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康欣新材料股份有限公司關(guān)于公司股東收到山東監(jiān)管局警示函的公告
證券代碼：600076 證券簡稱：康欣新材 公告編號：2023-042
康欣新材料股份有限公司
關(guān)于公司股東收到山東監(jiān)管局警示函的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
康欣新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）股東郭志先、李潔于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對郭志先采取出具警示函措施的決定》（[2023]33號）和《關(guān)于對李潔采取出具警示函措施的決定》（[2023]34號）?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、 警示函內(nèi)容
1、“郭志先：
經(jīng)查，2022年4月21日，你作為康欣新材料股份有限公司（以下簡稱康欣新材或公司）董事、總經(jīng)理，通過大宗交易方式累計(jì)減持公司股份3,785,564股，占公司總股本的0.28%。2022年4月30日，康欣新材披露2022年第一季度報(bào)告。你在上市公司季度報(bào)告公告前10日內(nèi)減持公司股票的行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]19號）第十二條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號）第七條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號）第十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范減持行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/P>
2、“李潔：
經(jīng)查，截至2022年4月20日，你作為康欣新材料股份有限公司（以下簡稱康欣新材或公司）董事、副總經(jīng)理，與一致行動(dòng)人郭志先，合計(jì)持有康欣新材10.35%的股份。2022年4月21日，你與郭志先通過大宗交易方式累計(jì)減持公司股份30,676,430股，占公司總股本的2.28%。2022年4月30日，康欣新材披露2022年第一季度報(bào)告。
你在連續(xù)90日內(nèi)通過大宗交易方式減持股份超過公司股份總數(shù)的2%，同時(shí)作為董事、高級管理人員在上市公司季度報(bào)告公告前10日內(nèi)減持公司股票的行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]19號）第十二條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號）第七條、第十一條規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號）第十四條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范減持行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/P>
二、相關(guān)說明
對于《警示函》所述的違規(guī)減持事項(xiàng)，公司已于2022年4月23日披露了《康欣新材料股份有限公司關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)暨違規(guī)減持股份致歉的公告》（公告編號：2022-023）。近一年以來公司多次組織了公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關(guān)人員對《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)。
上述行政監(jiān)管措施并非對上市公司主體作出的，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
康欣新材料股份有限公司
2023年6月14日
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