（上接22版）

經(jīng)發(fā)行人與保薦人(主承銷(xiāo)商)協(xié)商，擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格高于45．００元／股票(不含)的所有配售對(duì)象都被淘汰；擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格為45．００元／除去所有擬認(rèn)購(gòu)股數(shù)小于2、180萬(wàn)股(不含)的配售對(duì)象；擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格為45．００元／認(rèn)購(gòu)股數(shù)等于2180萬(wàn)股，2023年6月13日，認(rèn)購(gòu)時(shí)間為13日：５５：００：在360個(gè)配售對(duì)象中，30個(gè)配售對(duì)象按照深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的順序從后到前刪除。以上共排除10家線下投資者管理的70個(gè)配售對(duì)象，相應(yīng)排除的擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)為104480萬(wàn)股，約占本次初步詢(xún)價(jià)排除無(wú)效報(bào)價(jià)后擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)為10萬(wàn)股、433股和150萬(wàn)股．００１４％。以上共排除10家線下投資者管理的70個(gè)配售對(duì)象，相應(yīng)排除的擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)為104480萬(wàn)股，約占本次初步詢(xún)價(jià)排除無(wú)效報(bào)價(jià)后擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)為10萬(wàn)股、433股和150萬(wàn)股．００１４％。排除部分不得參與線下和線上認(rèn)購(gòu)。請(qǐng)參見(jiàn)本公告附表中標(biāo)注為“高價(jià)消除”的部分。

２、剔除后的整體報(bào)價(jià)情況

排除無(wú)效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后，參與初步查詢(xún)的投資者314人，配售對(duì)象7、375人，均符合《初步查詢(xún)推廣公告》規(guī)定的線下投資者參與條件。排除無(wú)效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后，剩余報(bào)價(jià)認(rèn)購(gòu)總額為10、328、670萬(wàn)股，整體認(rèn)購(gòu)倍數(shù)為戰(zhàn)略配售回?fù)?、線上線下回?fù)芮?、947．９３倍。

排除無(wú)效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后，線下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)，包括投資者名稱(chēng)、配售對(duì)象名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量，請(qǐng)參見(jiàn)本公告附表。

排除無(wú)效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)部分后，線下投資者報(bào)價(jià)信息統(tǒng)計(jì)如下：

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(四)確定發(fā)行價(jià)格

發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）在剔除擬認(rèn)購(gòu)總額中報(bào)價(jià)最高的部分后，綜合考慮剩余報(bào)價(jià)和擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量、有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、發(fā)行人所在行業(yè)、市場(chǎng)狀況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求和承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格為38．１３元／股。

與此價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率：

（１）３４．77倍(每股收益按2022年會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前的總股本)；

（２）３３．65倍(每股收益按2022年會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算)；

（３）４６．36倍(每股收益按2022年會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后的總股本)；

（４）４４．87倍(每股收益按2022年會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算)。

發(fā)行價(jià)格不得超過(guò)所有線下投資者在最高報(bào)價(jià)后報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公共基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格海外投資者在最高報(bào)價(jià)后報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均值。

發(fā)行價(jià)格確定后，預(yù)計(jì)發(fā)行人發(fā)行后總市值約為119．04億元，不低于10億元。2022年，發(fā)行人實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入32358．71萬(wàn)元，母公司所有者凈利潤(rùn)26528元．扣除非經(jīng)常性損益后，母公司所有者的凈利潤(rùn)為25元，674元．０８萬(wàn)元。符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第2條．１．第二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是“預(yù)計(jì)市值不低于10億元，近一年凈利潤(rùn)為正，營(yíng)業(yè)收入不低于1億元”。

(五)確定投資者的有效報(bào)價(jià)

在本次初步調(diào)查中，由75名投資者管理的1926個(gè)配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格低于38個(gè)發(fā)行價(jià)格．１３元／股票，為低價(jià)消除，具體請(qǐng)參見(jiàn)本公告附表中標(biāo)注為“低價(jià)消除”的部分。

有效報(bào)價(jià)是指發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）確定的發(fā)行價(jià)格，符合發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）事先確定和公告的其他條件的報(bào)價(jià)。

