證券代碼：002099 證券簡(jiǎn)稱：海翔藥業(yè) 公告編號(hào)：2023-032

浙江海翔藥業(yè)有限公司

簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議

公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

浙江海翔藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年4月21日、2023年5月15日召開第七屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議、2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于變更募集資金用途的議案》、《關(guān)于簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的議案》同意公司在孫公司浙江明翔藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“明翔藥業(yè)”)、“總部研究院項(xiàng)目”建設(shè)中使用原募集項(xiàng)目“醫(yī)藥綜合研發(fā)中心”未使用的募集資金。詳見(jiàn)公司于2023年4月25日在巨潮信息網(wǎng)和《證券時(shí)報(bào)》上的具體內(nèi)容、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》發(fā)布的《關(guān)于變更募集資金用途的公告》(公告號(hào):2023-016)。

根據(jù)上述募集項(xiàng)目變更計(jì)劃，公司最近變更了部分募集資金賬戶，并重新簽署了募集資金四方的新監(jiān)管協(xié)議。具體情況公告如下：

一、籌集資金的基本情況

中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)證監(jiān)會(huì)許可證〔2016〕經(jīng)深圳證券交易所批準(zhǔn)，主承銷商國(guó)泰君安證券有限公司采用非公開發(fā)行方式向特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股(a股)99、890、023股，發(fā)行價(jià)為每股10.28元，共募集資金1.026、869、436.44元。2016年9月1日，主承銷商國(guó)泰君安證券有限公司在扣除承銷費(fèi)、保薦費(fèi)等1萬(wàn)元(含稅)后的募集資金為1萬(wàn)元、016、869元、436.44元，已匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶?？鄢袖N費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)、登記費(fèi)等發(fā)行費(fèi)12、465、829.73元后，公司募集資金凈額為1014、403、606.71元?？鄢袖N費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)、登記費(fèi)等發(fā)行費(fèi)12、465、829.73元后，公司募集資金凈額為1、014、403、606.71元。上述募集資金到位由天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)核實(shí)，并出具驗(yàn)資報(bào)告(天健驗(yàn)資)〔2016〕358號(hào)）。

二、募集資金專戶變更及監(jiān)管協(xié)議簽署情況

近日，公司、明翔藥業(yè)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行有限公司臺(tái)州椒江支行（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行椒江支行”）和國(guó)泰君安證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）簽署了“籌集資金四方監(jiān)管協(xié)議”，“總部研究院項(xiàng)目”籌集資金存儲(chǔ)使用專項(xiàng)賬戶管理，募集資金專項(xiàng)賬戶如下：

■

三、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

甲方：浙江海翔藥業(yè)有限公司

乙方：浙江明翔藥業(yè)有限公司

丙方：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州椒江支行

丁芳：國(guó)泰君安證券有限公司

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者權(quán)益，甲方、乙方、丙方、丁方經(jīng)協(xié)商達(dá)成下列協(xié)議：

1.乙方已在丙方開立募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)賬戶)，賬戶為19910101040094273。該專項(xiàng)賬戶僅用于總部研究院項(xiàng)目募集資金的儲(chǔ)存和使用，不得用于其他用途。

二、二。甲、乙、丙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章。

3、作為甲乙雙方的發(fā)起人，丁方應(yīng)指定發(fā)起人代表或其他工作人員按照有關(guān)規(guī)定監(jiān)督甲乙雙方募集資金的使用。丁方應(yīng)按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)和甲方制定的募集資金管理制度履行監(jiān)督職責(zé)，并可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面詢問(wèn)等方式行使監(jiān)督權(quán)。甲方、乙方和丙方應(yīng)配合丁方的調(diào)查和查詢。丁方每六個(gè)月對(duì)甲方募集資金的儲(chǔ)存和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

4、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和乙方規(guī)章制度的前提下，甲方授權(quán)丁方指定的發(fā)起人代表?xiàng)钪窘芎完愐唤B隨時(shí)到丙方查詢和復(fù)制乙方專用賬戶的信息；丙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的相關(guān)專用賬戶信息。

發(fā)起人代表向丙方查詢乙方專用賬戶時(shí)，應(yīng)出具其合法身份證明；丁方指定的其他工作人員向丙方查詢乙方專用賬戶時(shí)，應(yīng)出具其合法身份證明和單位介紹信。

五、丙方每月(每月5日前)向乙方出具對(duì)賬單，并抄送丁方。丙方應(yīng)確保對(duì)賬單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

六、乙方一次或者十二個(gè)月內(nèi)從專戶提取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元或者募集資金凈額的20%的，丙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知丁方，并提供專戶支出清單。

