2023年6月15日，中信重工機(jī)械有限公司(以下簡稱“公司”、“中信重工”)召開第五屆監(jiān)事會第十七次會議，結(jié)合現(xiàn)場通訊表決。會議由監(jiān)事會主席劉寶揚(yáng)先生召集和主持。會議應(yīng)參加3名表決監(jiān)事和3名實(shí)際表決監(jiān)事。召開、召開、表決程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，決議合法有效。經(jīng)與會監(jiān)事審議，一致通過以下決議：

一、審議通過了《公司關(guān)于向特定對象調(diào)整發(fā)行股票方案的議案》

鑒于2023年2月17日，中國證監(jiān)會發(fā)布了全面實(shí)施股票發(fā)行登記制度的相關(guān)制度規(guī)則，上海證券交易所也同時發(fā)布了自發(fā)布之日起實(shí)施的配套制度規(guī)則。上述相關(guān)規(guī)則包括但不限于《上市公司證券發(fā)行登記管理辦法》、《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審計(jì)規(guī)則》等制度文件。

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和監(jiān)管要求，從董事會決議日前六個月內(nèi)到發(fā)行前的新投資和擬投資的財務(wù)投資，從募集資金總額中扣除。自本次發(fā)行董事會決議前6個月起，公司向合肥興邦先進(jìn)制造股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)履行第二次出資義務(wù)，實(shí)收出資額9萬元，另有9萬元。根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和謹(jǐn)慎原則，公司將從募集資金總額中扣除上述財務(wù)投資1.8億元。

基于此，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行登記管理辦法》、《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審計(jì)規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，除上述修訂外，公司調(diào)整原發(fā)行數(shù)量、募集資金總額、相應(yīng)財務(wù)數(shù)據(jù)等。原股票發(fā)行計(jì)劃的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容沒有變化。調(diào)整后的股票發(fā)行計(jì)劃如下：

(一)發(fā)行股票的類型和面值

本次向特定對象發(fā)行的股票類型為國內(nèi)上市人民幣普通股(a股)，每股面值1.00元。

(二)發(fā)行方式及發(fā)行時間

本次發(fā)行采用向特定對象發(fā)行的方式，公司將在取得中國證監(jiān)會同意注冊的決定后12個月內(nèi)選擇發(fā)行機(jī)會。所有投資者均以現(xiàn)金認(rèn)購本次發(fā)行的股票。

(三)發(fā)行對象及其與公司的關(guān)系

向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過35名符合中國證監(jiān)會規(guī)定的特定投資者，包括控股股東控制的關(guān)聯(lián)方中信投資控股，除中信投資控股外，其他發(fā)行對象包括證券投資基金管理公司、證券公司、金融公司、資產(chǎn)管理公司、保險機(jī)構(gòu)投資者、信托公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者等合格投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的兩種以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象，只能以自有資金認(rèn)購。

中信投資控股以現(xiàn)金方式參與本次發(fā)行認(rèn)購，認(rèn)購金額為1億元。具體認(rèn)購金額按認(rèn)購金額除以實(shí)際發(fā)行價格確定，認(rèn)購金額不為整數(shù)的向下調(diào)整為整數(shù)。中信投資控股已與中信重工簽訂股票認(rèn)購協(xié)議《〈股票認(rèn)購協(xié)議〉補(bǔ)充協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議《〈股票認(rèn)購協(xié)議〉補(bǔ)充協(xié)議(二)。

除中信投資控股外，最終發(fā)行對象將按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，由董事會和贊助商（主承銷商）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)發(fā)行對象認(rèn)購報價，按照價格優(yōu)先的原則確定。

發(fā)行對象的選擇范圍、數(shù)量和適當(dāng)性符合《登記管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

(四)發(fā)行價格及定價原則

向特定對象發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日是向特定對象發(fā)行股票的第一天。

本次向特定對象發(fā)行的股票的發(fā)行價格不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票平均交易價格的80%（定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票平均交易價格=定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額），不得低于母公司普通股股東在發(fā)行前最近一期末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。

向特定對象發(fā)行股票的最終發(fā)行價格，經(jīng)上海證券交易所批準(zhǔn)，經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，由公司董事會和贊助商（主承銷商）根據(jù)招標(biāo)結(jié)果協(xié)商，根據(jù)發(fā)行對象的認(rèn)購報價，按照價格優(yōu)先的原則確定。

中信投資控股公司不參與本次發(fā)行定價的查詢過程，但承諾接受其他發(fā)行人認(rèn)購的投標(biāo)結(jié)果，并以同樣的價格認(rèn)購與其他發(fā)行人發(fā)行的股票。如果本次發(fā)行未能通過上述詢價產(chǎn)生發(fā)行價格，中信投資控股同意按照本次發(fā)行的發(fā)行底價參與認(rèn)購(即不低于發(fā)行期前20個交易日公司股票平均交易價格的80%，也不低于公司最近一期末經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司普通股股東的每股凈資產(chǎn))。