因此，在剔除擬認(rèn)購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分后，申報(bào)價(jià)格不得低于發(fā)行價(jià)格38．１３元／240家線下投資者管理的549個(gè)配售對(duì)象為線下發(fā)行的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象，相應(yīng)的有效認(rèn)購(gòu)總數(shù)為7006200000股。相應(yīng)的有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)為戰(zhàn)略配售回?fù)芎蠛途€上線下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前線下初始發(fā)行規(guī)模1。３３１．８７倍。具體報(bào)價(jià)信息見(jiàn)本公告附表中標(biāo)注為“有效報(bào)價(jià)”的配售對(duì)象。具體報(bào)價(jià)信息見(jiàn)本公告附表中標(biāo)有“有效報(bào)價(jià)”的配售對(duì)象。有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象可以，必須按發(fā)行價(jià)參與線下認(rèn)購(gòu)，并及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。

請(qǐng)注意，發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將在配售前檢查投資者是否禁止，投資者應(yīng)按發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）的要求（包括但不限于提供公司章程等工商登記材料，安排實(shí)際控制人訪談，如實(shí)提供相關(guān)自然人的主要社會(huì)關(guān)系名單，配合其他相關(guān)關(guān)系調(diào)查等），如果拒絕配合驗(yàn)證或提供的材料不足以排除上述禁止，或驗(yàn)證后不符合配售資格，發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將拒絕配售。

(6)與行業(yè)市盈率和可比公司估值水平的比較

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指南》(2012年修訂)的分類(lèi)，明陽(yáng)電氣所屬行業(yè)為“電氣機(jī)械及設(shè)備制造業(yè)(代碼”Ｃ38)。截至2023年6月13日（Ｔ－4日)中證指數(shù)有限公司近一個(gè)月發(fā)布的行業(yè)平均靜態(tài)市盈率為21．１９倍。

截至２０２３年６月１３日（Ｔ－4日)主營(yíng)業(yè)務(wù)與發(fā)行人相似的上市公司估值水平如下:

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數(shù)據(jù)來(lái)源：Ｗｉｎｄ截至2023年6月13日（Ｔ－４日）。

注１：如果尾數(shù)有差異，市盈率計(jì)算是四舍五入造成的；

注２：２０２２年扣非前／后ＥＰＳ＝2022年扣除非經(jīng)常性損益前／回到母親的凈利潤(rùn)／Ｔ－４日總股本；

注３：特變電工、白云電器、北京科瑞的市盈率極值在計(jì)算可比公司平均市盈率時(shí)被淘汰。

發(fā)行價(jià)格為38．１３元／2022年扣除非經(jīng)常性損益前后，股票對(duì)應(yīng)的發(fā)行人凈利潤(rùn)稀釋后的市盈率為46．2023年6月13日，36倍高于中證指數(shù)有限公司（Ｔ－4日)上個(gè)月發(fā)布的行業(yè)靜態(tài)平均市盈率低于2022年同行業(yè)上市公司平均扣除后靜態(tài)市盈率60．１４倍，未來(lái)發(fā)行人股價(jià)下跌給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）要求投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研究和判斷發(fā)行定價(jià)的合理性，并做出合理的投資決策。

三、戰(zhàn)略配售

(一)參與者

發(fā)行價(jià)格不超過(guò)最高報(bào)價(jià)后的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公開(kāi)發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格海外投資者的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。因此，發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）的相關(guān)子公司不需要參與后續(xù)投資。

參與戰(zhàn)略配售的其他投資者名單如下：

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自本公告發(fā)布之日起，參與戰(zhàn)略配售的投資者已與發(fā)行人簽訂戰(zhàn)略配售協(xié)議。參與戰(zhàn)略配售的投資者的驗(yàn)證詳見(jiàn)2023年6月16日（Ｔ－1日)《申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限公司關(guān)于廣東明陽(yáng)電氣有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的戰(zhàn)略投資者專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告》和《北京偉恒律師事務(wù)所關(guān)于廣東明陽(yáng)電氣有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市戰(zhàn)略投資者專(zhuān)項(xiàng)核查的法律意見(jiàn)書(shū)》。

(二)戰(zhàn)略配售的分配結(jié)果

根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果，發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格為38．１３元／股票，發(fā)行價(jià)格不超過(guò)最高報(bào)價(jià)和加權(quán)平均中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公共基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格海外投資者報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均價(jià)值較低，因此申萬(wàn)創(chuàng)新投資不需要參與后續(xù)投資。

根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格，其他參與戰(zhàn)略配售的投資者最終獲得629股份．4255萬(wàn)股，占本次發(fā)行股份的8000股．０６％。截至２０２３年６月１３日（Ｔ－4)戰(zhàn)略投資者已按時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。2023年6月27日，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)（Ｔ＋4日前，按原支付路徑退還超額支付部分。根據(jù)發(fā)行人與戰(zhàn)略投資者簽訂的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》中的有關(guān)協(xié)議，本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售結(jié)果如下：

