依據(jù)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（下稱(chēng)“我們公司”）與平安銀行股份有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“平安”）簽訂的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司敞開(kāi)式證券基金銷(xiāo)售代理商合同，自2022年6月16日起，提升平安為根本集團(tuán)旗下一部分基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，積極參加平安進(jìn)行的有關(guān)利率主題活動(dòng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、經(jīng)營(yíng)范圍

投資人可以從平安的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理以下基金認(rèn)購(gòu)、贖出、定期定額投資、變換等業(yè)務(wù)：

國(guó)聯(lián)安上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買(mǎi)賣(mài)交易型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安上證指數(shù)產(chǎn)品ETF連接；基金代碼：C類(lèi)015577）

國(guó)聯(lián)安中短債純債證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安中短債債卷；基金代碼：A類(lèi)014636、C類(lèi)014637）

國(guó)聯(lián)安佛山3月按時(shí)對(duì)外開(kāi)放純債純債證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安佛山3月定開(kāi)債卷；基金代碼：013670）

國(guó)聯(lián)安恒鑫3月按時(shí)對(duì)外開(kāi)放純債純債證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安恒鑫3月定開(kāi)債卷；基金代碼：012807）

國(guó)聯(lián)安鑫元1月持有期復(fù)合型證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安鑫元1月?lián)碛谢旌?；基金代碼：A類(lèi)010931、C類(lèi)010932）

國(guó)聯(lián)安鑫穩(wěn)3月持有期復(fù)合型證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安鑫穩(wěn)3月?lián)碛谢旌?；基金代碼：A類(lèi)010817、C類(lèi)010818）

國(guó)聯(lián)安增祺純債純債證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安增祺純債債卷；基金代碼：A類(lèi)008882、C類(lèi)008883）

國(guó)聯(lián)安恒利63月按時(shí)對(duì)外開(kāi)放純債證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安恒利63月定開(kāi)債卷；基金代碼：A類(lèi)007999、C類(lèi)008000）

國(guó)聯(lián)安增盈純債純債證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安增盈純債債卷；基金代碼：A類(lèi)006509、C類(lèi)006510）

國(guó)聯(lián)安增鑫純債純債證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安增鑫純債債卷；基金代碼：A類(lèi)006152、C類(lèi)006153）

國(guó)聯(lián)安遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)發(fā)展復(fù)合型證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)發(fā)展混和；基金代碼：005708）

國(guó)聯(lián)安鑫發(fā)復(fù)合型證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安鑫發(fā)混和；基金代碼：A類(lèi)004131、C類(lèi)004132）

國(guó)聯(lián)安鑫匯復(fù)合型證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安鑫匯混和；基金代碼：A類(lèi)004129、C類(lèi)004130）

國(guó)聯(lián)安鑫隆復(fù)合型證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安鑫隆混和；基金代碼：A類(lèi)004083、C類(lèi)004084）

國(guó)聯(lián)安添鑫靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安添鑫混和；基金代碼：A類(lèi)001359、C類(lèi)001654）

投資人可以從平安的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理以下基金認(rèn)購(gòu)及提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程：

國(guó)聯(lián)安雙佳信用債券型證券基金(LOF)（股票基金通稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安雙佳信用債券（LOF）基；基金代碼：162511）

二、定期定額投資交易規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)流程（下稱(chēng)“定投基金”）就是指投資人根據(jù)向當(dāng)?shù)劁N(xiāo)售機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)，承諾每一期認(rèn)購(gòu)日、扣費(fèi)額度及扣費(fèi)方法，由指定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資人特定資金帳戶(hù)內(nèi)自動(dòng)扣費(fèi)并且于每一期合同約定的認(rèn)購(gòu)日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業(yè)務(wù)流程并不是組成對(duì)股票基金平時(shí)認(rèn)購(gòu)、贖出等服務(wù)產(chǎn)生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程的前提下，仍然能夠進(jìn)行定期認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業(yè)務(wù)適用合乎基金合同的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、申請(qǐng)辦理場(chǎng)地

