證券代碼：002961 證券簡稱：瑞達期貨 公告編號：2023-024

債券代碼：128116 債券簡稱：瑞達轉(zhuǎn)債

瑞達期貨股份有限公司

第四屆董事會第十六次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

瑞達期貨股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十六次會議，于2023年6月13日以現(xiàn)場和通訊相結(jié)合的方式，在廈門市思明區(qū)桃園路18號公司28樓會議室召開。提議召開本次會議的會議通知已于2023年6月9日以電話、電子郵件等方式發(fā)出，本次會議應(yīng)參會董事7人，實際參會董事7人，其中董事葛昶、陳守德、于學會、陳詠暉先生以通訊方式出席。本次會議由董事長林志斌先生召集并主持，會議的召集、召開符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

經(jīng)審議，本次會議以書面投票表決方式形成如下決議：

1、審議通過公司《關(guān)于繼續(xù)使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》

公司獨立董事對此事項發(fā)表了明確的獨立意見。

《關(guān)于繼續(xù)使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的公告》（公告編號：2023-026）、獨立董事發(fā)表的獨立意見及保薦機構(gòu)中信證券股份有限公司發(fā)表的核查意見詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

表決結(jié)果：同意票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票，表決通過。

2、審議通過公司《關(guān)于繼續(xù)使用自有資金進行理財及證券投資的議案》

公司獨立董事對此事項發(fā)表了明確的獨立意見。

《關(guān)于繼續(xù)使用自有資金進行理財及證券投資的公告》（公告編號：2023-027）及獨立董事發(fā)表的獨立意見詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

表決結(jié)果：同意票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票，表決通過。

3、審議通過公司《關(guān)于控股孫公司向銀行申請授信額度并提供擔保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

公司獨立董事對此事項進行了事前認可并發(fā)表了明確的獨立意見。

《關(guān)于控股孫公司向銀行申請授信額度并提供擔保暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2023-028）、獨立董事發(fā)表的事前認可意見及獨立意見詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

表決結(jié)果：同意票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票，表決通過。關(guān)聯(lián)董事林志斌、林鴻斌先生回避表決。

4、審議通過公司《關(guān)于控股股東使用自有資金購買公司資管產(chǎn)品暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

公司獨立董事對此事項進行了事前認可并發(fā)表了明確的獨立意見。

《關(guān)于控股股東使用自有資金購買公司資管產(chǎn)品暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2023-029）、獨立董事發(fā)表的事前認可意見及獨立意見詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

表決結(jié)果：同意票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票，表決通過。關(guān)聯(lián)董事林志斌、林鴻斌先生回避表決。

5、審議通過公司《關(guān)于〈2023年反洗錢工作計劃〉的議案》

為貫徹落實《中國人民銀行廈門市中心支行辦公室關(guān)于印發(fā)〈2023年廈門市反洗錢工作要點〉的通知》的相關(guān)要求，持之以恒抓好黨建工作，推動廈門轄區(qū)反洗錢工作高質(zhì)量發(fā)展，進一步完善反洗錢工作協(xié)調(diào)機制，切實推動反洗錢監(jiān)管向“風險為本”轉(zhuǎn)型，積極開展打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃。公司反洗錢領(lǐng)導小組及反洗錢部結(jié)合公司反洗錢工作現(xiàn)狀及業(yè)務(wù)開展情況制定了《2023年反洗錢工作計劃》，并由反洗錢部負責人做具體報告。

表決結(jié)果：同意票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票，表決通過。

三、備查文件

1、《第四屆董事會第十六次會議決議》；

2、《獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第十六次會議相關(guān)事項的事前認可意見》；

3、《獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第十六次會議相關(guān)事項的獨立意見》。

特此公告。

瑞達期貨股份有限公司

董事會

2023年6月14日

證券代碼：002961 證券簡稱：瑞達期貨 公告編號：2023-025

債券代碼：128116 債券簡稱：瑞達轉(zhuǎn)債

瑞達期貨股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議召開情況

瑞達期貨股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十三次會議，于2023年6月13日在廈門市思明區(qū)桃園路18號公司28樓會議室，以現(xiàn)場方式召開。提議召開本次會議的會議通知已于2023年6月9日以電話、電子郵件等方式發(fā)出，本次會議應(yīng)參會監(jiān)事3人，實際參會監(jiān)事3人。本次會議由監(jiān)事會主席楊璐女士召集并主持，會議的召集、召開符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

本次會議以書面投票表決方式形成如下決議：

（一）審議通過公司《關(guān)于繼續(xù)使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》

經(jīng)認真審議，監(jiān)事會認為：在確保資金安全且不影響募集資金投資計劃正常進行的情況下，公司繼續(xù)使用不超過18,000萬元人民幣暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，有助于提高募集資金使用效率，獲取一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報；該事項的決策程序合法、有效，不存在變相改變募集資金用途、損害公司股東利益的情形。因此，同意公司繼續(xù)使用暫時閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于繼續(xù)使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的公告》（公告編號：2023-026）。

表決結(jié)果：同意票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票，表決通過。

（二）審議通過公司《關(guān)于繼續(xù)使用自有資金進行理財及證券投資的議案》

經(jīng)認真審議，監(jiān)事會認為：公司繼續(xù)使用不超過50,000萬元人民幣自有資金進行理財及證券投資履行了必要的審批程序，不會影響公司正常經(jīng)營及相關(guān)項目的推進，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益；同時公司制定了相應(yīng)的風險防范措施對投資行為進行規(guī)范，能夠有效地防范投資風險，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。因此,同意公司繼續(xù)使用自有資金進行理財及證券投資。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于繼續(xù)使用自有資金進行理財及證券投資的公告》（公告編號：2023-027）。

表決結(jié)果：同意票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票。表決通過。

（三）審議通過公司《關(guān)于控股孫公司向銀行申請授信額度并提供擔保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

經(jīng)認真審議，監(jiān)事會認為：公司控股孫公司廈門瑞達源發(fā)供應(yīng)鏈管理有限公司向中國光大銀行股份有限公司廈門分行申請3,000萬元人民幣授信額度并由公司控股股東廈門市佳諾實業(yè)有限責任公司、公司實際控制人之一、董事林鴻斌先生及其配偶林幼雅女士提供連帶責任保證擔保事項，符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，旨在滿足廈門瑞達源發(fā)供應(yīng)鏈管理有限公司業(yè)務(wù)增長對流動資金的需求，體現(xiàn)了實際控制人對控股孫公司的支持，有利于控股孫公司經(jīng)營發(fā)展，不存在占用公司資金、損害公司其他股東，特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于控股孫公司向銀行申請授信額度并提供擔保暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2023-028）。

表決結(jié)果：同意票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票。表決通過。

（四）審議通過公司《關(guān)于控股股東使用自有資金購買公司資管產(chǎn)品暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

經(jīng)認真審議，監(jiān)事會認為：公司控股股東廈門市佳諾實業(yè)有限責任公司使用自有資金購買公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，旨在提高其自有資金使用效率及資產(chǎn)回報率，交易價格遵循市場化原則，由雙方協(xié)商確定，系正常的商業(yè)行為，不會對公司的獨立性產(chǎn)生影響。交易本著公平、公正、公開的原則執(zhí)行，不存在利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益或侵占上市公司利益的情形，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于控股股東使用自有資金購買公司資管產(chǎn)品暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2023-029）。

表決結(jié)果：同意票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票。表決通過。

三、備查文件

《第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議》。

特此公告。

瑞達期貨股份有限公司

監(jiān)事會

2023年6月14日