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(三)戰(zhàn)略配售股份回?fù)?/P>

依據(jù)２０２３年６月８日（Ｔ－7日)發(fā)布的《初步詢(xún)價(jià)推廣公告》初步戰(zhàn)略配售數(shù)量為1，561．00萬(wàn)股占本次發(fā)行數(shù)量的2000萬(wàn)股．００％。根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格，本次發(fā)行的最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為629．4255萬(wàn)股，占本次發(fā)行的8000股．０６％，931初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)的差額．5745萬(wàn)股將回?fù)芫€下發(fā)行。

四、線下發(fā)行

(一)參與者

經(jīng)發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）確認(rèn)，線下查詢(xún)有效報(bào)價(jià)投資者240人，管理配售對(duì)象549人，相應(yīng)有效認(rèn)購(gòu)總額7062090萬(wàn)股。參與初步查詢(xún)的配售對(duì)象可以通過(guò)深圳證券交易所的線下發(fā)行電子平臺(tái)查詢(xún)其報(bào)價(jià)是否為有效報(bào)價(jià)及相應(yīng)的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。

(二)線下認(rèn)購(gòu)

提交有效報(bào)價(jià)的線下投資者在初步詢(xún)價(jià)期間管理的配售對(duì)象必須通過(guò)深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)參與線下認(rèn)購(gòu)。

１、2023年6月19日參與線下認(rèn)購(gòu)的有效報(bào)價(jià)投資者（Ｔ日）９：３０－１５：00通過(guò)線下發(fā)行電子平臺(tái)輸入認(rèn)購(gòu)單信息，包括認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)數(shù)量等信息，其中認(rèn)購(gòu)價(jià)格為38．１３元／股票認(rèn)購(gòu)數(shù)量應(yīng)等于初步詢(xún)價(jià)中提供的有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。線下投資者為參與認(rèn)購(gòu)的所有配售對(duì)象輸入認(rèn)購(gòu)記錄后，應(yīng)一次性提交。有效報(bào)價(jià)一旦線下投資者在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交認(rèn)購(gòu)，視為向保薦人（主承銷(xiāo)商）發(fā)出正式認(rèn)購(gòu)要約，具有法律效力。

２、配售對(duì)象只能參與其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券賬戶(hù)和銀行收付款賬戶(hù)的線下認(rèn)購(gòu)。配售對(duì)象全名、證券賬戶(hù)名稱(chēng)（深圳）、證券賬戶(hù)號(hào)（深圳）和銀行收付款賬戶(hù)必須與其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息一致，否則視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。因配售對(duì)象信息填寫(xiě)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案信息不一致而造成的后果，由配售對(duì)象自行負(fù)責(zé)。

３、在線下認(rèn)購(gòu)階段，投資者不需要支付認(rèn)購(gòu)資金。分配后于2023年6月21日（Ｔ＋2日)繳納認(rèn)購(gòu)資金。

４、所有參與初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否有效，都不得參與在線發(fā)行的認(rèn)購(gòu)。參與線下初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象同時(shí)參與在線認(rèn)購(gòu)的，在線認(rèn)購(gòu)部分為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，投資者必須承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

５、線下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的，視為違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將公告披露違約情況，并將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

６、有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(三)線下初步配售

2023年6月8日，發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)將（Ｔ－7日)發(fā)布的《初步查詢(xún)推廣公告》中確定的初步配售原則，將于2023年6月21日將線下發(fā)行股票初步配售給提供有效報(bào)價(jià)并參與線下認(rèn)購(gòu)的配售對(duì)象（Ｔ＋2日)發(fā)布的《線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》披露了初步配售情況。

(四)公布初步配售結(jié)果

２０２３年６月２１日（Ｔ＋2日，發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)將在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上、《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》在經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)、中國(guó)金融新聞網(wǎng)、中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)上發(fā)布，內(nèi)容包括本次發(fā)行獲得初步配售的線下投資者名稱(chēng)、每個(gè)線下投資者的報(bào)價(jià)、每個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)數(shù)量、每個(gè)配售對(duì)象的初步配售數(shù)量以及在初步詢(xún)價(jià)期間提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購(gòu)或?qū)嶋H認(rèn)購(gòu)數(shù)量明顯低于報(bào)價(jià)時(shí)擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量的投資者信息。上述公告一經(jīng)發(fā)布，視為已向參與線下認(rèn)購(gòu)的線下投資者發(fā)出支付通知。