如果公司在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生除權(quán)除息事項(xiàng)，如股息分配、股份分配、資本公積金轉(zhuǎn)換為股本等，本次向特定對象發(fā)行的底價將相應(yīng)調(diào)整。

(五)發(fā)行數(shù)量

向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量不得超過4萬股、萬股（含本數(shù)），募集資金不得超過82萬元、846.28萬元（含82萬元、846.28萬元），向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量=募集資金總額÷發(fā)行價格，發(fā)行數(shù)量不是整數(shù)的，應(yīng)當(dāng)向下調(diào)整為整數(shù)，不得超過公司總股本的30%。

如果公司在董事會決議日至發(fā)行日期間發(fā)生股份交付、資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股權(quán)激勵、股權(quán)回購注銷等事項(xiàng)，將相應(yīng)調(diào)整向特定對象發(fā)行的發(fā)行數(shù)量上限。

在上述范圍內(nèi)，股票的最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會或董事會授權(quán)人根據(jù)股東大會的授權(quán)，與發(fā)起人（主承銷商）協(xié)商確定。中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門調(diào)整上述發(fā)行數(shù)量的，以同意注冊的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

(六)限售期

股票發(fā)行完成后，中信投資控股認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；其他投資者認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。限售期結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)上市地點(diǎn)

向特定對象發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市。

(八)未分配利潤的滾動安排

向特定對象發(fā)行股票完成后，向特定對象發(fā)行股票前滾動的未分配利潤將由發(fā)行完成后的新老股東共享。

(九)發(fā)行決議的有效期

向特定對象發(fā)行股票的決議自股東大會批準(zhǔn)之日起12個月內(nèi)有效。國家法律法規(guī)對向特定對象發(fā)行股票有新規(guī)定的，公司將按照新規(guī)定調(diào)整發(fā)行。

(十)籌集資金投資

向特定對象發(fā)行股票的募集資金總額不得超過82、846.28萬元(含82、846.28萬元)。扣除發(fā)行費(fèi)用后，計(jì)劃全部用于以下項(xiàng)目:

單位：萬元

■

注1：洛陽重鑄鐵業(yè)有限公司是中信重工全資子公司；

注2：總處的尾差是四舍五入造成的。

募集資金到位前，公司可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度先投資自籌資金，募集資金到位后，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定更換。

對于中信重工子公司實(shí)施的項(xiàng)目，募集資金到位后，公司將通過借款或增資將募集資金投入子公司。如果實(shí)際募集資金金額（扣除發(fā)行費(fèi)用后）少于上述項(xiàng)目擬募集資金總額，在最終確定的募集項(xiàng)目范圍內(nèi)，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金金額調(diào)整并最終決定具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先級和各項(xiàng)目的具體投資，募集資金不足由公司自行籌集。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

二、審議通過了《公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案(修訂稿)》

詳見《中信重工關(guān)于向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃及相關(guān)文件修訂說明的公告》和《中信重工向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃(修訂稿)》。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

三、審議通過了《公司關(guān)于向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告(修訂稿)的議案》

詳見《中信重工關(guān)于向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告(修訂稿)》。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

四、審議通過了《公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告(修訂稿)》

詳見《中信重工向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告(修訂稿)》。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

五、審議通過了《公司關(guān)于向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報及公司填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾(修訂稿)的議案》

詳見《中信重工關(guān)于向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報及公司填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾(修訂稿)的公告》。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

六、審議通過了《公司與特定對象簽字》〈中信重工機(jī)械有限公司與中信投資控股有限公司股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議(二)〉的議案》

詳見《中信重工與特定對象簽字》〈股票認(rèn)購協(xié)議〉補(bǔ)充協(xié)議(二)公告。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，提案一至提案六不需要提交公司股東大會審議。

七、備查文件

第十七屆中信重工監(jiān)事會會議決議

特此公告。

中信重工機(jī)械有限公司

監(jiān)事會

2023年6月16日

證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工公告號：臨2023-047

中信重工機(jī)械有限公司

關(guān)于召開2023年

第二次臨時股東大會通知

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年7月3日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第二次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會議的日期、時間和地點(diǎn)

日期：2023年7月3日 10 點(diǎn) 00分

召開地點(diǎn)：中信重工會議室，河南省洛陽市澗西區(qū)建設(shè)路206號

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年7月3日起，網(wǎng)上投票起止時間：

至2023年7月3日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當(dāng)天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務(wù)賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶、上海證券交易所投資者的投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所》進(jìn)行券交所上市公司自律監(jiān)管指引第一號一規(guī)范運(yùn)作等相關(guān)規(guī)定的實(shí)施。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會議審議事項(xiàng)

