證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱：三一重工 公告編號(hào)：2023-034

三一重工股份有限公司

第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于2023年6月14日以通訊表決方式召開。會(huì)議應(yīng)參加表決的監(jiān)事3人，實(shí)際參加表決的監(jiān)事3人。會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，審議通過了以下議案：

一、審議通過《關(guān)于〈2023年員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指點(diǎn)意見》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，制定了《三一重工股份有限公司2023年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、本公司員工持股計(jì)劃及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

2、本員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加的情形。

3、公司實(shí)施員工持股計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事、高管及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

劉道君先生為本次員工持股計(jì)劃的持有人回避表決。

表決結(jié)果：2 票同意， 0 票反對(duì)， 0 票棄權(quán)。

二、審議通過《關(guān)于〈2023年員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2023年員工持股計(jì)劃管理辦法》符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，能保證公司2023年員工持股計(jì)劃的順利實(shí)施，確保員工持股計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

劉道君先生為本次員工持股計(jì)劃的持有人回避表決。

表決結(jié)果：2 票同意， 0 票反對(duì)， 0 票棄權(quán)。

特此公告。

三一重工股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱：三一重工

三一重工股份有限公司

2023年員工持股計(jì)劃（草案）

二〇二三年六月

聲明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本員工持股計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

特別提示

1、《三一重工股份有限公司2023年員工持股計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“本員工持股計(jì)劃”）系三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“三一重工”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定制定。

2、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員，共計(jì)不超過7,131人，所有參加對(duì)象均需在公司或公司的全資或控股子公司任職。符合條件的員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。

3、本員工持股計(jì)劃的設(shè)立規(guī)模不超過590,604,547元。本員工持股計(jì)劃的資金來源為根據(jù)公司《關(guān)鍵崗位薪酬管理辦法》及《關(guān)于對(duì)部分崗位新錄用員工實(shí)施新的薪酬辦法（試行）的通知》等規(guī)定計(jì)提的獎(jiǎng)勵(lì)基金。

4、本員工持股計(jì)劃股票來源為公司回購(gòu)專用賬戶已回購(gòu)的股份，合計(jì)不超過36,615,285股，合計(jì)不超過公司當(dāng)前股本總額的1%。

本員工持股計(jì)劃購(gòu)買回購(gòu)股票的價(jià)格為16.13元/股。

5、公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。如相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對(duì)本員工持股計(jì)劃規(guī)模上限等要求有變更的，則本員工持股計(jì)劃規(guī)模根據(jù)變更后的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件要求相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

6、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為72個(gè)月，自本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過且公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。本員工持股計(jì)劃通過非交易過戶等法律法規(guī)許可的方式所獲標(biāo)的股票，本員工持股計(jì)劃所獲標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算，在前述鎖定期內(nèi)不得進(jìn)行交易。

7、為優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，加大吸引“兩新”、“三化”人才力度，公司2023年度員工持股計(jì)劃的標(biāo)的股票權(quán)益歸屬分兩部分：

（1）崗薪制員工的股票權(quán)益的股票權(quán)益分5個(gè)自然年度歸屬至持有人，分別為2023年度、2024年度、2025年度、2026年度、2027年度，每個(gè)年度歸屬至持有人名下的比例均為20%；

（2）股薪制員工的股票權(quán)益分2個(gè)自然年度歸屬至持有人，分別為2023年度、2024年度，每個(gè)年度歸屬至持有人名下的比例均為50%；

員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿且每個(gè)歸屬年度屆滿后，由管理委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)行情擇機(jī)實(shí)施分配。

8、本員工持股計(jì)劃不對(duì)持有人設(shè)置業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。

9、如持有人對(duì)公司發(fā)生貪污、受賄、侵害公司利益等不廉潔、不誠(chéng)信行為，持有人的參與資格將被取消，管理委員會(huì)有權(quán)將其不廉潔、不誠(chéng)信行為發(fā)生年度以及發(fā)生當(dāng)年以后各年度持有的員工持股計(jì)劃份額強(qiáng)制無償收回，所收回份額對(duì)應(yīng)的收益歸公司所有。

10、無論持有人因何種原因不在公司任職，持有人的參與資格都將被取消，管理委員會(huì)有權(quán)將其持有的員工持股計(jì)劃未分配份額強(qiáng)制無償收回，所收回份額對(duì)應(yīng)的收益歸公司所有。

