為滿足廣大投資者的理財需求，貝萊德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定于2023年6月19日起開通本公司旗下部分基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　基金轉(zhuǎn)換是指本公司旗下的開放式基金持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他開放式基金的份額。

　　一、適用基金范圍

　　二、開通時間

　　自2023年6月19日起，投資者可按上述開通業(yè)務(wù)情況辦理相關(guān)基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　三、適用銷售機(jī)構(gòu)

　?。ㄒ唬┲变N機(jī)構(gòu)

　　銷售機(jī)構(gòu)：貝萊德基金管理有限公司

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702室

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：4000026655

　　公司網(wǎng)站：www.blackrock.com.cn

　　基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)購買本基金。

　?。ǘ┢渌N售機(jī)構(gòu)

　?。?）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95528

　　網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

　?。?）中信證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95548

　　網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

　　（3）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

　　客戶服務(wù)電話：95548

　　網(wǎng)址：sd.citics.com

　?。?）中信證券華南股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95548

　　網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

　?。?）中信期貨有限公司

　　客戶服務(wù)電話：400-990-8826

　　網(wǎng)站：www.citicsf.com

　?。?）華泰證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95597

　　網(wǎng)址：www.htsc.com

　　（7）海通證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95553

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　?。?）國泰君安證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95521

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　?。?）中信建投證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95587

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　?。?0）上海天天基金銷售有限公司

　　客戶服務(wù)電話：4001818188

　　網(wǎng)址：https://fund.eastmoney.com

　?。?1）中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　網(wǎng)址：www.ccb.com

　?。?2）交通銀行股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95559

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　?。?3）平安銀行股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95511轉(zhuǎn)3

　　網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

　?。?4）東方證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95503

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　?。?5）廣發(fā)證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95575

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　?。?6）國信證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95536

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　?。?7）平安證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95511-8

　　網(wǎng)址：stock.pingan.com

　?。?8）申萬宏源證券有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95523/400-889-5523

　　網(wǎng)址：www.swhysc.com

　?。?9）興業(yè)證券股份有限公司

　　客戶服務(wù)電話：95562

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　本公司的銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況，決定是否開通上述基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，投資者在辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，需遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　注：若適用的銷售機(jī)構(gòu)或平臺發(fā)生變化，本公司將在基金管理人網(wǎng)站披露最新的銷售機(jī)構(gòu)名單。

　　四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

　?。ㄒ唬┗疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)注冊登記的基金。

　?。ǘ┗疝D(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。

　　（三）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

　　（四）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。

　?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。

　　（六）單筆轉(zhuǎn)換最低申請基金份額適用各基金《基金合同》或《招募說明書》中關(guān)于最低贖回份額的規(guī)定。若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金余額低于該基金《基金合同》或《招募說明書》規(guī)定的最低持有份額時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額強(qiáng)制贖回。

　?。ㄆ撸┱Ｇ闆r下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T+2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

　?。ò耍﹩蝹€開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和達(dá)到該基金基金合同約定的構(gòu)成巨額贖回的比例的，構(gòu)成巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)（另有公告的除外）；對于未能轉(zhuǎn)出的部分，投資人在提交轉(zhuǎn)出申請時可以選擇延期轉(zhuǎn)出或取消轉(zhuǎn)出，具體方式參照各基金合同對部分延期贖回的規(guī)定進(jìn)行處理。

　?。ň牛┚唧w份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說明書》的規(guī)定。

　　五、基金轉(zhuǎn)換費用及計算公式

　?。ㄒ唬┗疝D(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。

　?。ǘ┗疝D(zhuǎn)換費用的計算

　　轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率

　　轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費用+貨幣市場基金全部轉(zhuǎn)出時賬戶當(dāng)前累計的未付收益或部分轉(zhuǎn)出且賬戶當(dāng)前累計未付收益為負(fù)時按轉(zhuǎn)換比例結(jié)轉(zhuǎn)的當(dāng)前累計未付收益

　　補(bǔ)差費用=轉(zhuǎn)入基金申購費-轉(zhuǎn)出基金申購費，如計算所得補(bǔ)差費用小于0，則補(bǔ)差費用為0。

　　轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費率)×轉(zhuǎn)入基金申購費率

　　如轉(zhuǎn)入基金申購費適用固定費用時,則轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入基金固定申購費

　　轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)出基金申購費率)×轉(zhuǎn)出基金申購費率

　　如轉(zhuǎn)出基金申購費適用固定費用時,則轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)出基金固定申購費

　　凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)入金額-補(bǔ)差費用

　　轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值

　　轉(zhuǎn)入份額按照四舍五入方法保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。

　?。ㄈ┗疝D(zhuǎn)換份額的計算方法舉例

　　假設(shè)某投資者（非特定投資群體）持有貝萊德欣悅豐利債券型證券投資基金A類份額10,000份，且持有50天，現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額。假設(shè)轉(zhuǎn)出基金持有貝萊德欣悅豐利債券型證券投資基金A類份額T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)入基金貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額T日的基金份額凈值為1.0200元，轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費率為0%，轉(zhuǎn)出基金適用的申購費率為0.8%,轉(zhuǎn)入基金適用的申購費率為0.6%。

　　轉(zhuǎn)換份額計算如下：

　　轉(zhuǎn)出金額=10,000×1.1000=11,000.00元

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費=11,000.00×0%=0.00元

　　轉(zhuǎn)入金額=11,000.00-0.00=11,000.00元

　　轉(zhuǎn)入基金申購費=11,000.00/(1+0.6%)×0.6%=65.61元

　　轉(zhuǎn)出基金申購費=11,000.00/(1+0.8%)×0.8%=87.30元

　　補(bǔ)差費用=0元（65.61-87.30=-21.69

　　轉(zhuǎn)換費用=0+0=0元

　　凈轉(zhuǎn)入金額=11,000.00-0=11,000.00元

　　轉(zhuǎn)入份額=11,000.00÷1.0200=10,784.31份

　　即某投資者在T日將份額凈值為1.1000元的10,000持有貝萊德欣悅豐利債券型證券投資基金A類份額申請轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0200元的貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額，可得到10,784.31份貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額。

　　六、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理

　　基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金暫?；蚓芙^申購、暫停贖回的有關(guān)規(guī)定適用于基金轉(zhuǎn)換。

　　出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形時，基金管理人可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開放轉(zhuǎn)換時，基金管理人將依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　七、其他需要提示的事項

　　基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人，本公司可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費方式、費率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　八、風(fēng)險提示

　　本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。公司在此提醒廣大投資者，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益；投資者應(yīng)了解基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，投資者需自行負(fù)擔(dān)。

　　貝萊德基金管理有限公司

　　2023年6月16日