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、所有提案披露的時間和媒體披露的時間

2023年6月16日，股東大會審議的相關(guān)公告詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）、《中國證券報》和《上海證券報》發(fā)布的相關(guān)公告。

2、特別決議：沒有

3、對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1

4、無關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票時，需要完成股東身份認(rèn)證。請參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站的具體操作說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行表決權(quán)的總數(shù)是其名下所有股東賬戶持有的同類普通股和同品種優(yōu)先股的總數(shù)。

持有多個股東賬戶的股東通過網(wǎng)上投票系統(tǒng)參加股東大會網(wǎng)上投票的，可以通過其任何股東賬戶參加。投票結(jié)束后，同一類別的普通股和同一品種的優(yōu)先股被視為股東賬戶下的所有股東分別投票。

持有多個股東賬戶的股東通過多個股東賬戶重復(fù)表決的，其所有股東賬戶下的同類普通股和同一品種優(yōu)先股的表決意見以各類股和品種股的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（3）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東只有在對所有議案進(jìn)行表決后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權(quán)登記日結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

1、法人股東：法人股東的法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)持有法人股東賬戶卡和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、本人身份證登記；法定代表人委托代理人出席會議的，應(yīng)當(dāng)持有法人股東賬戶卡、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書(詳見附件1)和本人身份證登記。

2、自然人股東：自然人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)持有股東賬戶卡和身份證辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會議的，應(yīng)當(dāng)持有代理人身份證、加蓋公章或者簽字的授權(quán)委托書（見附件1）、委托人股東賬戶卡、委托人身份證辦理登記手續(xù)。

3、異地股東可以通過信件和傳真登記，出席會議時應(yīng)攜帶原件。登記時間為:2023年6月30日上午9:00-11:30；下午14:00-17:00。

4、注冊地點(diǎn):河南省洛陽市澗西區(qū)建設(shè)路206號中信重工董事會辦公室。請注明“股東大會”字樣。

5、出席現(xiàn)場會議的股東和股東代理人應(yīng)在會議前半小時攜帶相關(guān)證件到會場辦理登記手續(xù)。

六、其他事項(xiàng)

1、出席會議的股東應(yīng)自行承擔(dān)住宿和交通費(fèi)。

2、聯(lián)系電話：0379-64088999 傳真：0379-64088108。

特此公告。

中信重工機(jī)械有限公司

董事會

2023年6月16日

附件1：授權(quán)委托書

●報備文件

第五屆中信重工董事會第二十三次會議決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

中信重工機(jī)械有限公司：

茲委托先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年7月3日召開的第二次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)：受托人簽名：

客戶身份證號：受托人身份證號：

委托日期：年月日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”意向中的一個并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工公告號：2023-046

中信重工機(jī)械有限公司

關(guān)于增加獨(dú)立董事的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個人和連帶責(zé)任。

尹田先生，中信重工機(jī)械有限公司（以下簡稱“公司”、“中信重工”）獨(dú)立董事，自2017年3月起連續(xù)擔(dān)任公司獨(dú)立董事六年。根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》和《連任時間不得超過六年》的規(guī)定，尹田先生向董事會申請辭去公司獨(dú)立董事、董事會薪酬考核委員會召集人、委員職務(wù)和提名委員職務(wù)。根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，尹田先生的辭職申請將在股東大會選舉新獨(dú)立董事填補(bǔ)空缺后生效。尹田先生將繼續(xù)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行其獨(dú)立董事的職責(zé)。

2023年6月15日，公司召開第五屆董事會第二十三次會議，審議通過了《公司關(guān)于增加獨(dú)立董事的議案》。經(jīng)董事會提名委員會審查，同意提名韓清凱先生（簡歷見附件）為第五屆董事會獨(dú)立董事候選人，任期自股東大會批準(zhǔn)之日起至第五屆董事會任期屆滿。

作為公司第五屆董事會獨(dú)立董事候選人，韓清凱先生的資格和獨(dú)立性已被上海證券交易所審查。韓清凱先生尚未取得獨(dú)立董事資格證書，并承諾參加上海證券交易所舉辦的獨(dú)立董事資格培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書。

公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，詳見《中信重工獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會第二十三次會議的獨(dú)立意見》。

本事項(xiàng)應(yīng)提交股東大會審議。

特此公告。

中信重工機(jī)械有限公司

董事會

2023年6月16日

附件：

簡歷

韓青凱，男，1969年出生，中國國籍，無海外永久居留權(quán)，博士學(xué)位，機(jī)械工程博士，二級教授，973首席科學(xué)家。韓青凱先生曾任東北大學(xué)副教授、教授、副院長、大連理工大學(xué)教授、機(jī)械設(shè)計(jì)學(xué)科主任?，F(xiàn)任東北大學(xué)教授、機(jī)械可靠性與動力學(xué)研究中心主任、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副主任。