11、員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)辦理持有人的資格取消事項(xiàng)，以及被取消資格的持有人所持份額的處理事項(xiàng)。

12、本員工持股計(jì)劃內(nèi)部管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議，持有人選舉管理委員會(huì)，管理委員會(huì)履行日常管理職責(zé)，代表持有人行使股東權(quán)利或授權(quán)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。本員工持股計(jì)劃可選擇專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

13、公司董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)通知審議本員工持股計(jì)劃，本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

14、員工參加本期員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加的情形。

15、本期員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，亦不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

16、本員工持股計(jì)劃與公司董監(jiān)高、公司控股股東、公司實(shí)際控制人無一致行動(dòng)安排，亦不存在任何一致行動(dòng)計(jì)劃，本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期間放棄其持有股票的股東大會(huì)表決權(quán)。

17、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因員工持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

一、員工持股計(jì)劃的目的

為進(jìn)一步完善三一重工股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，制定了本計(jì)劃草案。

二、員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)

（一）參加對(duì)象確定的法律依據(jù)

公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，確定了本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象名單。所有參加對(duì)象均需在公司或公司的全資或控股子公司任職。

（二）參加對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)

本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一：

1、公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

2、公司中層管理人員；

3、公司認(rèn)定的關(guān)鍵崗位人員；

4、公司核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員。

（三）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況予以說明。公司聘請(qǐng)的律師將對(duì)參加對(duì)象是否合法合規(guī)發(fā)表明確意見。

三、員工持股計(jì)劃的資金和股票來源

（一）員工持股計(jì)劃資金來源

本員工持股計(jì)劃的設(shè)立規(guī)模不超過590,604,547元。本員工持股計(jì)劃的資金來源為根據(jù)公司《關(guān)鍵崗位薪酬管理辦法》及《關(guān)于對(duì)部分崗位新錄用員工實(shí)施新的薪酬辦法（試行）的通知》等規(guī)定計(jì)提的獎(jiǎng)勵(lì)基金。

（二）員工持股計(jì)劃股票來源

本員工持股計(jì)劃股票來源為公司回購(gòu)專用賬戶已回購(gòu)的股份，合計(jì)不超過36,615,285股，合計(jì)不超過公司當(dāng)前股本總額的1%。

本員工持股計(jì)劃購(gòu)買回購(gòu)股票的價(jià)格為16.13元/股。

公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。

本計(jì)劃草案獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，本員工持股計(jì)劃將通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式獲得公司回購(gòu)專用證券賬戶所持有的公司股票。

四、員工持股計(jì)劃的持有人情況

本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象、授予份額上限及份額分配由公司董事會(huì)確定，公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對(duì)參加員工持股計(jì)劃的對(duì)象名單及其認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行調(diào)整。

本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、公司核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員，共計(jì)不超過7,131人，預(yù)計(jì)授予份額比例如下表所示：

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五、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限和鎖定期

（一）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期

1、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期為72個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起算，員工持股計(jì)劃可提前終止，存續(xù)期滿可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定展期。因不可抗力因素（包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害），導(dǎo)致上海證券交易所停市，則員工持股計(jì)劃的存續(xù)期按照上海證券交易所停市相同的時(shí)間自動(dòng)延長(zhǎng)，上海證券交易所停市期間，持有人所持員工持股計(jì)劃份額不得退出、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)。

2、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3（不含）以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以提前終止或延長(zhǎng)。

3、如因公司股票停牌或者窗口期等情況，導(dǎo)致本員工持股計(jì)劃所持有的公司股票無法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3（不含）以上份額同意并提交董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長(zhǎng)。

（二）員工持股計(jì)劃的所持股票的鎖定期

1、本員工持股計(jì)劃的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票登記過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。

2、本員工持股計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股票買賣相關(guān)規(guī)定，在下列期間不得買賣公司股票：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。如未來相關(guān)法律、行政法規(guī)發(fā)生變化，本員工持股計(jì)劃買賣公司股票應(yīng)滿足新的規(guī)定。

六、存續(xù)期內(nèi)公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式

本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)提交持有人會(huì)議審議是否參與及資金解決方案。

七、員工持股計(jì)劃的管理模式

（一）管理模式

本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

（二）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理的事宜

1、辦理本員工持股計(jì)劃的變更和終止；

2、對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)做出決定；

3、辦理本員工持股計(jì)劃所涉及的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)及所需的其他必要事宜；

