本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

一、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議于2023年6月14日在深圳市光明區(qū)科技園區(qū)匯業(yè)路6號(hào)新秀企業(yè)黛玉會(huì)議廳以通信方式舉辦。此次會(huì)議報(bào)告及補(bǔ)充通知分別在2023年6月9日、2023年6月13日以電子郵件及手機(jī)的形式通告整體執(zhí)行董事。此次會(huì)議由企業(yè)董事長(zhǎng)陳學(xué)敏老先生組織，應(yīng)參加執(zhí)行董事9人，真實(shí)參加執(zhí)行董事9人。此次會(huì)議的集結(jié)和舉辦合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，真實(shí)有效。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

1、表決通過(guò)《關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》

為避開(kāi)原料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，減少原料價(jià)格起伏對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的影響，董事會(huì)監(jiān)事會(huì)允許企業(yè)持續(xù)開(kāi)展原料廢鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)流程，授權(quán)期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)占用保證金余額（含上述情況項(xiàng)目投資的盈利開(kāi)展追加投資的有關(guān)額度）不超過(guò)人民幣2,000萬(wàn)余元（含），有效期限自此次股東會(huì)表決通過(guò)的時(shí)候起十二個(gè)月，以上信用額度有效期內(nèi)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

公司編制的《關(guān)于開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》做為提案配件和本提案一并經(jīng)此次股東會(huì)表決通過(guò)。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天發(fā)表在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及其上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）里的《關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的公告》（公示序號(hào)：2023-044）。

公司獨(dú)立董事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，詳細(xì)同一天發(fā)表上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）里的《獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

2、表決通過(guò)《關(guān)于修訂〈期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度〉的議案》

為加強(qiáng)企業(yè)期貨套期保值業(yè)務(wù)流程，有效防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，完成蓬勃發(fā)展，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)一交易與關(guān)聯(lián)交易（2023年1月修訂）》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況，股東會(huì)允許對(duì)《期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度》的那一部分條文開(kāi)展修定。主要內(nèi)容詳細(xì)同一天發(fā)表上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）里的《期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度（2023年6月）》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

3、表決通過(guò)《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》

為了支持公司長(zhǎng)期穩(wěn)步發(fā)展，提升公司資本結(jié)構(gòu)，維護(hù)保養(yǎng)債權(quán)人權(quán)益，股東會(huì)建議往下調(diào)整“新秀可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，同時(shí)提交股東大會(huì)審議。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不少于決議該提案的股東會(huì)舉辦此前二十個(gè)交易時(shí)間公司股票交易平均價(jià)與前一個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)。如股東會(huì)舉辦決議該提案時(shí)，以上任一指標(biāo)值高過(guò)調(diào)節(jié)前“新秀可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格（23.85元/股），則“新秀可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格不用調(diào)節(jié)。并且報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)依據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》中協(xié)議條款要求，明確此次調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格、生效時(shí)間以及其它必需事宜，并全權(quán)負(fù)責(zé)辦理手續(xù)。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天發(fā)表在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及其上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）里的《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：2023-045）。

本提案尚要遞交2023年第二次股東大會(huì)決議決議。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

4、表決通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

企業(yè)定為2023年6月30日14:30在深圳市光明區(qū)科技園區(qū)匯業(yè)路6號(hào)新秀企業(yè)黛玉會(huì)議室召開(kāi)2023年第二次股東大會(huì)決議，主要內(nèi)容詳細(xì)同一天發(fā)表在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）里的《關(guān)于召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公示序號(hào)：2023-046）。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：603978 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深圳新星 公示序號(hào)：2023-045

可轉(zhuǎn)債編碼：113600 可轉(zhuǎn)債通稱(chēng)：新秀可轉(zhuǎn)債

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司

有關(guān)股東會(huì)建議往下調(diào)整“新秀可轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價(jià)格的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 自2023年5月25日至2023年6月14日，企業(yè)股票已達(dá)到在任何持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中起碼有十五個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即20.27元/股），已開(kāi)啟“新秀可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款。

● 經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議，股東會(huì)建議往下調(diào)整“新秀可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

● 此次往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格尚要遞交2023年第二次股東大會(huì)決議決議。

一、可轉(zhuǎn)換債券企業(yè)債券基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕1441號(hào)”文審批，深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）于2020年8月13日發(fā)行了595.00萬(wàn)多張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個(gè)顏值100元，發(fā)售總金額59,500萬(wàn)余元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券時(shí)限為自發(fā)售的時(shí)候起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。