(五)認(rèn)購(gòu)資金的繳納

１、２０２３年６月２１日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：00、取得初步配售資格的線下投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格及其管理的配售對(duì)象獲得配股數(shù)量2023年6月21日，在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶(hù)將認(rèn)購(gòu)資金全額轉(zhuǎn)入中國(guó)結(jié)算深圳分公司線下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)于2023年6月21日（Ｔ＋２日）１６：００前到賬。

有效報(bào)價(jià)投資者未參與認(rèn)購(gòu)或全額認(rèn)購(gòu)，初步配售的線下投資者未按最終確定的發(fā)行價(jià)格和數(shù)量及時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)款的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將違約情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

２、計(jì)算應(yīng)付總金額

每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)支付總金額＝發(fā)行價(jià)格×初步獲配數(shù)量

３、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的支付及賬戶(hù)要求

線下投資者應(yīng)按照以下原則轉(zhuǎn)移資金。如果不符合相關(guān)要求，配售對(duì)象將無(wú)效配置新股。

（1）線下投資者認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶(hù)應(yīng)與證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的銀行賬戶(hù)一致。

（2）認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到達(dá)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或者未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，配售對(duì)象獲得的所有新股均無(wú)效。如果上述情況發(fā)生在同一天發(fā)行的多只新股中，所有配售對(duì)象均無(wú)效。

（3）線下投資者在辦理認(rèn)購(gòu)資金轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)在付款憑證備注欄注明認(rèn)購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股代碼。備注格式為：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ未注明或備注信息錯(cuò)誤的301291將導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬失敗。

(4)如果同一配售對(duì)象同日獲得多只新股，必須分別全額支付每只新股，并按規(guī)范填寫(xiě)備注。如果配售對(duì)象單只新股資金不足，所有配售對(duì)象當(dāng)日獲得的新股將無(wú)效，后果由投資者自行承擔(dān)。

(5)中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立線下發(fā)行銀行專(zhuān)戶(hù)，收取配售對(duì)象轉(zhuǎn)移的認(rèn)購(gòu)資金。配售對(duì)象在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的銀行賬戶(hù)所屬開(kāi)戶(hù)銀行在下列銀行系統(tǒng)中的，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)在同一銀行系統(tǒng)中轉(zhuǎn)移；配售對(duì)象注冊(cè)的銀行賬戶(hù)所屬開(kāi)戶(hù)銀行不列入下列銀行系統(tǒng)的，認(rèn)購(gòu)資金統(tǒng)一轉(zhuǎn)入工商銀行線下發(fā)行專(zhuān)用賬戶(hù)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)信息表如下：

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以上賬戶(hù)信息以中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站公布的信息為準(zhǔn)?？傻卿洝埃瑁簦簦穑海鳎鳎鳎悖瑁椋睿幔悖欤澹幔颍悖睿?wù)支持－業(yè)務(wù)資料－銀行賬戶(hù)信息表－查詢(xún)中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行的專(zhuān)戶(hù)信息表。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)時(shí)向深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)反饋認(rèn)購(gòu)資金到達(dá)情況。線下投資者可以通過(guò)深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)查詢(xún)其管理的配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金到達(dá)情況。

(6)不同配售對(duì)象共享銀行賬戶(hù)的，認(rèn)購(gòu)資金不足的，共享銀行賬戶(hù)配售對(duì)象獲得的新股全部無(wú)效。

對(duì)于未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額支付認(rèn)購(gòu)資金的配售對(duì)象，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將無(wú)效處理其所有初步獲得的新股，相應(yīng)的無(wú)效認(rèn)購(gòu)股份由發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）承銷(xiāo)?？鄢罱K戰(zhàn)略配售數(shù)量后，線下和網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不足70份％暫停發(fā)行。

４、發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）應(yīng)根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供的實(shí)際分配資金的有效分配對(duì)象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購(gòu)。如果初步配售對(duì)象未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照最終發(fā)行價(jià)格和數(shù)量及時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)資金，發(fā)行人和贊助商（主承銷(xiāo)商）將被視為違約，并將于2023年6月27日（Ｔ＋4日)在《發(fā)行結(jié)果公告》中披露，并將違約情況報(bào)深圳證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

