認數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

六、備查文件

1、第四屆董事會第二十二次、第二十三次會議決議；

2、第四屆監(jiān)事會第十五次、第十六次會議決議；

3、獨立董事對第四屆董事會第二十二次、第二十三次會議的獨立意見；

4、北京市中咨律師事務(wù)所出具的相關(guān)法律意見書。

特此公告。

青鳥消防有限公司

董事會

2023年6月15日