投資人可去安全銀行網(wǎng)點(diǎn)或者通過(guò)平安承認(rèn)的審理方法申請(qǐng)辦理定投基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)。實(shí)際審理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或?qū)徖矸椒ㄒ?jiàn)平安各子公司的通知。

3、辦理時(shí)限

本業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)審理時(shí)間和我們公司管理方法基金在平安進(jìn)行定期認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)審批時(shí)長(zhǎng)同樣。

4、申請(qǐng)辦理方法

（1）凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人須最先設(shè)立我們公司開(kāi)放型基金帳戶(hù)（已開(kāi)戶(hù)者以外），實(shí)際銀行開(kāi)戶(hù)程序流程請(qǐng)遵照平安的相關(guān)規(guī)定。

（2）已設(shè)立國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司開(kāi)放型基金賬戶(hù)投資人請(qǐng)持本人有效身份證以及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到平安各服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或平安承認(rèn)的審理方法申請(qǐng)辦理加開(kāi)交易賬號(hào)（已經(jīng)在平安開(kāi)戶(hù)者以外），并申辦定投基金業(yè)務(wù)流程，主要申請(qǐng)辦理程序流程請(qǐng)遵照平安的相關(guān)規(guī)定。

5、扣費(fèi)方式及扣費(fèi)時(shí)間

投資人須遵照平安的基金定投業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，特定個(gè)人的rmb銀行結(jié)算賬戶(hù)做為扣費(fèi)帳戶(hù)，依據(jù)平安要求日期進(jìn)行必要的扣費(fèi)。

6、扣費(fèi)額度

投資人應(yīng)當(dāng)與平安就有關(guān)基金申請(qǐng)開(kāi)設(shè)定投基金業(yè)務(wù)流程承諾每個(gè)月固定不動(dòng)扣費(fèi)額度，實(shí)際最少申購(gòu)額度遵照平安的相關(guān)規(guī)定，但每個(gè)月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業(yè)務(wù)流程基金申購(gòu)費(fèi)率

參與定投基金業(yè)務(wù)流程適用基金申購(gòu)費(fèi)率同有關(guān)基金募集說(shuō)明書(shū)以及升級(jí)及相關(guān)的最新通知中標(biāo)明的基金申購(gòu)費(fèi)率。

8、交易確認(rèn)

每個(gè)月具體扣費(fèi)日即是基金交易申請(qǐng)日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產(chǎn)總額為依據(jù)測(cè)算認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額，認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額將于T+1工作日內(nèi)確定完成后立即記入投資人的基金開(kāi)戶(hù)內(nèi)。基金認(rèn)購(gòu)確定查看起始日期為T(mén)+2工作日內(nèi)。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)變動(dòng)和停止

（1）投資人變動(dòng)每一期扣費(fèi)額度、扣費(fèi)時(shí)間、扣費(fèi)帳戶(hù)等，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到原銷(xiāo)售點(diǎn)或者通過(guò)平安承認(rèn)的審理方法申辦業(yè)務(wù)變更，主要申請(qǐng)辦理程序流程遵照平安的相關(guān)規(guī)定。

（2）投資人停止本業(yè)務(wù)流程，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到平安申辦業(yè)務(wù)流程停止，主要申請(qǐng)辦理程序流程遵照平安的相關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和停止的之日起遵照平安的明確的規(guī)定。

三、變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開(kāi)式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開(kāi)放型基金市場(chǎng)份額?；疝D(zhuǎn)換只有在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)方式的開(kāi)放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及變換金額的測(cè)算：

開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換的成本費(fèi)包含變換服務(wù)費(fèi)、轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)三部分。

（1）變換費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購(gòu)費(fèi)率的差值測(cè)算扣除，主要計(jì)算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率減掉轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)率，若為負(fù)值則取零。

前面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率做為根據(jù)進(jìn)行計(jì)算。后面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率為零，因而認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)為零。