５、2023年6月27日，初步配售對(duì)象支付的認(rèn)購(gòu)金額大于其應(yīng)支付的總金額的，（Ｔ＋4日)保薦人(主承銷(xiāo)商)將通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算平臺(tái)將應(yīng)退還的資金退還給線下投資者及其管理的配售對(duì)象＝配售對(duì)象有效支付總金額－配售對(duì)象應(yīng)支付總金額。

６、凍結(jié)期間線下投資者支付的資金產(chǎn)生的全部利息歸證券投資者保護(hù)基金所有。

(六)線下發(fā)行限售期安排

2023年6月21日（Ｔ＋2日)付款后，發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)將按比例限制所有參與本次發(fā)行初步查詢(xún)并最終獲得線下配售的線下投資者管理的配售對(duì)象獲得的股份數(shù)量，限制比例為10。％，若不足1股向上取整計(jì)算。限售期為自發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。除限售外，其他配股將在上市第一天進(jìn)行交易，并開(kāi)展其他業(yè)務(wù)。

2023年6月27日，發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)（Ｔ＋4日)發(fā)布的《發(fā)行結(jié)果公告》披露了線下配售限售結(jié)果。上述公告一經(jīng)發(fā)布，視為已向線下配售對(duì)象發(fā)出相應(yīng)安排通知。

(七)其他重要事項(xiàng)

１、律師見(jiàn)證：北京威恒律師事務(wù)所將見(jiàn)證本次發(fā)行的發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程，并出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)。

２、發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）特別提醒：投資者持股比例達(dá)到本次發(fā)行后發(fā)行人總股本的5％以上（含５％），及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

３、配售對(duì)象已參與線下報(bào)價(jià)、認(rèn)購(gòu)、配售的，不得再參與線上認(rèn)購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)線下投資者提交的配售對(duì)象管理的相關(guān)賬戶(hù)，監(jiān)控配售對(duì)象參與網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)的行為。

４、違約處理：提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或全額認(rèn)購(gòu)，初步配售的線下投資者未及時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)款的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。合并計(jì)算證券交易所股票市場(chǎng)各板塊線下投資者或其管理的配售對(duì)象的違規(guī)次數(shù)。配售對(duì)象被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢(xún)和配售業(yè)務(wù)。在限制名單期間，線下投資者管理的配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢(xún)和配售業(yè)務(wù)。

五、網(wǎng)上發(fā)行

(一)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)時(shí)間

網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2023年6月19日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：00.網(wǎng)上投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購(gòu)意向，不得總結(jié)委托證券公司代表其認(rèn)購(gòu)新股。發(fā)行受重大突發(fā)事件或不可抗力影響的，應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購(gòu)當(dāng)天的通知辦理。

(二)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)價(jià)格和網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)為38．１３元／股票。網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者必須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行在線發(fā)行。戰(zhàn)略配售回?fù)芎?，在線和離線回?fù)芮?，在線發(fā)行的數(shù)量為1，873．2000萬(wàn)股。2023年6月19日，保薦人(主承銷(xiāo)商)（Ｔ日）９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００期間將１，８７３．作為股票唯一的“賣(mài)方”，2000萬(wàn)股“明陽(yáng)電氣”股輸入其在深圳證券交易所的專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

(三)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼

認(rèn)購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)“明陽(yáng)電氣”；認(rèn)購(gòu)代碼為“301291”。

(四)網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)資格

２０２３年６月１９日（Ｔ2023年6月15日前，在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)（Ｔ－前20個(gè)交易日(含)Ｔ－日均持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股份或非限售存托憑證的投資者(符合《投資者適宜性管理辦法》的境內(nèi)自然人、法人及其他機(jī)構(gòu)，日均市值超過(guò)1萬(wàn)元(含1萬(wàn)元)，除法律、法規(guī)禁止購(gòu)買(mǎi)者外，方可參與網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。

2023年6月15日，投資者相關(guān)證券賬戶(hù)的市值（Ｔ－前20個(gè)交易日(含)Ｔ－2日)日均持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ計(jì)算股份和非限售存托憑證的市值。投資者相關(guān)證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶(hù)的，合并計(jì)算多個(gè)證券賬戶(hù)的市值。證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”是確認(rèn)多個(gè)證券賬戶(hù)為同一投資者持有的原則、“有效身份證明文件號(hào)”相同。以證券賬戶(hù)注冊(cè)資料為準(zhǔn)Ｔ－以2日終為準(zhǔn)。投資者相關(guān)證券賬戶(hù)持有的市值按照其證券賬戶(hù)中包含的股份數(shù)量和相應(yīng)收盤(pán)價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)金額，市值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）的投資者可以參與新股認(rèn)購(gòu)。每5萬(wàn)元的市值可以購(gòu)買(mǎi)一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位，不足5萬(wàn)元的部分不計(jì)入認(rèn)購(gòu)金額。每個(gè)認(rèn)購(gòu)單位為500股，認(rèn)購(gòu)數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)市值計(jì)算的可認(rèn)購(gòu)上限和當(dāng)前網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的千分之一，即不得超過(guò)18500股。