證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工公告號：2023-045

中信重工機(jī)械有限公司

與特定對象簽字〈股票認(rèn)購協(xié)議〉

補(bǔ)充協(xié)議(二)公告

2021年5月28日，中信重工機(jī)械有限公司(以下簡稱“公司”或“中信重工”)召開第五屆董事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司與特定對象的簽署》〈有效的非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議〉的議案》，同意與中信投資控股有限公司簽訂《中信重工機(jī)械有限公司與中信投資控股有限公司非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議》（以下簡稱《股票認(rèn)購協(xié)議》）。

2023年2月17日，中國證監(jiān)會發(fā)布了股票發(fā)行登記制度相關(guān)規(guī)定文件。公司根據(jù)《上市公司證券發(fā)行登記管理辦法》等新的登記制度，對原《公司向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報及填補(bǔ)措施》進(jìn)行了調(diào)整。公司于2023年3月1日召開第五屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于公司與特定對象的簽署》〈股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議〉該提案同意與中信投資控股有限公司簽署《中信重工機(jī)械有限公司與中信投資控股有限公司》〈股票認(rèn)購協(xié)議〉之補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡稱“《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》”）。

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行登記管理辦法》等法律法規(guī)及公司股東大會授權(quán)的有關(guān)規(guī)定，2023年6月10日，雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)管政策和公司實(shí)際情況，與中信投資控股公司簽訂了《中信重工機(jī)械有限公司與中信投資控股有限公司》〈股票認(rèn)購協(xié)議〉補(bǔ)充協(xié)議（2）（以下簡稱“股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議（2）”）、“股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議（2）”相應(yīng)修改了“股票認(rèn)購協(xié)議”、“股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議”、“發(fā)行股票數(shù)量”、“募集資金總額”等表述，除上述修訂外，《股票認(rèn)購協(xié)議》和《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容沒有變化?！豆善闭J(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議(二)》具體內(nèi)容如下:

一、協(xié)議的主要內(nèi)容

(一)協(xié)議主體及簽訂時間

甲方(發(fā)行人)：中信重工機(jī)械有限公司

乙方(認(rèn)購人)：中信投資控股有限公司

簽約時間：2023年6月10日

(二)股票認(rèn)購協(xié)議、修改《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》

1.《股票認(rèn)購協(xié)議》、《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》、《鑒于條款》第三條修改為:甲方計(jì)劃向包括乙方在內(nèi)的特定對象發(fā)行人民幣普通股(a股)(以下簡稱“本次發(fā)行”)，發(fā)行股票不超過4萬股、萬股、萬股(含本數(shù))，募集資金總額不超過82萬元。

2.《股票認(rèn)購協(xié)議》、《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》中“解釋”條款中的“本次認(rèn)購和本次交易”、“本次發(fā)行結(jié)束”等簡稱及相應(yīng)解釋均相應(yīng)調(diào)整為：

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《股票認(rèn)購協(xié)議》和《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》項(xiàng)下的其他解釋條款保持不變。

3.《股票認(rèn)購協(xié)議》和《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》中關(guān)于“認(rèn)購金額和數(shù)量”的規(guī)定修改為：甲方向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量不得超過4萬股（含本數(shù)），發(fā)行人最終發(fā)行的股票數(shù)量將在發(fā)行人獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東大會的授權(quán)，與其聘請的發(fā)起人（主承銷商）協(xié)商確定。

4.本補(bǔ)充協(xié)議是對《股票認(rèn)購協(xié)議》和《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》的補(bǔ)充。除本補(bǔ)充協(xié)議第1.1條、第1.2條、第1.3條所述修改外，《股票認(rèn)購協(xié)議》、《股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》的其他條款保持不變。

本補(bǔ)充協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋各自公章之日起成立，并與《股票認(rèn)購協(xié)議》和《股票認(rèn)購協(xié)議》同時生效。股票認(rèn)購協(xié)議終止的，補(bǔ)充協(xié)議同時終止。

二、備查文件

1．第五屆中信重工董事會第二十三次會議決議；

2．中信重工機(jī)械有限公司與中信投資控股有限公司〈股票認(rèn)購協(xié)議〉補(bǔ)充協(xié)議(二)

特此公告。

中信重工機(jī)械有限公司

董事會

2023年6月16日

證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工公告號：臨2023-044

中信重工機(jī)械有限公司

向特定對象發(fā)行股票稀釋

即期回報和公司填補(bǔ)措施

公告與相關(guān)主體承諾(修訂稿)

