證券代碼:688680 證券簡(jiǎn)稱：海優(yōu)新材料 公告編號(hào)：2023-057

轉(zhuǎn)債代碼:118008 可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：海優(yōu)可轉(zhuǎn)債

上海優(yōu)威新材料有限公司

關(guān)于“海優(yōu)債”2023年付息公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 可轉(zhuǎn)債付息債權(quán)登記日:2023年6月21日(由于2023年6月22日是法定節(jié)假日，可轉(zhuǎn)債付息債權(quán)登記日提前至2023年6月21日)

● 2023年6月26日，可轉(zhuǎn)債除息日

● 2023年6月26日，可轉(zhuǎn)債兌息日 (2023年6月23日為法定節(jié)假日，可轉(zhuǎn)債付息日順延至2023年6月26日)

2022年6月23日發(fā)行的上海優(yōu)威新材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)可轉(zhuǎn)換公司債券，將于2023年6月26日起支付2022年6月23日至2023年6月22日的利息。根據(jù)《上海優(yōu)威新材料有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱《募集說(shuō)明書》）的有關(guān)規(guī)定，有關(guān)事項(xiàng)現(xiàn)公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)證監(jiān)會(huì)許可證〔2022〕公司于2022年6月23日向不明對(duì)象發(fā)行了694.00萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額69.4萬(wàn)元，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起6年，第一年0.30%的票面利率、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.60%、第五年2.20%、第六年2.70%。

上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕181號(hào)文件同意，公司69400.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券自2022年7月21日起在上海證券交易所上市，簡(jiǎn)稱“海友可轉(zhuǎn)換債券”，債券代碼為“118008”。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《募集說(shuō)明書》的規(guī)定，公司發(fā)行的“海優(yōu)轉(zhuǎn)債”自2022年12月29日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為217.42元/股。自2023年6月6日起，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為217.30元/股。詳見公司于2023年5月30日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的詳細(xì)信息（www.sse.com.cn）《上海優(yōu)威新材料有限公司關(guān)于實(shí)施2022年股權(quán)分配調(diào)整“海優(yōu)轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》(公告號(hào):2023-056)。

二、本次付息計(jì)劃

根據(jù)《募集說(shuō)明書》的規(guī)定，“海友可轉(zhuǎn)換債券”每年支付一次利息，到期返還本金，支付最后一年的利息。

(一)年利息計(jì)算

年利息是指可轉(zhuǎn)換公司債券持有人自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行首日起每年可享受的當(dāng)期利息。

年利息的計(jì)算公式如下：I=B×i

I：指年利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在計(jì)息年度（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)年”或“年”）付息債權(quán)登記日持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總額；

i：指當(dāng)年可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率。

(二)付息方式

1、本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券每年支付一次利息，利息計(jì)算的開始日為可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的第一天(2022年6月23日，T日)。

2、付息日：每年的付息日為可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行第一天起每年發(fā)行一年。如果當(dāng)天是法定節(jié)假日或休息日，則延期至下一個(gè)交易日，延期期間不支付額外利息。每?jī)蓚€(gè)相鄰的付息日之間為一個(gè)計(jì)息年。

3、利息支付債權(quán)登記日：年度利息支付債權(quán)登記日為年度利息支付日的前一個(gè)交易日，公司將在年度利息支付日后五個(gè)交易日內(nèi)支付年度利息。在利息支付債權(quán)登記日前（包括利息支付債權(quán)登記日）申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為公司股票的可轉(zhuǎn)換公司債券，公司不再向持有人支付本利息計(jì)算年度及以后利息計(jì)算年度的利息。

4、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人取得的利息收入的應(yīng)付稅款由持有人承擔(dān)。

(三)付息方案

2022年6月23日至2023年6月22日，海友可轉(zhuǎn)債第一年支付利息。計(jì)息年票面利率為0.30%(含稅)，即每張面值100元的可轉(zhuǎn)債兌息金額為0.30元(含稅)。

三、付息債權(quán)登記日、除息日、兌息日

(一)可轉(zhuǎn)債付息債權(quán)登記日:2023年6月21日(由于2023年6月22日是法定節(jié)假日，可轉(zhuǎn)債付息債權(quán)登記日提前至2023年6月21日)