4、本員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，若在實(shí)施期限內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)公司董事會(huì)按照新的政策對(duì)員工持股計(jì)劃做出相應(yīng)調(diào)整；

5、選擇專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理本員工持股計(jì)劃；

6、辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

八、管理機(jī)構(gòu)的選任、管理費(fèi)用

本計(jì)劃由公司自行管理，不涉及選任外部管理機(jī)構(gòu)，也不會(huì)產(chǎn)生由于委托外部機(jī)構(gòu)管理而支付的管理費(fèi)用。

九、員工持股計(jì)劃的變更與終止及持有人權(quán)益的處置

（一）員工持股計(jì)劃的變更

存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3（不含）以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過。

（二）員工持股計(jì)劃的終止

1、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止；

2、員工持股計(jì)劃所持有的公司股票全部出售，本持股計(jì)劃可提前終止。

3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3（不含）以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以提前終止或延長(zhǎng)。

（三）持有人權(quán)益的處置

1、為優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，加大吸引“兩新”、“三化”人才力度，公司2023年度員工持股計(jì)劃的標(biāo)的股票權(quán)益歸屬分兩部分：

（1）崗薪制員工的股票權(quán)益的股票權(quán)益分5個(gè)自然年度歸屬至持有人，分別為2023年度、2024年度、2025年度、2026年度、2027年度，每個(gè)年度歸屬至持有人名下的比例均為20%；

（2）股薪制員工的股票權(quán)益分2個(gè)自然年度歸屬至持有人，分別為2023年度、2024年度，每個(gè)年度歸屬至持有人名下的比例均為50%；

員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿且每個(gè)歸屬年度屆滿后，由管理委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)行情擇機(jī)實(shí)施分配。

2、本員工持股計(jì)劃不對(duì)持有人設(shè)置業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。

3、在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)持有人會(huì)議審議通過，持有人所持本員工持股計(jì)劃份額不得退出、質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)。

4、存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益未經(jīng)管理委員會(huì)同意不得轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無效；

5、如持有人對(duì)公司發(fā)生貪污、受賄、侵害公司利益等不廉潔、不誠(chéng)信行為，持有人的參與資格將被取消，管理委員會(huì)有權(quán)將其不廉潔、不誠(chéng)信行為發(fā)生年度以及發(fā)生當(dāng)年以后各年度持有的員工持股計(jì)劃份額強(qiáng)制無償收回，所收回份額對(duì)應(yīng)的收益歸公司所有。

具體包括但不限于以下情形：

（1）侵占公司財(cái)物。使用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相等手段，將公司的財(cái)物非法占為己有。

（2）挪用公司資金。利用職務(wù)便利，挪用公司資金歸個(gè)人使用或借貸給他人使用。

（3）收受或索取賄賂。利用職務(wù)便利，收受他人財(cái)物或直接索取他人的財(cái)物、利益歸自己所有。

（4）行賄。向公司及業(yè)務(wù)相關(guān)人員、親屬輸送好處。

（5）利用職務(wù)的便利或者徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守給公司利益造成損失的行為。

（6）其他因故意或過失，致公司遭受損失的行為。其中：故意致使公司損失在五十萬元以上的；過失致使公司損失在壹佰萬元以上的。

（7）偽造個(gè)人履歷。為達(dá)到入職、晉升等條件，偽造個(gè)人學(xué)歷證書、學(xué)位證書、離職證明、工作經(jīng)歷、工作業(yè)績(jī)等材料的。

（8）泄露、轉(zhuǎn)移公司商業(yè)秘密。將自己掌握的公司業(yè)務(wù)信息、人事信息、技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等不對(duì)外公開的信息向不掌握該信息的人員泄露或私自備份。

（9）惡意危害公司信息安全。對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)進(jìn)行黑客攻擊等非法操作；在公司內(nèi)編寫、搜集、傳播病毒與黑客軟件等。

（10）隱瞞、包庇或不按規(guī)定報(bào)告重大已發(fā)生事件或違規(guī)情況，給公司造成重大不良影響的。

（11）惡意破壞、詆毀公司形象等損害公司聲譽(yù)的行為。

（12）違反公司《員工激勵(lì)誠(chéng)信管理制度》等公司相關(guān)制度，存在制度中列舉的不廉潔、不誠(chéng)信行為。

（13）管理委員會(huì)認(rèn)定的其它情況。

6、無論持有人因何種原因不在公司任職，持有人的參與資格都將被取消，管理委員會(huì)有權(quán)將其持有的員工持股計(jì)劃未分配份額強(qiáng)制無償收回，所收回份額對(duì)應(yīng)的收益歸公司所有。

