證券代碼：688047 證券簡稱：龍芯中科 公告編號(hào)：2023-021

龍芯中科技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

龍芯中科技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次上市流通的戰(zhàn)略配售限售股份數(shù)量為6,970,000股，限售期為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為238,644,729股，限售期為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月。

本次上市流通日期為2023年6月26日（因非交易日順延）。

一、本次上市流通的限售股類型

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2022年3月29日作出《關(guān)于同意龍芯中科技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕646號(hào)），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次公開發(fā)行人民幣普通股41,000,000股，并于2022年6月24日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。發(fā)行完成后總股本為401,000,000股，其中有限售條件流通股369,786,001股，占本公司發(fā)行后總股本的92.22%，無限售條件流通股31,213,999股，占本公司發(fā)行后總股本的7.78%。

2022年12月26日，公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售的1,586,001股限售股上市流通。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的部分限售股，鎖定期限為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月。其中，戰(zhàn)略配售限售股份數(shù)量為6,970,000股，占公司總股本的1.74%，對(duì)應(yīng)限售股股東數(shù)量為8名；除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的其他限售股數(shù)量為238,644,729股，占公司總股本的59.51%，對(duì)應(yīng)限售股股東數(shù)量為7名。綜上所述，本次上市流通的限售股股東共計(jì)15名，限售股數(shù)量共計(jì)245,614,729股，占公司總股本的61.25%，該部分限售股將于2023年6月26日（因非交易日順延）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

根據(jù)《龍芯中科首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《龍芯中科首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東關(guān)于其持有的股份鎖定和減持的有關(guān)承諾情況如下：

（一）公司持股5%以上的股東北京中科算源資產(chǎn)管理有限公司承諾：

“1、關(guān)于股份鎖定的承諾

自公司首次發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本公司將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本公司持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。

本公司授權(quán)公司直接辦理上述股份的鎖定手續(xù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本公司直接或間接持有公司股份發(fā)生變化的，本公司仍遵守上述約定。

2、關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

在鎖定期滿后，若本公司擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。具體減持方式包括但不限于交易所集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；減持價(jià)格將根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場價(jià)格確定，并符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定。

本公司減持公司股票前，將至少提前三個(gè)交易日予以公告，并將依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

本公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及本公司作出的本股份鎖定和減持的承諾。若以上承諾內(nèi)容未被遵守，則相關(guān)股票買賣收益歸公司所有，并由本公司依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?/P>

（二）公司持股5%以上的股東寧波中科百孚股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、橫琴利禾博股權(quán)投資基金（有限合伙）承諾：

“1、關(guān)于股份鎖定的承諾

自公司首次發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。

本企業(yè)授權(quán)公司直接辦理上述股份的鎖定手續(xù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本企業(yè)直接或間接持有公司股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍遵守上述約定。

2、關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

在鎖定期滿后，若本企業(yè)擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。具體減持方式包括但不限于交易所集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；減持價(jià)格將根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場價(jià)格確定，并符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定。

本企業(yè)減持公司股票前，將至少提前三個(gè)交易日予以公告，并將依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

本企業(yè)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及本企業(yè)作出的本股份鎖定和減持的承諾。若以上承諾內(nèi)容未被遵守，則相關(guān)股票買賣收益歸公司所有，并由本企業(yè)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?/P>

（三）公司持股5%以上的股東北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司承諾：

“1、關(guān)于股份鎖定的承諾

自公司首次發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本公司將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本公司持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。

本公司授權(quán)公司直接辦理上述股份的鎖定手續(xù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本公司直接或間接持有公司股份發(fā)生變化的，本公司仍遵守上述約定。

2、關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

在鎖定期滿后，若本公司擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國證監(jiān)會(huì)”）、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。具體減持方式包括但不限于交易所集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；減持價(jià)格將根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場價(jià)格確定，并符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定。

本公司減持公司股票前，將至少提前三個(gè)交易日予以公告，并將依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

本公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及本公司作出的本股份鎖定和減持的承諾。若以上承諾內(nèi)容未被遵守，則本公司同意依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?/P>

（四）合計(jì)持有公司5%以上股份的股東寧波鼎暉祁賢股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、上海鼎暉華蘊(yùn)創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）承諾：

“1、關(guān)于股份鎖定的承諾

自公司首次發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。

本企業(yè)授權(quán)公司直接辦理上述股份的賬戶登記及股份鎖定期限手續(xù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本企業(yè)直接或間接持有公司股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍遵守上述關(guān)于股份鎖定的約定。

2、關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

在鎖定期滿后，若本企業(yè)擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。具體減持方式包括但不限于交易所集中競價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；減持價(jià)格將根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場價(jià)格確定，并符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定。

本企業(yè)減持公司股票前，將至少提前三個(gè)交易日予以公告，將依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

