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有關(guān)中信建投基金管理有限公司集團(tuán)旗下 一部分股票基金在中信建投證券有限責(zé)任公司 開啟基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程的通知
為了滿足廣大投資者的投資需求，中信建投基金管理有限公司（下稱“我們公司”）準(zhǔn)備在銷售機(jī)構(gòu)中信建投證券有限責(zé)任公司開啟本集團(tuán)旗下一部分基金的基金變換業(yè)務(wù)流程。
一、可用股票基金范疇
此次開啟基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)股票基金有：
二、可用投資人范圍及申請辦理場地
上述情況可用股票基金的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程僅限根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)中信建投證券有限責(zé)任公司進(jìn)行辦理投資人。
三、開啟時長
2023年6月16日起（含），投資人可以從股票基金校園開放日申辦上述情況可用股票基金的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程，實(shí)際辦理時限與基金交易、贖出業(yè)務(wù)查詢時長同樣。股票基金中止變換時，以基金托管人公布的公告為準(zhǔn)。
四、基金轉(zhuǎn)換交易規(guī)則
（一）基金轉(zhuǎn)換就是指本旗下的基金份額持有人將其持有的某一只基金的或全部市場份額轉(zhuǎn)換成我們公司管理的其他基金基金份額的個人行為。
（二）基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)售賣的同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)注冊登記的股票基金。
（三）基金轉(zhuǎn)換以市場份額為基準(zhǔn)提交申請?？蛻艨梢赃M(jìn)行數(shù)次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每一筆申請辦理獨(dú)立測算。
（四）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)定價原則視轉(zhuǎn)到和轉(zhuǎn)走后的基金種類不一樣來定，并且以申請辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金份額凈值為載體來計算，若投資人變換申請辦理在指定股票交易時間后，則其申請辦理審理日順延到下一校園開放日。
（五）投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)走股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到股票基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。
（六）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程遵照“先進(jìn)先出法”的交易規(guī)則?！跋冗M(jìn)先出法”即最先變換擁有最久的基金認(rèn)購。假如同一投資人在基金轉(zhuǎn)換申請辦理當(dāng)天,與此同時明確提出轉(zhuǎn)走基金贖出申請辦理,則遵照先贖出后轉(zhuǎn)化的處理方法。
（七）每筆變換最少申請辦理基金認(rèn)購可用各股票基金《基金合同》或《招募說明書》中有關(guān)最少贖回份額的相關(guān)規(guī)定。銷售機(jī)構(gòu)要求不一樣最低贖回份額的，以公告為準(zhǔn)。若某筆變換造成投資人在銷售機(jī)構(gòu)托管單支股票基金賬戶余額小于本基金《基金合同》、《招募說明書》或公示要求最低持股數(shù)時，基金托管人有權(quán)利將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管本基金剩下市場份額強(qiáng)贖。
（八）通常情況下，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實(shí)效性確定，申請辦理轉(zhuǎn)走股票基金的利益扣減及其轉(zhuǎn)到股票基金的利益?zhèn)浒?。在T+2日后（包含該日）投資人可以向市場銷售平臺查詢基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。
（九）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)到基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入基金認(rèn)購被確定的時候起算起。
（十）產(chǎn)生巨額贖回時，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先，由基金托管人依照基金合同所規(guī)定的處理過程開展審理。
（十一）實(shí)際市場份額以注冊登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值保存?zhèn)€數(shù)按照各股票基金《招募說明書》的相關(guān)規(guī)定。
五、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及計算方法
（一）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走和轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)退差價和轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率兩個部分組成，實(shí)際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費(fèi)率差別情況及贖回費(fèi)率來定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人擔(dān)負(fù)。
（二）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)使用的測算
轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值
轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)
退差價花費(fèi)=轉(zhuǎn)到額度×退差價利率/（1+退差價利率）
退差價利率=MAX[（轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率），0]
如轉(zhuǎn)到股票基金或轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)可用固定成本，則退差價花費(fèi)=MAX[（轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)用-轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)用），0]
凈轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)到額度-退差價花費(fèi)
轉(zhuǎn)到市場份額=凈轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值
轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率以各基金招募說明書、股票基金產(chǎn)品信息概述的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率參考如下所示：
退差價利率參考如下所示：
六、中止基金轉(zhuǎn)換的情況及處理
發(fā)生以下情形之一時，基金托管人能夠中止基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程：
（一）不可抗拒原因造成的股票基金沒法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
（二）證券交易場所在股票交易時間異常停市，造成基金托管人沒法測算當(dāng)天基金份額凈值。
（三）因銷售市場異常波動或其他原因造成發(fā)生持續(xù)巨額贖回，造成基金現(xiàn)金結(jié)算發(fā)生艱難。
（四）基金托管人覺得會有損目前基金份額持有人利益某筆轉(zhuǎn)到或某些筆轉(zhuǎn)出。
（五）法律法規(guī)、相關(guān)法規(guī)或證監(jiān)會評定其他情形。
股票基金中止變換或中止后恢復(fù)開放變換時，基金托管人需在證監(jiān)會要求的信息披露媒體上通告。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)解釋權(quán)歸本基金托管人，我們公司也可以根據(jù)市場狀況在沒有違反相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及基金合同的相關(guān)規(guī)定之情況下調(diào)節(jié)以上轉(zhuǎn)化的計費(fèi)方式、利率水準(zhǔn)、交易規(guī)則和有關(guān)限定，但需在調(diào)節(jié)起效時在證監(jiān)會所規(guī)定的媒體上予以公告。
七、特別提醒
本基金托管人如公布某股票基金中止超大金額認(rèn)購或其它限定申購額度的項(xiàng)目公示，且本基金為本公告上述轉(zhuǎn)到基金，本公告上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程亦受此管束。
八、風(fēng)險防范
本基金托管人服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來經(jīng)營業(yè)績狀況。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，煩請投資人在股權(quán)投資基金前仔細(xì)閱讀基金合同、募集說明書、股票基金產(chǎn)品信息概述等股票基金法律條文，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身風(fēng)險承受度找到適合自己的資管產(chǎn)品。煩請投資人在買基金前慎重考慮、慎重管理決策。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2023年6月16日
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