融資融券客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的市值合并計(jì)算在投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)換擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)的市值合并計(jì)算在證券公司持有的市值中。證券公司客戶(hù)定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用賬戶(hù)和企業(yè)年金賬戶(hù)，證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”和“有效身份證明文件號(hào)”相同的，按證券賬戶(hù)單獨(dú)計(jì)算市場(chǎng)價(jià)值并參與認(rèn)購(gòu)。不合格、休眠、注銷(xiāo)證券賬戶(hù)不計(jì)算市值。非限售Ａ上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份有司法凍結(jié)、質(zhì)押、持股限制的，不影響證券賬戶(hù)持股市值的計(jì)算。

(五)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)規(guī)則

１、投資者或其管理的配售對(duì)象只能選擇離線發(fā)行或在線發(fā)行的一種方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。所有參與離線查詢(xún)、認(rèn)購(gòu)和配售的投資者均不得再次參與在線認(rèn)購(gòu)。如果投資者同時(shí)參與離線和在線認(rèn)購(gòu)，在線認(rèn)購(gòu)部分為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

２、每個(gè)認(rèn)購(gòu)單位有500股，超過(guò)500股必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即不得超過(guò)18500股。

深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)為認(rèn)購(gòu)量超過(guò)保薦人(主承銷(xiāo)商)確定的認(rèn)購(gòu)上限的新股認(rèn)購(gòu)無(wú)效，自動(dòng)撤銷(xiāo)；中國(guó)結(jié)算深圳分公司將無(wú)效處理認(rèn)購(gòu)量超過(guò)按市值計(jì)算的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)額度。

３、參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)的投資者，只能使用市值證券賬戶(hù)。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶(hù)參與同一新股認(rèn)購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的第一個(gè)市值證券賬戶(hù)認(rèn)購(gòu)有效認(rèn)購(gòu)，其余認(rèn)購(gòu)無(wú)效；每只新股發(fā)行，每個(gè)證券賬戶(hù)只能認(rèn)購(gòu)一次。同一證券賬戶(hù)多次參與同一新股認(rèn)購(gòu)的，以深圳證券交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的投資者的第一次認(rèn)購(gòu)為有效認(rèn)購(gòu)，其余為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

４、不合格、休眠、注銷(xiāo)、無(wú)市值證券賬戶(hù)不得參與網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)。如果上述賬戶(hù)參與認(rèn)購(gòu)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將無(wú)效處理。

５、投資者必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(7)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)程序

１、開(kāi)戶(hù)登記

參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)，并開(kāi)立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限。

２、計(jì)算市值和可申購(gòu)額度

2023年6月15日，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者需要參與網(wǎng)上發(fā)行（Ｔ－前20個(gè)交易日(含)Ｔ－2日，持有深圳市場(chǎng)非限制銷(xiāo)售Ａ股票和非限制性存托憑證的日平均市值超過(guò)1萬(wàn)元（含1萬(wàn)元）。投資者相關(guān)證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日平均市值持有。具體市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參見(jiàn)《在線發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。

３、開(kāi)立資金賬戶(hù)

參與網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)于2023年6月19日在線認(rèn)購(gòu)（Ｔ日前，在與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶(hù)。

４、申購(gòu)手續(xù)

認(rèn)購(gòu)程序與在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)深圳證券交易所上市股票的方式相同。網(wǎng)上投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)(2023年6月19日)根據(jù)其市值數(shù)據(jù)（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：00)各證券公司通過(guò)深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)認(rèn)購(gòu)委托:

（1）投資者面對(duì)面委托時(shí)，填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單的內(nèi)容，將身份證、證券賬戶(hù)卡、資本賬戶(hù)卡帶到申請(qǐng)人開(kāi)戶(hù)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)，并與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)辦理委托手續(xù)。柜臺(tái)經(jīng)理檢查投資者交付的文件，審核正確后可接受委托。