中信重工機(jī)械有限公司(以下簡稱“公司”或“中信重工”)于2023年6月15日召開第五屆董事會第二十三次會議和第五屆監(jiān)事會第十七次會議，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及股東大會的授權(quán)。公司計(jì)劃向特定對象發(fā)行不超過4萬、萬、萬(含本數(shù))人民幣普通股(a股)股票，募集資金總額不超過82、846.28萬元(含82、846.28萬元)。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的意見》(國發(fā))〔2014〕17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的意見》〔2013〕110號)和《關(guān)于初始和再融資、重大資產(chǎn)重組稀釋即期回報的指導(dǎo)意見》(中國證監(jiān)會公告〔2015〕31號)要求，為保護(hù)中小投資者的知情權(quán)，維護(hù)中小投資者的利益，公司仔細(xì)分析計(jì)算了發(fā)行對即期回報稀釋的影響。公司采取的主要財務(wù)指標(biāo)和相關(guān)措施如下：

1、對特定對象發(fā)行股票稀釋的即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響

向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報的假設(shè)條件如下：

（1）本次發(fā)行于2023年6月30日實(shí)施。本假設(shè)僅用于計(jì)算本次發(fā)行對公司每股收益的影響，并不意味著公司判斷本次發(fā)行的實(shí)際完成時間。最終完成時間以中國證監(jiān)會注冊后的實(shí)際完成時間為準(zhǔn)；

(二)假設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策等經(jīng)營環(huán)境沒有重大不利變化；

（3）鑒于實(shí)際發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、募集資金規(guī)模需要在發(fā)行完成后確定，假設(shè)向特定對象發(fā)行的股份數(shù)量和金額按上限計(jì)算，即發(fā)行數(shù)量為4萬股，募集資金總額為82萬元，846.28萬元，不考慮發(fā)行費(fèi)用對凈資產(chǎn)的影響；最終以中國證監(jiān)會同意注冊的股份數(shù)量和實(shí)際募集資金金額為準(zhǔn)；

（4）在預(yù)測公司總股本時，基于4、339、419、293股，只考慮對特定對象發(fā)行的影響，不考慮其他因素導(dǎo)致的股本變化；

(五)不考慮本次發(fā)行募集資金到達(dá)后對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況(如財務(wù)費(fèi)用、投資收益)的影響；

(6)公司2022年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤1451.69萬元，扣除非歸母凈利潤-20077.19萬元，2021年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤22.660.0萬元，扣除非歸母凈利潤1.759.67萬元。鑒于公司2022年受非主營業(yè)務(wù)相關(guān)非經(jīng)常性收益影響，扣除非歸屬于母親的凈利潤波動，假設(shè)根據(jù)2023年和2022年的業(yè)績，即2022年歸屬于母親的凈利潤和扣除非歸屬于母親的凈利潤與2021年持平，2023年歸母凈利潤分別較2022年下降15%、持平增長15%；（假設(shè)不構(gòu)成公司的利潤預(yù)測，投資者不得作出相應(yīng)的投資決策，投資者作出相應(yīng)的投資決策造成任何損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任）；

（7）在預(yù)測公司凈資產(chǎn)和計(jì)算加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率時，除募集資金和凈利潤外，不考慮其他因素對凈資產(chǎn)的影響。

在上述假設(shè)的前提下，本次發(fā)行稀釋即期回報對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響如下：

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注1：上表用于模擬計(jì)算，不代表公司對未來業(yè)績的預(yù)測或承諾；

注2：上表中的每股收益和凈資產(chǎn)收益率按照《公開發(fā)行證券公司信息披露編制規(guī)則》第9號的計(jì)算和披露（2010年修訂）計(jì)算。

二、關(guān)于向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報的風(fēng)險提示

在向特定對象發(fā)行股票后，隨著募集資金的到位，由于公司總股本和凈資產(chǎn)的規(guī)模大幅增加，募集項(xiàng)目的效益需要一定的時間。如果公司的盈利能力沒有相應(yīng)增長，融資募集資金到位當(dāng)年的每股收益和凈資產(chǎn)收益率將較去年同期下降，公司的即期回報有短期內(nèi)被稀釋的風(fēng)險。

三、本次募集資金的必要性和合理性分析

向特定對象發(fā)行股票是重點(diǎn)關(guān)注主營業(yè)務(wù)發(fā)展，實(shí)施全面深化改革的重要戰(zhàn)略措施，有利于提高公司智能制造和數(shù)字協(xié)調(diào)水平，提高公司核心競爭力，滿足上市公司和全體股東的利益，詳見中信重工機(jī)械有限公司發(fā)行股票計(jì)劃（修訂稿）。

四、募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事人員、技術(shù)、市場儲備

（1）募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

公司以“核心制造+綜合服務(wù)”的商業(yè)模式，堅(jiān)持先進(jìn)設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展定位，致力于發(fā)展重大設(shè)備、機(jī)器人、智能設(shè)備、高科技業(yè)務(wù)，不斷加強(qiáng)國家重型設(shè)備地位和“硬技術(shù)”實(shí)力，致力于打造具有全球競爭力的一流先進(jìn)設(shè)備制造企業(yè)。股票募集資金投資項(xiàng)目向特定對象發(fā)行，重點(diǎn)關(guān)注公司的主營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展戰(zhàn)略。發(fā)行完成后，將進(jìn)一步提高公司的設(shè)備制造能力，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，提高產(chǎn)品競爭力，加快公司的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，鞏固公司的優(yōu)勢，提高公司的盈利能力，是公司業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。