7、丁方有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定更換指定的發(fā)起人代表。丁方更換發(fā)起人代表的，應(yīng)當(dāng)書面通知丙方相關(guān)證明文件，并按照本協(xié)議第十一條的要求書面通知發(fā)起人代表的聯(lián)系方式。更換發(fā)起人代表不影響本協(xié)議的有效性。

八、丙方連續(xù)三次未及時(shí)向丁方出具對(duì)賬單或通知丁方專戶大額提款，甲方或丁方可要求甲方單方面終止本協(xié)議，注銷募集資金專戶。

9、在監(jiān)管期間，丙方對(duì)所有數(shù)據(jù)的審查僅限于正式審查，不承擔(dān)實(shí)質(zhì)性審查義務(wù)。甲乙雙方之間的糾紛與丙方無(wú)關(guān)。司法機(jī)關(guān)要求查封、凍結(jié)、扣除監(jiān)管賬戶的，丙方有義務(wù)協(xié)助，不視為違約。

10、乙方應(yīng)對(duì)所提供信息的真實(shí)性、合法性、完整性和有效性負(fù)責(zé)，甲方應(yīng)對(duì)甲方造成的財(cái)務(wù)損失負(fù)責(zé)。

11、本協(xié)議自甲方、乙方、丙方、丁方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，自專戶資金全部支出完成并依法注銷之日起生效。

在持續(xù)監(jiān)督期結(jié)束之日，丁方義務(wù)。

十二、本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方、丁方各持一份，向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局報(bào)告一份，其余留甲方備用。

四、備查文件

募集資金四方監(jiān)管協(xié)議

特此公告。

浙江海翔藥業(yè)有限公司董事會(huì)

2023年6月16日

證券代碼：002099 證券簡(jiǎn)稱：海翔藥業(yè) 公告編號(hào)：2023-033

浙江海翔藥業(yè)有限公司

對(duì)外投資進(jìn)展公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、對(duì)外投資基本情況

2023年5月，浙江海翔制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）轉(zhuǎn)讓嘉興一凱風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（以下簡(jiǎn)稱“嘉興一凱”）有限合伙股份，嘉興一凱擬投資青島新泰納米科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新泰納米”）。具體內(nèi)容見(jiàn)2023年5月19日巨潮信息網(wǎng)和《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》發(fā)布的《對(duì)外投資公告》(公告號(hào):2023-029)。

二是合伙企業(yè)進(jìn)展情況

嘉興市次愷于2023年5月25日完成股權(quán)變更手續(xù)，并取得嘉興市南湖區(qū)行政審批局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2023年6月13日，嘉興一凱在中國(guó)證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)完成私募投資基金備案手續(xù)，并取得《私募投資基金備案證明》，按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的要求。具體登記信息如下：

基金名稱:嘉興市宜愷風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)(有限合伙)

經(jīng)理名稱：上海福利私募股權(quán)基金管理有限公司

托管人名稱：興業(yè)證券有限公司

備案日期：2023年6月13日

備案碼：SB0668

三、合伙企業(yè)對(duì)外投資概述

近日，嘉興一凱與寧德新能源科技有限公司、景德鎮(zhèn)蜂巢鈴軒新能源產(chǎn)業(yè)投資中心（有限合伙）等合作伙伴簽訂了《增資認(rèn)購(gòu)協(xié)議》，新增注冊(cè)資本1665萬(wàn)元（超過(guò)注冊(cè)資本的部分全部計(jì)入資本公積金），占增資后注冊(cè)資本總額的13.0435%。其中，嘉興一凱認(rèn)購(gòu)新泰、納米新增注冊(cè)資本555萬(wàn)元(超過(guò)注冊(cè)資本的部分全部計(jì)入資本公積金)，占增資后注冊(cè)資本總額的4.3478%。最近，投資達(dá)到了投資交付的先決條件，投資、工商變更等程序?qū)凑諈f(xié)議完成。

四、對(duì)公司的影響

嘉興伊凱在新泰和納米投資完成后，完成了既定的投資目標(biāo)。在投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，可能會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、經(jīng)營(yíng)管理等多種不確定因素的影響，存在不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，公司和嘉興一凱將密切關(guān)注新泰和的運(yùn)營(yíng)、管理和資本運(yùn)營(yíng)。符合有關(guān)披露標(biāo)準(zhǔn)的，公司將按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請(qǐng)投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、備查文件

1、《私募投資基金備案證明》

2、《增資認(rèn)購(gòu)協(xié)議》

特此公告。

浙江海翔藥業(yè)有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月16日