經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書(shū)〔2020〕301號(hào)文允許，企業(yè)59,500萬(wàn)余元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年9月11日起在上海交易所競(jìng)價(jià)交易，債卷通稱(chēng)“新秀可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“113600”?！靶滦憧赊D(zhuǎn)債”自2021年2月19日起可轉(zhuǎn)換為根本公司股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原始價(jià)格是23.85元/股。

二、此次往下調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢(qián)具體內(nèi)容

（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

依據(jù)《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（下稱(chēng)“募集說(shuō)明書(shū)”）的相關(guān)規(guī)定，“新秀可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款如下所示：

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期限，當(dāng)股票在任何持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中起碼有十五個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整方法并提交公司股東大會(huì)審議決議。

以上計(jì)劃方案需經(jīng)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會(huì)開(kāi)展決議時(shí)，擁有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券股東應(yīng)該逃避。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不少于該次股東會(huì)舉辦此前二十個(gè)交易時(shí)間公司股票交易平均價(jià)與前一個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)。

如在上述情況三十個(gè)交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)此前的交易時(shí)間按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)測(cè)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日和以后的交易時(shí)間按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)測(cè)算。

（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款開(kāi)啟狀況

自2023年5月25日至2023年6月14日，企業(yè)股票已達(dá)到在任何持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中起碼有十五個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即20.27元/股），已開(kāi)啟“新秀可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。

為了支持公司長(zhǎng)期穩(wěn)步發(fā)展，提升公司資本結(jié)構(gòu)，維護(hù)保養(yǎng)債權(quán)人權(quán)益，公司在2023年6月14日舉辦第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。董事會(huì)建議往下調(diào)整“新秀可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，同時(shí)提交股東大會(huì)審議。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不少于決議該提案的股東會(huì)舉辦此前二十個(gè)交易時(shí)間公司股票交易平均價(jià)與前一個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)。如股東會(huì)舉辦決議該提案時(shí)，以上任一指標(biāo)值高過(guò)調(diào)節(jié)前“新秀可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格（23.85元/股），則“新秀可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格不用調(diào)節(jié)。

并且報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)依據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》中協(xié)議條款要求，明確此次調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格、生效時(shí)間以及其它必需事宜，并全權(quán)負(fù)責(zé)辦理手續(xù)。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：603978 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深圳新星 公示序號(hào)：2023-046

債卷編碼：113600 債卷通稱(chēng)：新秀可轉(zhuǎn)債

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司

有關(guān)舉辦2023年第二次

股東大會(huì)決議工作的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會(huì)舉辦時(shí)間：2023年6月30日

● 此次股東會(huì)所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)工作會(huì)議的相關(guān)情況

(一) 股東會(huì)種類(lèi)和屆次

2023年第二次股東大會(huì)決議

(二) 股東會(huì)召集人：股東會(huì)

(三) 投票方式：此次股東會(huì)所使用的表決方式是當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦日期、時(shí)間地點(diǎn)

舉行的日期：2023年6月30日 14 點(diǎn)30 分

舉辦地址：深圳市光明區(qū)科技園區(qū)匯業(yè)路6號(hào)新秀企業(yè)黛玉會(huì)議廳

(五) 網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時(shí)間：自2023年6月30日

至2023年6月30日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的買(mǎi)賣(mài)時(shí)間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

(六) 股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程帳戶(hù)和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶(hù)及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及到公開(kāi)招募公司股東選舉權(quán)

無(wú)。

二、 會(huì)議審議事宜

此次股東大會(huì)審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類(lèi)型

1、 各提案已公布時(shí)間和公布新聞媒體

提案1早已企業(yè)第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議根據(jù)，詳細(xì)公司在2023年6月15日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的有關(guān)公示。

2、 特別決議提案：1

3、 對(duì)中小股東獨(dú)立記票的議案：無(wú)

4、 涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：1

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱(chēng)：結(jié)合公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》協(xié)議條款，擁有“新秀可轉(zhuǎn)債”股東在這個(gè)提案的決議中理應(yīng)逃避。

5、 涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無(wú)

三、 股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票常見(jiàn)問(wèn)題

(一) 我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買(mǎi)賣(mài)終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

(二) 擁有好幾個(gè)股東賬戶(hù)股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶(hù)下所有股東賬戶(hù)持有同樣類(lèi)型普通股票和同樣種類(lèi)認(rèn)股權(quán)證的總數(shù)總數(shù)。