(二)公司在人員、技術(shù)、市場等方面從事募集資金投資項(xiàng)目的儲備

1、人員儲備

公司通過“績效+能力”雙重評價和多維培訓(xùn)，打造了一支高素質(zhì)的金字塔技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，形成了以國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃負(fù)責(zé)人、“973”首席專家、國務(wù)院津貼專家為首的核心人才團(tuán)隊(duì)，擁有工程、設(shè)計(jì)、工藝、服務(wù)、信息等1700多名工程技術(shù)人員，350多人擁有高級職稱和博士學(xué)位。同時，通過國家創(chuàng)新平臺和重大項(xiàng)目，聚集了一批高端創(chuàng)新人才。

2、技術(shù)儲備

公司是國家創(chuàng)新企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，是國家第一個“大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”示范基地和國家工業(yè)設(shè)計(jì)中心；擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家礦山機(jī)械質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心、博士后工作站；擁有世界領(lǐng)先的25項(xiàng)核心技術(shù)，年產(chǎn)1000萬噸深礦、2000萬噸特大型選礦、低溫介質(zhì)余熱發(fā)電，綠色產(chǎn)業(yè)形成了大型化、集成化、成套化、低碳化的新格局。公司擁有國家第一批國家企業(yè)技術(shù)中心，獲得國家技術(shù)中心成就獎，洛陽礦山機(jī)械工程設(shè)計(jì)研究所，是國內(nèi)最大的礦山機(jī)械綜合技術(shù)開發(fā)研究機(jī)構(gòu)，具有甲級機(jī)械工程設(shè)計(jì)和工程總承包資質(zhì)，專業(yè)從事國家基礎(chǔ)工業(yè)技術(shù)設(shè)備、成套工藝基礎(chǔ)研發(fā)設(shè)計(jì)。

3、市場儲備

公司始終堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，以客戶為中心，與全國十三大煤炭基地、十大鋼鐵集團(tuán)、八大有色企業(yè)、十二大水泥生產(chǎn)商建立了長期戰(zhàn)略合作關(guān)系，與世界三大礦業(yè)巨頭、世界五大水泥集團(tuán)、銅、金、鋁三大有色巨頭建立了長期供應(yīng)關(guān)系。

5、公司應(yīng)填寫向特定對象發(fā)行股票即期回報稀釋的具體措施

(一)加快籌資項(xiàng)目實(shí)施，盡快實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益

本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的確定是基于對產(chǎn)業(yè)政策、公司相關(guān)資源儲備等因素的仔細(xì)分析，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司整體發(fā)展規(guī)劃，經(jīng)過充分的可行性論證。公司將積極推進(jìn)募集項(xiàng)目各階段的工作，協(xié)調(diào)現(xiàn)有資源，縮短項(xiàng)目建設(shè)周期，盡快投入運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

(二)加強(qiáng)內(nèi)部控制和成本控制，全面提高公司管理水平

公司將繼續(xù)鞏固內(nèi)部控制基礎(chǔ)，繼續(xù)完善綜合預(yù)算管理，發(fā)揮預(yù)算監(jiān)控作用，提高資金使用效率，提高成本控制能力，提高質(zhì)量和效率，全面提高公司管理水平。

（3）加強(qiáng)募集資金和募集項(xiàng)目的管理，確保募集資金的合法合理使用

為保證募集資金的合規(guī)使用，防止募集資金的使用風(fēng)險，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司證券發(fā)行登記管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程制定了《中信重工機(jī)械有限公司募集資金管理制度》，實(shí)施良好，根據(jù)《中信重工機(jī)械有限公司募集資金管理制度》，募集資金存入董事會指定的募集資金專項(xiàng)賬戶，嚴(yán)格執(zhí)行第三方監(jiān)督制度，由發(fā)起人、存款銀行、公司共同監(jiān)督募集資金的使用。

(四)加強(qiáng)投資者回報機(jī)制

公司重視投資者的合理投資回報，為此公司實(shí)施積極的利潤分配政策，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金股息相關(guān)事項(xiàng)的通知》和《上市公司監(jiān)管指引》等法律法規(guī)，完善利潤分配政策，充分體現(xiàn)在公司章程和未來三年（2021-2023）股東回報計(jì)劃中，明確利潤分配形式、時間間隔、決策機(jī)制等核心要素，充分維護(hù)投資者的合法權(quán)益，積極回報投資者。

(五)不斷完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和公司章程，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平，規(guī)范公司經(jīng)營，為公司發(fā)展提供制度保障。

