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今年，券商分類評(píng)估工作啟動(dòng)了“服務(wù)民營(yíng)企業(yè)救助”加分項(xiàng)
◎記者 孫越
《上海證券報(bào)》記者獲悉，證券監(jiān)督管理局最近通知該地區(qū)的證券公司做好2023年的分類評(píng)估工作。通知要求證券公司認(rèn)真做好自我評(píng)價(jià)工作，填寫《2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作草案》，按照規(guī)定填寫自我評(píng)價(jià)結(jié)果，并于6月中下旬報(bào)告自我評(píng)價(jià)結(jié)果。
根據(jù)通知要求，各公司應(yīng)將投資銀行子公司、資產(chǎn)管理子公司、經(jīng)紀(jì)子公司和依法設(shè)立的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的子公司的相關(guān)情況納入母公司分類評(píng)價(jià)工作草案進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。
通知顯示，在今年的分類評(píng)價(jià)工作中，將對(duì)證券公司服務(wù)扶貧等社會(huì)責(zé)任、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)；對(duì)服務(wù)民營(yíng)企業(yè)救助等專項(xiàng)監(jiān)管突出的證券公司給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)執(zhí)行專項(xiàng)監(jiān)管不力的證券公司扣分。經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議審議后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)分類評(píng)審工作進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)整。
從自我評(píng)價(jià)工作草案來看，今年經(jīng)紀(jì)分類評(píng)價(jià)共有16個(gè)獎(jiǎng)金指標(biāo)，包括證券公司營(yíng)業(yè)收入、代理銷售證券業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入、信息技術(shù)投資金額等與業(yè)務(wù)密切相關(guān)的指標(biāo)排名，以及服務(wù)扶貧社會(huì)責(zé)任、服務(wù)新第三董事會(huì)改革、服務(wù)民營(yíng)企業(yè)救助、支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展等。
在“服務(wù)民營(yíng)企業(yè)救助，支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展”項(xiàng)目中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求證券公司填寫兩個(gè)細(xì)節(jié)：一是規(guī)范2022年5月1日至2023年4月30日“證券業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃”的運(yùn)行，服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際投資規(guī)模；二是公司創(chuàng)建交易所信用保護(hù)工具，支持民營(yíng)企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模。
值得注意的是，該通知規(guī)定了證券公司必須提交的扣分項(xiàng)目，特別是證券公司必須注意公司2021年和2022年員工和高管的工資支付。此外，各證券公司應(yīng)在評(píng)估工作稿中如實(shí)標(biāo)明其他政府部門在評(píng)估期間因反洗錢等問題采取行政處罰措施的具體情況，包括但不限于：處罰類型和金額、處罰對(duì)象名稱、處罰時(shí)間、原因、發(fā)行人名稱、文號(hào)等。
近年來，證券公司的薪酬已成為業(yè)界關(guān)注的話題之一。監(jiān)管機(jī)構(gòu)倡導(dǎo)建立穩(wěn)定的薪酬制度，完善薪酬激勵(lì)約束機(jī)制。今年4月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)修訂了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其員工廉潔執(zhí)業(yè)實(shí)施細(xì)則》，并將廉潔執(zhí)業(yè)納入薪酬管理體系。6月初，中國(guó)證券協(xié)會(huì)向證券公司發(fā)出通知，擬通過問卷調(diào)查了解證券公司在綜合注冊(cè)制度下廉潔從業(yè)建設(shè)的相關(guān)情況。從證券公司的基本情況、處罰問責(zé)和機(jī)制建設(shè)三個(gè)方面，對(duì)證券公司進(jìn)行了調(diào)查。
分類評(píng)價(jià)作為證券公司的年度考驗(yàn)，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展有顯著影響。例如，證券公司的分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)類型、發(fā)行和上市的謹(jǐn)慎條件。此外，分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司每年進(jìn)行一次分類評(píng)估。分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別，A、B、各級(jí)C類公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其劃分僅反映了公司在行業(yè)內(nèi)的合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平，D、E類是潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超出公司承受能力范圍，并依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。據(jù)悉，2023年證券公司對(duì)A進(jìn)行分類評(píng)估、B、原則上，C三類公司的比例分別為50%、40%、10%。最終結(jié)果通知方式與2022年一致，將采取“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”通知方式，或不再公示。
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