擁有好幾個(gè)股東賬戶(hù)股東根據(jù)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會(huì)網(wǎng)上投票的，能通過(guò)其任一股東賬戶(hù)參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶(hù)中的同樣類(lèi)型普通股票和同樣種類(lèi)認(rèn)股權(quán)證都已各自投出去同一觀點(diǎn)的表決票。

擁有好幾個(gè)股東賬戶(hù)股東，根據(jù)好幾個(gè)股東賬戶(hù)反復(fù)開(kāi)展決議的，其所有股東賬戶(hù)中的同樣類(lèi)型普通股票和同樣種類(lèi)認(rèn)股權(quán)證的決議建議，分別由各種別和種類(lèi)個(gè)股的第一次公開(kāi)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

(三) 同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或多種方式反復(fù)開(kāi)展決議的，以第一次公開(kāi)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

(四) 公司股東對(duì)每一個(gè)提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、 大會(huì)參加目標(biāo)

(一) 除權(quán)日收盤(pán)后在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的股東有權(quán)利參加股東會(huì)（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書(shū)面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議。該委托代理人無(wú)須是自然人股東。

(二) 董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員。

(三) 企業(yè)聘用律師。

(四) 有關(guān)人員

五、 大會(huì)備案方式

（一）備案方法：

1、法人股東親身列席會(huì)議的，應(yīng)提供個(gè)人身份證及股東賬戶(hù)卡；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，應(yīng)提供授權(quán)委托人身份證件、受權(quán)委托書(shū)原件（詳見(jiàn)附件一）、法人股東身份證件、股東賬戶(hù)卡申請(qǐng)辦理。

2、公司股東法人代表列席會(huì)議的，應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、個(gè)人身份證、能確認(rèn)其具備法人代表資質(zhì)的合理證實(shí)、法人代表股東賬戶(hù)卡；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，應(yīng)提供授權(quán)委托人身份證證件、公司股東依規(guī)開(kāi)具的法人授權(quán)書(shū)（詳見(jiàn)附件一）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、法人代表股東賬戶(hù)卡申請(qǐng)辦理。

3、公司股東或委托代理人選用信件或發(fā)傳真的形式備案，備案材料需于2023年6月29日16:30前送到企業(yè)證券事務(wù)部，拒絕接受手機(jī)備案。

（二）備案時(shí)長(zhǎng)：2023年6月29日早上8:30-11:30，在下午13:30-16:30。

（三）備案地址：深圳市光明區(qū)科技園區(qū)匯業(yè)路6號(hào)新秀企業(yè)證券事務(wù)部。

六、 其他事宜

大會(huì)聯(lián)系電話(huà)：

聯(lián)系方式：0755-29891365

傳真號(hào)碼：0755-29891364

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大會(huì)花費(fèi)：參會(huì)公司股東吃住及交通出行費(fèi)用自理。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月15日

配件1：法人授權(quán)書(shū)

● 上報(bào)文檔

建議舉辦此次股東會(huì)的股東會(huì)決議

配件1：法人授權(quán)書(shū)

法人授權(quán)書(shū)

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月30日舉行的貴司2023年第二次股東大會(huì)決議，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號(hào)號(hào)：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號(hào)碼： 受委托人身份證號(hào)碼：

授權(quán)委托時(shí)間： 年 月 日

備注名稱(chēng)：

受托人必須在授權(quán)委托書(shū)中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個(gè)并打“√”，針對(duì)受托人在委托授權(quán)書(shū)中未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開(kāi)展決議。

證券代碼：603978 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深圳新星 公示序號(hào)：2023-044

可轉(zhuǎn)債編碼：113600 可轉(zhuǎn)債通稱(chēng)：新秀可轉(zhuǎn)債

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司

有關(guān)持續(xù)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)流程的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 買(mǎi)賣(mài)目地、期貨品種、投資工具、交易市場(chǎng)和交易額：廢鋁為深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）及控股子公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的重要原料之一，其價(jià)格調(diào)整會(huì)讓生產(chǎn)成本產(chǎn)生一定的影響。為避開(kāi)原料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，公司擬再次根據(jù)上海期貨交易所進(jìn)行廢鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)流程，授權(quán)期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)占用保證金余額不超過(guò)人民幣2,000萬(wàn)余元（含），以上信用額度在有效期內(nèi)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

● 履行決議程序流程：公司在2023年6月14日舉辦第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》及提案配件《關(guān)于開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》。獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。此次進(jìn)行期貨套期保值業(yè)務(wù)流程不用遞交股東大會(huì)審議。