六、公司控股股東、董事、高級管理人員對向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報的承諾采取填補(bǔ)措施

為確保公司向特定對象發(fā)行股票填補(bǔ)稀釋即期回報的措施得到有效履行，維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的意見》(國發(fā))〔2014〕17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的意見》〔2013〕110號)和《中國證監(jiān)會關(guān)于首次發(fā)行和再融資、重大資產(chǎn)重組稀釋即期回報的指導(dǎo)意見》(中國證監(jiān)會公告〔2015〕31號)等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，控股股東、董事、高級管理人員分別出具承諾書，具體內(nèi)容如下：

(一)控股股東出具的承諾

作為中信重工的控股股東，中國中信有限公司承諾如下：

1、公司承諾嚴(yán)格按照中信重工公司章程的有關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，不干預(yù)上市公司的經(jīng)營管理活動，不侵犯上市公司的利益；

2、本公司承諾認(rèn)真履行上市公司制定的相關(guān)回報措施和相關(guān)承諾，違反承諾或拒絕履行承諾給上市公司或投資者造成損失的，本公司同意按照法律、法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

3、自本承諾出具之日起至本交易實(shí)施之日起，如果證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對填寫回報措施及其承諾作出其他新的監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不符合本規(guī)定，本公司承諾將按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

（2）董事和高級管理人員承諾填補(bǔ)向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報的承諾

公司董事、高級管理人員作出以下承諾，確保本次交易填補(bǔ)回報措施得到切實(shí)落實(shí)：

1、承諾不得以不公平的條件免費(fèi)或者向其他單位或者個人傳遞利益，也不得以其他方式損害公司利益；

2、承諾約束我的職務(wù)消費(fèi)行為；

3、承諾不使用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資和消費(fèi)活動；

4、承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司補(bǔ)償措施的實(shí)施有關(guān)；

5、承諾如果公司后續(xù)實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃，公司股權(quán)激勵的行使條件和公司的填寫報告措施的實(shí)施情況掛鉤；

6、自本承諾出具之日起至公司向特定對象發(fā)行股票實(shí)施之日起，如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)對回報措施及其承諾的相關(guān)規(guī)定作出其他要求，且上述承諾不能滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新監(jiān)管規(guī)定，我承諾按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾；

7、我承諾認(rèn)真履行公司制定的相關(guān)補(bǔ)充回報措施和我的相關(guān)承諾。如果我違反這些承諾，給公司或投資者造成損失，我愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

七、審議程序分析及填補(bǔ)向特定對象發(fā)行股票稀釋即期回報的影響及填補(bǔ)措施

公司第五屆董事會第二十三次會議審議通過了對向特定對象稀釋股票即期回報的影響分析和填補(bǔ)措施。本議案由董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)進(jìn)行審議，無需提交股東大會審議。

公司將在定期報告中繼續(xù)披露填寫即期回報措施的完成情況和相關(guān)承諾主體承諾的履行情況。

特此公告。

中信重工機(jī)械有限公司

董事會

2023年6月16日

證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工公告號：2023-043

中信重工機(jī)械有限公司

向特定對象發(fā)行股票預(yù)案

及相關(guān)文件修訂說明書的公告

中信重工機(jī)械有限公司(以下簡稱“公司”、“中信重工”)第五屆董事會第五次會議、第五屆監(jiān)事會第四次會議、2021年第一次臨時股東大會、第五屆董事會第九次會議、第五屆監(jiān)事會第七次會議、第五屆董事會第十九次會議、第五屆監(jiān)事會第十三次會議、第一次臨時股東大會、第五屆董事會第二十二次會議、第五屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了公司向特定對象發(fā)行股票(以下簡稱“本次發(fā)行”)的相關(guān)事項(xiàng)。

2023年6月15日，公司召開第五屆董事會第二十三次會議，第五屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《公司關(guān)于調(diào)整向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃的議案》、《公司向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃(修訂稿)》、《公司關(guān)于向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告(修訂稿)》、《公司向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃論證分析報告(修訂稿)》、《公司關(guān)于向特定對象發(fā)行股票稀釋的即期回報》〈中信重工機(jī)械有限公司與中信投資控股有限公司股票認(rèn)購協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議(二)〉議案等相關(guān)議案。根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，上述提案無需提交股東大會審議。

擬募集資金總額由不超過100,846.28萬元(含100,846.28萬元)減少到不超過82,846.28萬元(含82,846.28萬元)，發(fā)行股票數(shù)量由4.5萬股(含本數(shù))調(diào)整為4萬股(含本數(shù))。

本計(jì)劃涉及的其他修訂如下：

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詳見公司披露的《中信重工向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃(修訂稿)》。

公司根據(jù)募集資金總額的調(diào)整和相關(guān)數(shù)據(jù)的更新，修訂了其他向特定對象發(fā)行股票的文件。詳見上海證券交易所網(wǎng)站披露的相關(guān)公告。