本企業(yè)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及本企業(yè)作出的本股份鎖定和減持的承諾。若以上承諾內(nèi)容未被遵守，則由本企業(yè)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?/P>

（五）公司持股比例5%以下的其他股東深圳芯龍投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：

“自公司首次發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。

本企業(yè)減持公司股票時(shí)，將依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

本企業(yè)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及本企業(yè)作出的本股份鎖定和減持的承諾。若以上承諾內(nèi)容未被遵守，則相關(guān)股票買賣收益歸公司所有，并由本企業(yè)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?/P>

（六）實(shí)際控制人親屬的相關(guān)承諾

（1）應(yīng)偉的承諾

應(yīng)偉系公司的實(shí)際控制人胡偉武之兄，同時(shí)為寧波中科百孚股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、上海鼎暉華蘊(yùn)創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）穿透至自然人后最終受益人之一，按照各層級(jí)股權(quán)比例穿透后間接計(jì)算，間接持有公司374,709股股份，未直接持有公司股份。應(yīng)偉作出如下承諾：

“1、關(guān)于股份鎖定的承諾

自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，（1）本人將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不提議由公司回購該部分股份；（2）本人將不以任何方式取得轉(zhuǎn)讓公司股份所得收益。

因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本人直接或間接持有公司股份發(fā)生變化的，本人仍遵守上述承諾。

2、關(guān)于自愿延長鎖定期的承諾

對(duì)于本人在公司首次公開發(fā)行股票并上市前間接持有的股份，在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格將不低于本次發(fā)行價(jià)（遇除權(quán)、除息時(shí)股票價(jià)格相應(yīng)調(diào)整，下同）；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人第一條承諾的鎖定期限自動(dòng)延長6個(gè)月。

3、關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

本人在承諾鎖定期（包括延長鎖定期）屆滿后減持公司374,709股股份時(shí)，依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及本人作出的本股份鎖定和減持安排的承諾。若以上承諾內(nèi)容未被遵守，則本人將依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?/P>

（2）云南國際信托有限公司的承諾

云南國際信托有限公司設(shè)立的云南信托-云暉2號(hào)開放式單一資金信托唯一委托人、受益人為應(yīng)偉，間接持有公司374,668股股份，云南國際信托有限公司就應(yīng)偉間接持有的公司股份作出如下承諾：

“1、關(guān)于股份鎖定的承諾

自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，（1）本企業(yè)將不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理應(yīng)偉間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的374,668股股份，也不由公司回購該部分股份；（2）本企業(yè)在承諾鎖定期內(nèi)均不以任何方式向應(yīng)偉支付來源于間接持有的公司股份的收益。

因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致應(yīng)偉直接或間接持有公司股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍遵守上述承諾。

2、關(guān)于自愿延長鎖定期的承諾

應(yīng)偉間接持有的公司374,668股股份，在前述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格將不低于本次發(fā)行價(jià)（遇除權(quán)、除息時(shí)股票價(jià)格相應(yīng)調(diào)整，下同）；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，前述鎖定期限自動(dòng)延長6個(gè)月。

3、關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

應(yīng)偉在前述承諾鎖定期（包括延長鎖定期）后減持其間接持有的公司374,668股股份時(shí)，本企業(yè)將依照相關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

本企業(yè)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及本企業(yè)作出的本股份鎖定和減持安排的承諾。若以上承諾內(nèi)容未被遵守，則本企業(yè)將依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”

（七）本次上市流通的戰(zhàn)略配售限售股股東的相關(guān)承諾

中信證券龍芯中科員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、中信證券龍芯中科員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期股份有限公司、中國互聯(lián)網(wǎng)投資基金（有限合伙）、產(chǎn)業(yè)投資基金有限責(zé)任公司、國電南瑞科技股份有限公司、通富微電子股份有限公司和科德數(shù)控股份有限公司承諾：獲得本次配售的股票限售期為自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月。限售期屆滿后，對(duì)獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

截至本公告披露日，本次申請(qǐng)上市的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司認(rèn)為：截至本核查意見出具日，公司本次上市流通的限售股股份持有人均嚴(yán)格遵守了其在公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市時(shí)作出的承諾。本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司對(duì)公司本次限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

五、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為245,614,729股

1、本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為6,970,000股，限售期為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

2、除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為238,644,729股。

（二）本次上市流通日期為2023年6月26日（因非交易日順延）。

（三）限售股上市流通明細(xì)清單：

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注：1、持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)；

2、總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成；

3、截止本公告披露日，利河伯資本管理（橫琴）有限公司－橫琴利禾博股權(quán)投資基金（有限合伙）持有公司的股份中有2,000萬股處于凍結(jié)狀態(tài)。

（四）限售股上市流通情況表：

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特此公告。

龍芯中科技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日