● 尤其風(fēng)險(xiǎn)防范：公司開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)流程，以合理合法、慎重、安全與合理為準(zhǔn)則，不因?qū)_套利、投機(jī)性為主要目的，但開(kāi)展期貨套期保值買(mǎi)賣(mài)仍可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致公司交易損失。

一、買(mǎi)賣(mài)狀況簡(jiǎn)述

（一）持續(xù)開(kāi)展期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程的效果和重要性

廢鋁為公司及控股子公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的重要原料之一，其價(jià)格調(diào)整會(huì)讓生產(chǎn)成本產(chǎn)生一定的影響。由于上次期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程授權(quán)期限于2023年6月14日期滿(mǎn)，為避開(kāi)原料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，公司擬持續(xù)開(kāi)展廢鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)流程，避免因原料價(jià)格起伏導(dǎo)致生產(chǎn)成本起伏，減少原料價(jià)格起伏對(duì)企業(yè)及控股子公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的影響，完成公司及控股子公司業(yè)務(wù)流程平穩(wěn)穩(wěn)定發(fā)展。

（二）交易額

企業(yè)將按照實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，以訂單信息或庫(kù)存商品的數(shù)量及有關(guān)合同的實(shí)施情況為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)明確期貨套期保值的總數(shù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，授權(quán)期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)占用保證金余額（含上述情況項(xiàng)目投資的盈利開(kāi)展追加投資的有關(guān)額度）不超過(guò)人民幣2,000萬(wàn)余元（含），以上信用額度有效期內(nèi)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

（三）自有資金

公司從事期貨套期保值業(yè)務(wù)流程資金來(lái)自流動(dòng)資金，不得將募資直接和間接開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)流程。

（四）交易規(guī)則

企業(yè)通過(guò)上海期貨交易所競(jìng)價(jià)交易的鋁股指期貨合約完成期現(xiàn)套利。交易方式主要包含《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5 號(hào)一交易與關(guān)聯(lián)交易》第四十七條里的（一）至（四）項(xiàng)。

（五）投資周期

此次進(jìn)行原料廢鋁期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程，有效期限自此次股東會(huì)表決通過(guò)的時(shí)候起十二個(gè)月。如每筆買(mǎi)賣(mài)交易持有期超過(guò)授權(quán)期限，則授權(quán)期限全自動(dòng)順延到每筆交易終止時(shí)止。

二、決議程序流程

公司在2023年6月14日舉辦第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》及提案配件《關(guān)于開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告》。獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。此次進(jìn)行期貨套期保值業(yè)務(wù)流程不用遞交股東大會(huì)審議。

三、期貨套期保值業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)控策略

（一）期貨套期保值業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：期貨交易市場(chǎng)本身存在著一定的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，與此同時(shí)期現(xiàn)套利必須對(duì)市場(chǎng)價(jià)格作出一定的預(yù)測(cè)，一旦價(jià)格預(yù)測(cè)產(chǎn)生專(zhuān)一性不正確有可能會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。

2、利率風(fēng)險(xiǎn)：假如合同人氣值比較低，存有期現(xiàn)套利持股沒(méi)法交易量或者無(wú)法在適合價(jià)格交易量，令具體買(mǎi)賣(mài)結(jié)果和方案策劃出現(xiàn)明顯誤差，導(dǎo)致買(mǎi)賣(mài)虧損的風(fēng)險(xiǎn)性。

3、風(fēng)險(xiǎn)管控：期現(xiàn)套利技術(shù)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)，繁雜程度高，可能出現(xiàn)因內(nèi)部控制體系不健全或錯(cuò)誤操作，或因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)價(jià)錢(qián)大幅波動(dòng)并沒(méi)有補(bǔ)充擔(dān)保金所以被強(qiáng)制平倉(cāng)產(chǎn)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)性。

4、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：可能出現(xiàn)交易軟件發(fā)生技術(shù)故障、崩潰、網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題等諸多問(wèn)題，導(dǎo)致不能得到市場(chǎng)行情或者無(wú)法下單購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)性。

5、信貸風(fēng)險(xiǎn)：期貨行情發(fā)生有害的大幅波動(dòng)時(shí)，顧客很有可能違反合同的有關(guān)承諾，撤銷(xiāo)商品訂單信息，導(dǎo)致企業(yè)虧損。

6、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：期貨交易市場(chǎng)有關(guān)政策如發(fā)生變化，可能會(huì)引起市場(chǎng)變化或者無(wú)法買(mǎi)賣(mài)，因此產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)性。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管控措施