(二)投資者通過(guò)電話委托或者其他自動(dòng)委托方式，應(yīng)當(dāng)按照各證券交易網(wǎng)點(diǎn)的要求辦理委托手續(xù)。

(3)一旦接受投資者的認(rèn)購(gòu)委托，不得撤銷(xiāo)訂單。

（4）參與網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購(gòu)意向，證券公司不得接受投資者的總結(jié)和委托，代表其認(rèn)購(gòu)新股。

(5)投資者在網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)時(shí)，不需要繳納認(rèn)購(gòu)資金。

(八)確定投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的方法

１、如果網(wǎng)上有效認(rèn)購(gòu)的總量小于或等于本次網(wǎng)上最終發(fā)行的數(shù)量(即回?fù)芎蟮木W(wǎng)上發(fā)行量)，則無(wú)需抽簽所有配號(hào)均為中標(biāo)號(hào)碼，投資者按其有效認(rèn)購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票；

２、如果網(wǎng)上有效認(rèn)購(gòu)總量大于網(wǎng)上最終發(fā)行量（即回?fù)芎蟮木W(wǎng)上發(fā)行量），中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)將每500股確定為申報(bào)號(hào)，然后通過(guò)抽簽確定有效認(rèn)購(gòu)中標(biāo)申報(bào)號(hào)，每個(gè)中標(biāo)申報(bào)號(hào)認(rèn)購(gòu)500股。

中簽率＝(網(wǎng)上最終發(fā)行的數(shù)量／網(wǎng)上有效申購(gòu)總量)×１００％

(九)配號(hào)和抽簽

如果網(wǎng)上有效認(rèn)購(gòu)的總量大于本次網(wǎng)上最終發(fā)行的數(shù)量(即回?fù)芎蟮木W(wǎng)上發(fā)行量)，則通過(guò)抽簽確定中標(biāo)號(hào)進(jìn)行配售。

１、認(rèn)購(gòu)配號(hào)確認(rèn)

２０２３年６月１９日（Ｔ日)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)，按每500股配置一個(gè)認(rèn)購(gòu)號(hào)，按時(shí)間順序連續(xù)配置所有有效認(rèn)購(gòu)號(hào)，直至最后一次認(rèn)購(gòu)，并將配置結(jié)果傳遞給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

２０２３年６月２０日（Ｔ＋1)向投資者公布配號(hào)結(jié)果。認(rèn)購(gòu)人應(yīng)到原委托認(rèn)購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)認(rèn)購(gòu)配號(hào)。

２、公布中簽率

2023年6月20日，發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)（Ｔ＋1日，《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)、中國(guó)金融新聞網(wǎng)、中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)發(fā)布的《網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)及中簽率公告》公布了網(wǎng)上發(fā)行中簽率。

３、彩票抽簽，公布中標(biāo)結(jié)果

２０２３年６月２０日（Ｔ＋1日上午，在公證部門(mén)的監(jiān)督下，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）主持抽簽，確認(rèn)抽簽結(jié)果。中國(guó)結(jié)算深圳分公司當(dāng)天將抽簽結(jié)果傳遞給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。2023年6月21日，發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)（Ｔ＋2日，《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)、中國(guó)金融新聞網(wǎng)、中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)發(fā)布的《網(wǎng)上彩票中獎(jiǎng)結(jié)果公告》公布了中獎(jiǎng)結(jié)果。

４、確認(rèn)購(gòu)股數(shù)量

認(rèn)購(gòu)人根據(jù)中簽號(hào)確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)，每個(gè)中簽號(hào)只能認(rèn)購(gòu)500股。

(十)中標(biāo)投資者支付

網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中標(biāo)后，應(yīng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和中標(biāo)數(shù)量，按照《網(wǎng)上彩票中標(biāo)結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保2023年6月21日資金賬戶(hù)（Ｔ＋2日)新股認(rèn)購(gòu)資金充足，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月累計(jì)三次未全額支付，自結(jié)算參與者最后一次放棄認(rèn)購(gòu)之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。根據(jù)投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計(jì)算放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)。