2、變換市場(chǎng)份額計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值

變換花費(fèi)=變換服務(wù)費(fèi)+轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

在其中：

變換服務(wù)費(fèi)=0

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費(fèi)率)×認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率/(1+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

（4）轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。

注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場(chǎng)份額為基準(zhǔn)提交申請(qǐng)。投資人申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出來(lái)的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購(gòu)情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，就是以申請(qǐng)辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門(mén)凈資產(chǎn)總額為載體來(lái)計(jì)算。

（3）通常情況下，股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對(duì)投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)開(kāi)展實(shí)效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對(duì)于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)正常情況下不能低于100份基金認(rèn)購(gòu)；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨(dú)交易賬號(hào)的基金認(rèn)購(gòu)賬戶(hù)余額低于100份時(shí)，基金托管人將這個(gè)交易賬號(hào)保存的基金認(rèn)購(gòu)賬戶(hù)余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理不會(huì)受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購(gòu)額度限定。

（5）單獨(dú)校園開(kāi)放日單支股票基金凈贖回申請(qǐng)辦理（提現(xiàn)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量，扣減認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量合同履約成本）超出上一校園開(kāi)放日該基金總份額的10%時(shí)，即覺(jué)得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣(mài)出擁有相同的優(yōu)先等級(jí)，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對(duì)于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣(mài)出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理將不會(huì)給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費(fèi)模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購(gòu)，后端收費(fèi)模式的基金認(rèn)購(gòu)只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購(gòu)。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在平安實(shí)際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團(tuán)旗下股票基金，為平安已售賣(mài)并開(kāi)啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實(shí)際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

四、優(yōu)惠活動(dòng)方案

1、利率特惠具體內(nèi)容

投資人根據(jù)平安申請(qǐng)辦理全部發(fā)布代銷(xiāo)基金認(rèn)購(gòu)及定期定額投資業(yè)務(wù)，涉及到參與其中基金申購(gòu)費(fèi)率實(shí)惠的基金名稱(chēng)、特惠規(guī)范、優(yōu)惠促銷(xiāo)時(shí)限以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公示信息為標(biāo)準(zhǔn)，我們公司將錯(cuò)誤利率設(shè)定折扣優(yōu)惠限定，基金申購(gòu)費(fèi)率為固定成本的，無(wú)法享受折扣優(yōu)惠利率。資金原利率請(qǐng)?jiān)敿?xì)基金合同、募集說(shuō)明書(shū)等法律條文，及其我們公司公布最新發(fā)布的業(yè)務(wù)流程公示。

2、利率特惠時(shí)限

以上利率優(yōu)惠促銷(xiāo)自2023年6月16日起執(zhí)行，主題活動(dòng)截止日期以平安的有關(guān)公告為準(zhǔn)。

五、客戶(hù)可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢(xún)有關(guān)詳細(xì)信息

1、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢(xún)：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、平安銀行股份有限責(zé)任公司：

在線客服咨詢(xún)：95511轉(zhuǎn)3

網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

六、重要提醒

1、本公告單就平安開(kāi)啟本集團(tuán)旗下一部分基金認(rèn)購(gòu)、贖出、定期定額投資等有關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售的事宜予以公告。將來(lái)平安若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)，屆時(shí)再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在平安申請(qǐng)辦理股票基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的許多不清事宜，煩請(qǐng)遵照平安的明確的規(guī)定。

3、投資人申請(qǐng)辦理基金買(mǎi)賣(mài)等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)基金的基金合同書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)以及升級(jí)、產(chǎn)品信息概述以及升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說(shuō)明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過(guò)去銷(xiāo)售業(yè)績(jī)并不等于其未來(lái)呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

投資者理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)線投資、均值運(yùn)營(yíng)成本的一種簡(jiǎn)便易行的投資方法?？墒嵌ㄆ诙~投資根本無(wú)法避開(kāi)私募投資所原有風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財(cái)方法。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對(duì)投資類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》和《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場(chǎng)情況和征求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對(duì)私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年六月十六日