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江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司關(guān)于部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份及首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份上市流通的提示性公告
證券代碼：301238 證券簡(jiǎn)稱：瑞泰新材 公告編號(hào)：2023-028
江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司
關(guān)于部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份及首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次上市流通的限售股份為江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”“瑞泰新材”）部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份30,000,000股（占公司總股本的4.09%）及首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份28,760,828股（占公司總股本的3.92%）；
2、本次解除限售的戶數(shù)為6戶，股份數(shù)量合計(jì)為58,760,828股，占公司總股本的8.01%，限售期為自股票上市之日起12個(gè)月；
3、本次解除限售的股份上市流通日期為2023年6月19日（星期一）。
一、公司首次公開發(fā)行股份情況及上市后股本變動(dòng)情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]541號(hào)）同意，公司首次公開發(fā)行新股183,333,300股，于2022年6月17日在深圳證券交易所上市交易。首次公開發(fā)行前公司總股本為550,000,000股，首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本為733,333,300股，自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變動(dòng)的情況。
2022年12月26日，公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股9,801,419股上市流通，占公司總股本的1.34%。解除限售股東共計(jì)5,425名，限售期限為自公司股票首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。具體情況詳見(jiàn)公司于 2022 年 12月22日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的《江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的公告》（公告編號(hào)：2022-031）。
截至2023年6月1日，公司無(wú)限售條件的流通股票數(shù)量為154,572,472股，占本次發(fā)行后總股本的比例為21.08%，有流通限制或限售安排股票數(shù)量578,760,828股，占發(fā)行后總股本的比例為78.92%。
本次上市流通的限售股包括部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份 30,000,000股（占公司總股本的4.09%）及首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份28,760,828股（占公司總股本的3.92%）。本次解除限售的戶數(shù)為6戶，股份數(shù)量合計(jì)58,760,828股，占公司總股本的8.01%，限售期為自股票上市之日起12個(gè)月，具體情況詳見(jiàn)公司于2022 年6月14日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的《江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》。該部分限售股將于2023 年6月19日（星期一）起上市流通。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東的相關(guān)承諾及履行情況
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共6戶，分別為：
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注：本次解除限售股東“中信證券－中信銀行－中信證券瑞泰新材員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中的名稱為“中信證券瑞泰新材員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，“中信證券”為中信證券瑞泰新材員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，“中信銀行”為托管人，因此在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記開戶后，上述股東名稱存在差異，實(shí)際為同一股東。
上述股東分別在公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》作出承諾如下：
（一）金茂創(chuàng)投、金城創(chuàng)融、產(chǎn)業(yè)資本：“1、本公司/本企業(yè)持有的瑞泰新材的股份，自瑞泰新材2020年6月22日改制設(shè)立之日起至瑞泰新材在中國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行人民幣普通股股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市前，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/本企業(yè)持有的瑞泰新材的股份。2、自瑞泰新材在中國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行人民幣普通股股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/本企業(yè)已經(jīng)直接或者間接持有的瑞泰新材的股份，也不提議發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。3、因瑞泰新材進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本公司/本企業(yè)直接持有瑞泰新材的股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。本公司同意，如違反上述承諾，所得收益將歸屬于發(fā)行人，承擔(dān)并賠償因違反上述承諾而給發(fā)行人及其下屬企業(yè)或其他投資者造成的相關(guān)損失、損害和開支?！?/P>
（二）新能源科技、愛(ài)爾集新能源、瑞泰新材戰(zhàn)配資管計(jì)劃：戰(zhàn)略投資者獲配股票限售期為12個(gè)月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起開始計(jì)算，限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
截至本公告披露之日，本次申請(qǐng)解除股份限售股東除上述承諾外，無(wú)后續(xù)追加承諾。本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司對(duì)上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為2023年6月19日（星期一）。
2、本次解除限售股東共計(jì)6名。
3、本次申請(qǐng)解除限售股份總數(shù)為58,760,828股，占公司總股本的8.01%。
4、本次申請(qǐng)解除限售股份的具體情況如下表：
單位：股
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注：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；本次解除限售股份的股東中，無(wú)股東同時(shí)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，無(wú)股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員且離職未滿半年的情形
四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
單位：股
■
注：以上數(shù)據(jù)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。
六、保薦機(jī)構(gòu)的核査意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通申請(qǐng)的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司首次公開發(fā)行前部分已發(fā)行股份及戰(zhàn)略配售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
七、備查文件
1、《限售股份上市流通申請(qǐng)書》；
2、《解除限售股份申請(qǐng)表》；
3、《股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表》；
4、《中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份及首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份上市流通的核查意見(jiàn)》。
江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司
二〇二三年六月十五日
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