證券代碼： 603989 證券簡稱：艾華集團 公告編號：2023-037

轉(zhuǎn)債代碼：113504 轉(zhuǎn)債簡稱：艾華轉(zhuǎn)債

湖南艾華集團股份有限公司

關于艾華轉(zhuǎn)債2023年度跟蹤信用評級結(jié)果的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

● 前次跟蹤評級結(jié)果：公司主體信用評級結(jié)果為“AA”，艾華轉(zhuǎn)債評級結(jié)果為“AA”，評級展望為“穩(wěn)定”。

● 本次跟蹤評級結(jié)果：公司主體信用評級結(jié)果為“AA”，艾華轉(zhuǎn)債評級結(jié)果為“AA”，評級展望為“穩(wěn)定”。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，湖南艾華集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托信用評級機構(gòu)中誠信國際信用評級有限責任公司（以下簡稱“中誠信國際”）對公司2018年發(fā)行的A股可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“艾華轉(zhuǎn)債”）進行了跟蹤信用評級。

公司前次主體信用評級結(jié)果為“AA”；艾華轉(zhuǎn)債前次評級結(jié)果為“AA”；前次評級展望為“穩(wěn)定”；評級機構(gòu)為中誠信國際信用評級有限責任公司，評級時間為2022年6月1日。

評級機構(gòu)中誠信國際在對公司行業(yè)、業(yè)務運營進行綜合分析與評估的基礎上出具了《湖南艾華集團股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評級報告（2023）》，信評委函字[2023]跟蹤0432號。本次公司主體信用評級結(jié)果為“AA”，艾華轉(zhuǎn)債信用評級結(jié)果為 “AA”，評級展望為“穩(wěn)定”。本次評級結(jié)果較前次沒有變化。

本次信用評級報告《湖南艾華集團股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評級報告（2023）》詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

湖南艾華集團股份有限公司

董事會

2023年6月14日

證券代碼： 603989 證券簡稱：艾華集團 公告編號：2023-038

轉(zhuǎn)債代碼：113504 轉(zhuǎn)債簡稱：艾華轉(zhuǎn)債

湖南艾華集團股份有限公司

關于公司使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的

進展公告

本公司及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

● 委托理財受托方：方正證券股份有限公司

● 委托理財產(chǎn)品名稱：方正證券收益憑證“金添利”D369號（以下簡稱 ：“金添利”D369號）。

● 本次委托理財金額：人民幣5,000萬元。

● 委托理財期限：186天。

● 履行的審議程序：湖南艾華集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于2023年2月27日召開第五屆董事會第十三次會議，2023年3月21日召開2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，在不影響公司募投項目正常實施進度的情況下，同意公司使用總額不超過人民幣1.2億元的閑置募集資金購買期限不超過12個月的低風險、保本型理財產(chǎn)品，自公司股東大會審議通過之日起12月之內(nèi)有效。在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可滾動使用。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)已分別對此發(fā)表了同意的意見。具體內(nèi)容詳見公司2023-005號、2023-009號及2023-014號公告。

一、 本次委托理財概況

（一）委托理財目的

為提高公司資金使用效率，在確保募投項目建設進度和資金安全的前提下，公司及子公司使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，有利于提高暫時閑置募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益。

（二）資金來源

1．本次委托理財資金來源為公司閑置募集資金。

2．使用閑置募集資金委托理財?shù)幕厩闆r。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準湖南艾華集團股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2017]2350號）核準，公司于2018年3月2日向社會公開發(fā)行6,910,000張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”），發(fā)行價格為每張人民幣100元，募集資金總額691,000,000.00元人民幣，期限為6年，扣除發(fā)行費用13,930,283.02元后，公司實際募集資金凈額677,069,716.98元，上述募集資金于2018年3月8日全部到位，公司已按要求開立募集資金專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）于2018年3月12日對公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金到位情況進行了審驗，并出具“天職業(yè)字[2018]8274號”驗資報告。公司已對募集資金進行了專戶存儲。

截至2022年12月31日，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況詳見公司 2023年4月25日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《湖南艾華集團股份有限公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2023-022）。

（三）委托理財產(chǎn)品的基本情況

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注：上述個別數(shù)據(jù)可能存在尾差，系計算時四舍五入造成，敬請廣大投資者注意。