(二)可轉(zhuǎn)債除息日:2023年6月26日

(3)2023年6月26日可轉(zhuǎn)債兌息日: (2023年6月23日為法定節(jié)假日，可轉(zhuǎn)債付息日順延至2023年6月26日)

四、付息對(duì)象

本次付息對(duì)象為截至2023年6月21日上海證券交易所收盤后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”)登記的所有“海優(yōu)轉(zhuǎn)債”持有人。

五、付息方式

（1）公司與中國(guó)結(jié)算上海分公司簽訂了《委托代理債券支付和利息支付協(xié)議》，并委托中國(guó)結(jié)算上海分公司支付債券和利息。如果公司未按時(shí)足額支付債券，利息支付資金轉(zhuǎn)入中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶，中國(guó)結(jié)算上海分公司將終止委托代理債券支付和利息支付服務(wù)，公司負(fù)責(zé)后續(xù)支付和利息支付

處理時(shí)，相關(guān)實(shí)施事項(xiàng)以公司公告為準(zhǔn)。公司將本債券的利息全額轉(zhuǎn)移到中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶，直至本次兌現(xiàn)日前2個(gè)交易日。

（2）中國(guó)結(jié)算上海分公司收到款項(xiàng)后，通過(guò)資本結(jié)算系統(tǒng)將債券利息轉(zhuǎn)移給相應(yīng)的支付機(jī)構(gòu)（證券公司或中國(guó)結(jié)算上海分公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)），投資者將從支付機(jī)構(gòu)獲得債券利息。

六、投資者繳納債券利息所得稅的說(shuō)明

（1）根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》等相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，公司可轉(zhuǎn)換債券個(gè)人投資者（含證券投資基金）應(yīng)繳納債券個(gè)人利息所得稅，稅率為利息金額的20%，即面值100元的可轉(zhuǎn)換債券兌換利息金額為0.30元（稅前），實(shí)際分配利息為0.24元（稅后）。可轉(zhuǎn)換債券利息個(gè)人所得稅由各支付機(jī)構(gòu)代扣代繳，并直接向各支付機(jī)構(gòu)所在地稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納。各付息網(wǎng)點(diǎn)未履行上述債券利息個(gè)人所得稅代扣代繳義務(wù)的，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任由各付息網(wǎng)點(diǎn)自行承擔(dān)。

（2）根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》和其他有關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，持有可轉(zhuǎn)換債券的居民企業(yè)應(yīng)當(dāng)自行繳納債券利息所得稅，即每張面值100元的可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際分配金額為0.30元（含稅）。

（3）對(duì)于持有本期可轉(zhuǎn)換債券的合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣境外機(jī)構(gòu)投資者等非居民企業(yè)，根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅和增值稅政策的通知》（財(cái)稅2018[108]號(hào)）和《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅和增值稅政策的公告》（2021年34號(hào)），自2018年11月7日至2025年12月31日起，境外機(jī)構(gòu)投資國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)取得的債券利息收入暫免征企業(yè)所得稅和增值稅。因此，非居民企業(yè)(包括QFII)，RQFII）債券持有人取得的本期債券利息免征企業(yè)所得稅，即每張面值100元的可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際分配金額為0.30元（含稅）。因此，非居民企業(yè)(包括QFII)，RQFII）債券持有人取得的本期債券利息免征企業(yè)所得稅，即每張面值100元的可轉(zhuǎn)換債券的實(shí)際分配金額為0.30元（含稅）。上述暫免征企業(yè)所得稅的范圍不包括境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立的機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所取得的與機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所有實(shí)際關(guān)系的債券利息。

七、有關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式

(一)發(fā)行人

名稱：上海優(yōu)威新材料有限公司

聯(lián)系人：證券部

聯(lián)系地址:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)龍東大道3000號(hào)A樓909室

聯(lián)系電話：021-58964211

(二)保薦機(jī)構(gòu)

名稱：中信建投證券有限公司

保薦人代表：沈謙、李鵬飛

聯(lián)系地址：上海浦東南路528號(hào)證券大廈北塔2206室

聯(lián)系電話：021- 68824278

(三)托管人

名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司

聯(lián)系地址：上海浦東新區(qū)楊高南路188號(hào)

聯(lián)系電話：4008058058

特此公告。

上海優(yōu)威新材料有限公司董事會(huì)

2023年6月15日