具體包括但不限于以下情形：

（1）持有人辭職的；

（2）持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕與公司或下屬公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的；

（3）持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡后拒絕與公司或下屬公司簽訂返聘協(xié)議的；

（4）持有人勞動(dòng)合同到期后，公司或子公司不與其續(xù)簽勞動(dòng)合同的；

（5）因個(gè)人原因而致使公司或其下屬公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退、除名等）；

（6）因考核不合格或公司認(rèn)定不能勝任工作崗位；

（7）持有人死亡的；

（8）管理委員會(huì)認(rèn)定的其它情況。

7、發(fā)生如下情形之一的，持有人所持權(quán)益不作變更。

（1）存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的；

（2）存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡后與公司簽訂返聘協(xié)議并在公司繼續(xù)任職的；

（3）存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡且公司未要求與其簽訂返聘協(xié)議的；

（4）管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

8、鎖定期內(nèi)持有人權(quán)益處置

（1）在鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。

（2）在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)股票相同。

（3）在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計(jì)入員工持股計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，不做另行分配。

（4）本員工持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計(jì)入員工持股計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)。

9、員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)辦理持有人的資格取消事項(xiàng)，以及被取消資格的持有人所持份額的處理事項(xiàng)。

十、其他重要事項(xiàng)

1、公司董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃不意味著持有人享有繼續(xù)在公司或子公司任職的權(quán)利，不構(gòu)成公司或子公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司或子公司與員工的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或子公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

2、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因員工持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

3、本員工持股計(jì)劃與公司董監(jiān)高、公司控股股東、公司實(shí)際控制人無一致行動(dòng)安排，亦不存在任何一致行動(dòng)計(jì)劃，本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期間放棄其持有股票的股東大會(huì)表決權(quán)。

4、本員工持股計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

三一重工股份有限公司董事會(huì)

二〇二三年六月

證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱：三一重工 公告編號(hào)：2023-033

三一重工股份有限公司

第八屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第八屆董事會(huì)第十三次會(huì)議于2023年6月14日以通訊表決方式召開。會(huì)議應(yīng)參加表決的董事9人，實(shí)際參加表決的董事9人。會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，審議通過以下議案：

一、審議通過《關(guān)于〈2023年員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指點(diǎn)意見》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，制定了《三一重工股份有限公司2023年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象共計(jì)不超過7,131人，所有參加對(duì)象均需在公司或公司全資或控股子公司任職；員工持股計(jì)劃的設(shè)立規(guī)模不超過590,604,547元。

董事俞宏福先生、易小剛先生、黃建龍先生為本次員工持股計(jì)劃的持有人應(yīng)回避表決。

本議案尚需公司股東大會(huì)審議。

表決結(jié)果： 6 票同意， 0 票反對(duì)， 0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見與本公告同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《三一重工股份有限公司2023年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要

二、審議通過《關(guān)于〈2023年員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》

為規(guī)范公司2023年員工持股計(jì)劃的實(shí)施，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所上市公司員工持股計(jì)劃信息披露工作指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》、《三一重工2023年員工持股計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司制定了《三一重工2023年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

董事俞宏福先生、易小剛先生、黃建龍先生為本次員工持股計(jì)劃的持有人回避表決。

本議案尚需公司股東大會(huì)審議。

表決結(jié)果： 6 票同意， 0 票反對(duì)， 0 票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見與本公告同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《2023年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

三、審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

為保證公司本次員工持股計(jì)劃的順利實(shí)施，公司董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與本次員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于：

1、授權(quán)董事會(huì)辦理成立、實(shí)施員工持股計(jì)劃所必需的全部事宜，包括但不限于向上交所提出申請(qǐng)、向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)等；

2、授權(quán)董事會(huì)決定員工持股計(jì)劃的修訂和變更事項(xiàng)，包括但不限于本計(jì)劃草案約定的股票來源、資金來源、管理模式變更，以及增加持有人、持有人確定依據(jù)、持有人認(rèn)購(gòu)份額標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、提前終止員工持股計(jì)劃等；