（四）公司對委托理財相關風險的內(nèi)部控制

針對投資風險，公司將采取以下措施：

1．公司財務部門相關人員將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應的措施，控制理財風險。

2．公司審計部負責對理財資金的使用與保管情況進行審計與監(jiān)督。

3．獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

4．公司財務部門必須建立臺賬對購買的理財產(chǎn)品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

5．公司投資參與人員負有保密義務，不應將有關信息向任何第三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應與公司投資相同的理財產(chǎn)品。

6．實行崗位分離操作：投資業(yè)務的審批、資金入賬及劃出、買賣（申購、贖回）崗位分離。

7．公司將依據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)保本型理財產(chǎn)品投資以及相應的損益情況。

二、本次委托理財?shù)木唧w情況

（一）委托理財合同主要條款

1．產(chǎn)品名稱：方正證券收益憑證“金添利”D369號

受托方名稱：方正證券股份有限公司

公司于2023年6月14日與方正證券股份有限公司簽署了《方正證券股份有限公司收益憑證業(yè)務客戶協(xié)議書》，具體內(nèi)容如下表：

■

（二）委托理財?shù)馁Y金投向

“金添利”D369號募集資金可用于補充方正證券股份有限公司營運資金；投資于存款、債券、貨幣基金等固定收益類資產(chǎn)。

（三）本次使用閑置募集資金進行委托理財，額度為人民幣5,000萬元，產(chǎn)品為本金保障型，符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在影響募集資金投資項目的正常進行情況，不存在損害股東利益的情況。

（四）風險控制分析

公司將風險控制放在首位，對理財產(chǎn)品投資嚴格把關，謹慎決策，本次公司選擇的產(chǎn)品為本金保障型，風險等級低，預期收益受風險因素影響較小，符合公司內(nèi)部資金管理的要求。在理財期間，公司將與產(chǎn)品發(fā)行方保持緊密聯(lián)系，跟蹤資金的運作情況，加強風險控制和監(jiān)督，保證資金安全。

三、委托理財受托方的情況

“金添利”D369號受托方為方正證券股份有限公司，方正證券股份有限公司為已上市金融機構(gòu)（證券代碼：601901）。受托方符合公司委托理財?shù)母黜椧螅c公司、公司控股股東及實際控制人之間不存在關聯(lián)關系。

四、對公司的影響

（一）公司最近一年又一期主要財務指標

單位：萬元

■

本次使用部分閑置募集資金購買本金保障型理財產(chǎn)品是在確保募投項目建 設進度和資金安全的前提下進行的，不會影響募集資金項目的正常運行，亦不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。與此同時，通過進行適度的低風險短期理財，對暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀較好的投資回報。

公司不存在負有大額負債同時購買大額理財產(chǎn)品的情形。

公司本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的金額共計5,000萬元，占最近一期期末貨幣資金余額55,336.50萬元的9.04%，對本公司未來主營業(yè)務、財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等不會造成重大的影響。

（二）委托理財?shù)臅嬏幚矸绞郊耙罁?jù)

根據(jù)財政部發(fā)布的新金融工具準則的規(guī)定，公司委托理財產(chǎn)品計入資產(chǎn)負債表中交易性金融資產(chǎn)或其他流動資產(chǎn)，利息收益計入利潤表中投資收益。

五、 風險提示

盡管本次公司購買的產(chǎn)品為安全性高、流動性好、有保本約定的低風險投資產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟影響較大，不排除該項投資受到市場風險、信用風險、政策風險、流動性風險、不可抗力風險等風險影響。

六、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事、保存機構(gòu)意見

公司分別于2023年2月27日召開第五屆董事會第十三次會議，2023年3月21日召開2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，在不影響公司募投項目正常實施進度的情況下，同意公司使用總額不超過人民幣1.2億元的閑置募集資金購買期限不超過12個月的低風險、保本型理財產(chǎn)品，自公司股東大會審議通過之日起12月之內(nèi)有效。在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可滾動使用。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)已分別對此發(fā)表了同意的意見。具體內(nèi)容詳見公司2023-005號、2023-009號及2023-014號公告。

七、截至本公告日，公司及子公司最近十二個月使用募集資金委托理財?shù)那闆r如下:

單位：萬元

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注：（1）最近一年凈資產(chǎn)指2022年末歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)；

（2）最近一年凈利潤指2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤。

（3）上述個別數(shù)據(jù)可能存在尾差，系計算時四舍五入造成，敬請廣大投資者注意。

特此公告。

湖南艾華集團股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日