1、銷(xiāo)售市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施：企業(yè)將期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)與生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相符合，依據(jù)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)必須及銷(xiāo)售訂單周期時(shí)間做為期貨操作期，減少期貨交易價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)期貨套期保值業(yè)務(wù)流程僅限于在中國(guó)境內(nèi)期貨交易公司買(mǎi)賣(mài)交易、并且與企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所需要的原料同樣的商品期貨品種。

2、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施：企業(yè)嚴(yán)格把控期貨套期保值的資產(chǎn)規(guī)模，有效規(guī)劃和應(yīng)用擔(dān)保金，根據(jù)企業(yè)期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度所規(guī)定的管理權(quán)限下發(fā)控制指令，按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展批準(zhǔn)后，即可進(jìn)行實(shí)際操作。企業(yè)將規(guī)范使用自籌資金用以期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程，不能使用募資直接和間接開(kāi)展期現(xiàn)套利。

3、實(shí)際操作風(fēng)險(xiǎn)管控措施：公司已經(jīng)建立了《期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度》，對(duì)套期保值交易的認(rèn)證范疇、審批流程、風(fēng)險(xiǎn)管控及信息公開(kāi)作出了明文規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度實(shí)行；審計(jì)處定期不定期對(duì)期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程開(kāi)展安全檢查，監(jiān)管期現(xiàn)套利工作的實(shí)施狀況；并加強(qiáng)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)員的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，提升期貨套期保值業(yè)務(wù)員的工作能力。

4、技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)管控措施：開(kāi)設(shè)滿(mǎn)足條件的買(mǎi)賣(mài)、通信及信息內(nèi)容公共服務(wù)設(shè)施系統(tǒng)軟件，確保交易軟件的正常使用，保證買(mǎi)賣(mài)工作中順利開(kāi)展。當(dāng)出現(xiàn)錯(cuò)單時(shí)，立即采取相應(yīng)處置措施，降低損失。

5、個(gè)人信用風(fēng)險(xiǎn)管控措施：創(chuàng)建顧客的信用管理體系，在投資時(shí)對(duì)關(guān)聯(lián)方開(kāi)展資信評(píng)估核查，明確關(guān)聯(lián)方有實(shí)力執(zhí)行有關(guān)合同書(shū)。

6、現(xiàn)行政策風(fēng)險(xiǎn)管控措施：強(qiáng)化對(duì)我國(guó)以及相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)有關(guān)政策的掌握與理解，立即科學(xué)地調(diào)節(jié)期貨套期保值構(gòu)思與計(jì)劃方案。

四、持續(xù)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)流程對(duì)企業(yè)的危害

（一）對(duì)企業(yè)的危害

企業(yè)依照管理決策、實(shí)行、監(jiān)督職責(zé)不相容的基本原則，創(chuàng)建嚴(yán)格期貨套期保值審核和程序運(yùn)行，順利進(jìn)行與企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相符的期現(xiàn)套利實(shí)際操作，有益于避開(kāi)因原料價(jià)格起伏導(dǎo)致商品成本變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性，降低原料價(jià)格起伏對(duì)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的影響。企業(yè)使用自籌資金進(jìn)行期貨套期保值業(yè)務(wù)流程，擬花費(fèi)的擔(dān)保金規(guī)模及公司經(jīng)營(yíng)狀況和實(shí)際需要相符合，也不會(huì)影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)流程的實(shí)施。

（二）會(huì)計(jì)制度計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)將嚴(yán)格按照國(guó)家財(cái)政部公布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)一套期保值》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)-金融工具列報(bào)》等有關(guān)政策要求，開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)流程財(cái)務(wù)核算。

五、獨(dú)董建議

企業(yè)使用自籌資金進(jìn)行與主營(yíng)有關(guān)的原料廢鋁期貨套期保值業(yè)務(wù)流程，就是為了運(yùn)用期貨套期保值作用，最大限度地減少和避開(kāi)原料價(jià)格起伏所帶來(lái)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，符合公司和公司股東利益；有關(guān)決議和表決程序流程符合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及整體股東利益的情形；公司也進(jìn)行期貨套期保值業(yè)務(wù)流程制訂了可行性分析報(bào)告，業(yè)務(wù)發(fā)展具備可行性分析，并且已經(jīng)建立了《期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度》，根據(jù)完善內(nèi)控制度，進(jìn)一步規(guī)范工作流程，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。因而，咱們?cè)试S企業(yè)持續(xù)開(kāi)展期貨套期保值業(yè)務(wù)流程。

特此公告。

深圳新秀輕合金材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月15日