3、授權(quán)董事會(huì)決定員工持股計(jì)劃存續(xù)期、鎖定期的延長(zhǎng)、縮短；

4、授權(quán)董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議通過并提交的決議；

5、員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，若在實(shí)施期限內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)公司董事會(huì)按照新的政策對(duì)員工持股計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整；

6、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本計(jì)劃草案作出解釋；

7、授權(quán)董事會(huì)變更員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)；

8、授權(quán)董事會(huì)委托管理委員會(huì)辦理員工持股計(jì)劃股票解鎖賣出的全部事宜；

9、授權(quán)董事會(huì)提名員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)委員候選人的權(quán)利；

10、在法律、法規(guī)、有關(guān)規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內(nèi)，辦理與本次員工持股計(jì)劃有關(guān)的其他事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

上述授權(quán)自公司股東大會(huì)通過之日起至本次員工持股計(jì)劃實(shí)施完畢之日內(nèi)有效。

董事俞宏福先生、易小剛先生、黃建龍先生為本次員工持股計(jì)劃的持有人回避表決。

本議案尚需公司股東大會(huì)審議。

表決結(jié)果： 6 票同意， 0 票反對(duì)， 0 票棄權(quán)。

四、審議通過《關(guān)于召開2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

公司將于2023年6月30日召開2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。

表決結(jié)果：9 票同意， 0 票反對(duì)， 0 票棄權(quán)。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱：三一重工 公告編號(hào)：2023-035

三一重工股份有限公司

職工代表大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

三一重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日召開職工代表大會(huì)，就公司擬實(shí)施的2023年員工持股計(jì)劃征求公司職工代表意見。本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)決議通過如下事項(xiàng)：

一、審議通過《關(guān)于〈2023年員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指點(diǎn)意見》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，公司制定了《三一重工股份有限公司2023年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象共計(jì)不超過7,131人，所有參加對(duì)象均需在公司或公司全資或控股子公司任職；員工持股計(jì)劃的設(shè)立規(guī)模不超過590,604,547元。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱：三一重工 公告編號(hào)：2023-036

三一重工股份有限公司

關(guān)于召開2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2023年6月30日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類型和屆次

2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開的日期時(shí)間：2023年6月30日 15點(diǎn) 0分

召開地點(diǎn)：湖南省長(zhǎng)沙市長(zhǎng)沙縣三一產(chǎn)業(yè)園行政中心一號(hào)會(huì)議室

(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月30日

至2023年6月30日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

公司已于2023年6月15日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站披露第八屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告及相關(guān)議案的公告。

2、特別決議議案：1、2、3

3、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：1、2、3、

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)定，上市公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，擬為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

4、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

(二)持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個(gè)股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、會(huì)議出席對(duì)象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方法

1、現(xiàn)場(chǎng)登記

（1）個(gè)人股東應(yīng)出示本人身份證和股東賬戶卡；個(gè)人股東委托他人出席會(huì)議的， 受托人應(yīng)出示本人身份證、委托人簽署的授權(quán)委托書、委托人身份證復(fù)印件和委托人股東賬戶卡。

（2）法人股東出席會(huì)議的，應(yīng)出示法定代表人身份證、法定代表人有效證明、 加蓋公章的法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和股東賬戶卡；法人股東委托代理人出席會(huì) 議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、加蓋公章的法定代表人授權(quán)委托書、加蓋公章 的法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和股東賬戶卡。

（3）異地股東可以信函或傳真方式登記，公司不接受電話方式登記。

2、登記時(shí)間：2023年6月23日上午9:00-12:00，下午14:30-17:30（信函以收到郵戳為準(zhǔn)）。

3、登記地點(diǎn)：公司證券投資辦

4、聯(lián) 系 人：樊建軍、陳可亮

5、聯(lián)系電話：0731-84031555 傳 真：0731-84031555

6、電子郵件：fanjj2@sany.com.cn

7、聯(lián)系地址：湖南省長(zhǎng)沙市長(zhǎng)沙縣經(jīng)開區(qū)三一產(chǎn)業(yè)園新研發(fā)樓4樓

六、其他事項(xiàng)

1、會(huì)期半天，出席者食宿及交通費(fèi)自理。

2、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異常情況的處理方式：網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會(huì)的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日

附件1：授權(quán)委托書

● 報(bào)備文件

提議召開本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

三一重工股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月30日召開的貴公司2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。