特此公告。

中信重工機(jī)械有限公司

董事會

2023年6月16日

證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工公告號:2023-042

中信重工機(jī)械有限公司

關(guān)于向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃的調(diào)整

公告

2023年6月15日，公司召開第五屆董事會第二十三次會議和第五屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃的議案》等相關(guān)議案，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況修訂了向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃的部分內(nèi)容。

本次調(diào)整前后對比如下:

(五)發(fā)行數(shù)量

調(diào)整前：

向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量不超過4.5萬股(含本數(shù))，募集資金不超過100、846.28萬元(含100、846.28萬元)，向特定對象發(fā)行的股票數(shù)量=募集資金總額÷發(fā)行價格，發(fā)行數(shù)量不是整數(shù)的，應(yīng)當(dāng)向下調(diào)整為整數(shù)，不得超過公司總股本的30%。

調(diào)整后：

(十)籌集資金投資

調(diào)整前：

向特定對象發(fā)行股票的募集資金總額不得超過100、846.28萬元（含100、846.28萬元）?？鄢l(fā)行費(fèi)用后，計(jì)劃用于以下項(xiàng)目：

單位：萬元

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注：中信重工洛陽重鑄鐵業(yè)有限公司是中信重工全資子公司。

募集資金到位前，公司可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度先投資自籌資金，募集資金到位后，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定更換。

調(diào)整后：

向特定對象發(fā)行股票的募集資金總額不得超過82、846.28萬元(含82、846.28萬元)?？鄢l(fā)行費(fèi)用后，計(jì)劃全部用于以下項(xiàng)目:

單位：萬元

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注1：洛陽重鑄鐵業(yè)有限公司是中信重工全資子公司；

注2：總處的尾差是四舍五入造成的。

募集資金到位前，公司可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度先投資自籌資金，募集資金到位后，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定更換。

除上述調(diào)整外，向特定對象發(fā)行股票的其他事項(xiàng)沒有重大變化。

根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，本次調(diào)整向特定對象發(fā)行股票計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)無需提交公司股東大會審議。上海證券交易所仍需出具對向特定對象發(fā)行股票的審查意見，并報中國證監(jiān)會注冊。請注意投資風(fēng)險。

特此公告。

中信重工機(jī)械有限公司

董事會

2023年6月16日

證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工公告號：2023-040

中信重工機(jī)械有限公司

第五屆董事會第二十三屆會議

決議公告

2023年6月15日，中信重工機(jī)械有限公司(以下簡稱“公司”、“中信重工”)召開第五屆董事會第二十三次會議，結(jié)合現(xiàn)場通訊表決。會議由董事長武漢琦先生召集和主持。會議應(yīng)出席7名董事，實(shí)際出席7名董事。召開、召開、表決程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司董事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，決議合法有效。經(jīng)與會董事審議，一致通過以下決議：

一、審議通過了《公司關(guān)于向特定對象調(diào)整發(fā)行股票方案的議案》

基于此，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行登記管理辦法》證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審計(jì)規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，公司調(diào)整原發(fā)行數(shù)量、募集資金總額、相應(yīng)財務(wù)數(shù)據(jù)等，除上述修訂外，原股票發(fā)行計(jì)劃的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容沒有變化。調(diào)整后的股票發(fā)行計(jì)劃具體如下：

(一)發(fā)行股票的類型和面值

本次向特定對象發(fā)行的股票類型為國內(nèi)上市人民幣普通股(a股)，每股面值1.00元。

(二)發(fā)行方式及發(fā)行時間

(三)發(fā)行對象及其與公司的關(guān)系

發(fā)行對象的選擇范圍、數(shù)量和適當(dāng)性符合《登記管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

(四)發(fā)行價格及定價原則

向特定對象發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日是向特定對象發(fā)行股票的第一天。

(五)發(fā)行數(shù)量

(六)限售期

(七)上市地點(diǎn)

向特定對象發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市。

(八)未分配利潤的滾動安排

向特定對象發(fā)行股票完成后，向特定對象發(fā)行股票前滾動的未分配利潤將由發(fā)行完成后的新老股東共享。

(九)發(fā)行決議的有效期

(十)籌集資金投資

向特定對象發(fā)行股票的募集資金總額不得超過82、846.28萬元(含82、846.28萬元)?？鄢l(fā)行費(fèi)用后，計(jì)劃全部用于以下項(xiàng)目:

單位：萬元

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注1：洛陽重鑄鐵業(yè)有限公司是中信重工全資子公司；

注2：總處的尾差是四舍五入造成的。

募集資金到位前，公司可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度先投資自籌資金，募集資金到位后，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定更換。

相關(guān)董事：王萌、陳輝勝回避表決。

投票結(jié)果：同意5票，反對0票，棄權(quán)0票。