(十一)放棄認(rèn)購(gòu)股票的處理

２０２３年６月２１日（Ｔ＋2日)日末，中標(biāo)投資者應(yīng)確保其資金賬戶(hù)有足夠的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的，結(jié)算參與人(包括證券公司和托管人等。)應(yīng)仔細(xì)核實(shí)，并于2023年6月26日（Ｔ＋３日）１５：00前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將放棄認(rèn)購(gòu)部分向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)，并向保薦人（主承銷(xiāo)商）提供。截至２０２３年６月２６日（Ｔ＋３日）１６：00結(jié)算參與人的資金交付賬戶(hù)資金不足以完成新股認(rèn)購(gòu)資金的交付，中國(guó)結(jié)算深圳分公司無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金不足部分。放棄認(rèn)購(gòu)的股數(shù)以實(shí)際資金不足為準(zhǔn)，最小單位為1股。保薦人(主承銷(xiāo)商)承銷(xiāo)投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股票。

(十二)網(wǎng)上發(fā)行的結(jié)算登記

網(wǎng)上發(fā)行的新股登記工作由中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向發(fā)行人提供股東名單。

(十三)發(fā)行地點(diǎn)

各證券交易網(wǎng)點(diǎn)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。

六、認(rèn)購(gòu)不足及棄購(gòu)股份處理

當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不足時(shí)，扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，公開(kāi)發(fā)行數(shù)量為70％發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將暫停新股發(fā)行，并披露暫停原因和后續(xù)安排。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不得低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70份％當(dāng)時(shí)，保薦人（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)因線下和線上投資者未足額繳納認(rèn)購(gòu)資金而放棄認(rèn)購(gòu)的股票。

具體情況見(jiàn)2023年6月27日，網(wǎng)上和線下投資者獲得未付款金額和保薦人(主承銷(xiāo)商)包銷(xiāo)比例。（Ｔ＋4日)發(fā)布的《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、暫停發(fā)行

發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)在本次發(fā)行中發(fā)生下列情況時(shí)，將協(xié)商采取暫停發(fā)行措施:

１、線下認(rèn)購(gòu)總量小于線下初始發(fā)行數(shù)量；

２、網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)不足，認(rèn)購(gòu)不足部分回?fù)芫€下后，線下投資者未能全額認(rèn)購(gòu)；

３、扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，線下和網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不足70份％；

４、發(fā)行人在發(fā)行過(guò)程中發(fā)生的重大事項(xiàng)影響發(fā)行；

５、根據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實(shí)施細(xì)則》第七十一條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程涉嫌違法或者異常的，可以責(zé)令發(fā)行人、發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）暫停或者暫停發(fā)行，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

如發(fā)生上述情況，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將暫停發(fā)行，并及時(shí)宣布暫停發(fā)行的原因和恢復(fù)發(fā)行安排。投資者已繳納認(rèn)購(gòu)款的，發(fā)行人、保薦人(主承銷(xiāo)商)、深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快安排已支付投資者的退款。暫停發(fā)行后，發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定有效期內(nèi)，滿(mǎn)足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下，在向深圳證券交易所備案后，選擇機(jī)會(huì)重啟發(fā)行。

八、余股包銷(xiāo)

當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不足時(shí)，扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，公開(kāi)發(fā)行數(shù)量為70％發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷(xiāo)商）將暫停新股發(fā)行，并披露暫停原因和后續(xù)安排。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不得低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70份％當(dāng)時(shí)，保薦人（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)因線下和線上投資者未足額繳納認(rèn)購(gòu)資金而放棄認(rèn)購(gòu)的股票。

2023年6月27日發(fā)生余股包銷(xiāo)時(shí)（Ｔ＋4日)，發(fā)起人(主承銷(xiāo)商)將剩余股份包銷(xiāo)資金、線下、線上發(fā)行募集資金扣除發(fā)起人承銷(xiāo)費(fèi)，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng)，并將包銷(xiāo)股份登記為發(fā)起人(主承銷(xiāo)商)指定的證券賬戶(hù)。

九、發(fā)行費(fèi)用

本次線下發(fā)行不向線下投資者收取傭金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和印花稅。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅。

十、發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)

１、發(fā)行人：廣東明陽(yáng)電氣有限公司

住所：廣東省中山市南朗鎮(zhèn)橫門(mén)興業(yè)西路1號(hào)

電話：０７６０－２８１３８００１

傳真：０７６０－２８１３８１９９

聯(lián)系人：魯小平

２、保薦人(主承銷(xiāo)商)：申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限公司

住所:北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2004室，新疆烏魯木齊高新區(qū)(新市區(qū))

聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)太平橋街19號(hào)

電話：０１０－８８０８５８８５，８８０８５９４３

傳真：０１０－８８０８５２５４

聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部

發(fā)行人：廣東明陽(yáng)電氣有限公司

保薦人(主承銷(xiāo)商)：申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限公司

２０２３年６月１６日