證券代碼：002224證券簡(jiǎn)稱：三力士公告編號(hào)：2023-057

　　債券代碼：128039債券簡(jiǎn)稱：三力轉(zhuǎn)債

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、證券代碼：002224證券簡(jiǎn)稱：三力士

　　2、債券代碼：128039債券簡(jiǎn)稱：三力轉(zhuǎn)債

　　3、轉(zhuǎn)股價(jià)格：人民幣5.77元/股

　　4、轉(zhuǎn)股時(shí)間：2018年12月14日至2024年6月7日

　　5、根據(jù)《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從2023年6月1日起算，截至2023年6月14日，公司股票已有連續(xù)十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)持續(xù)低于“三力轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格5.77元/股的85%，即4.90元/股的情形，預(yù)計(jì)后續(xù)將觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市基本情況

　?。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)債發(fā)行上市情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2018]285號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于2018年6月8日公開(kāi)發(fā)行了620萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額62,000萬(wàn)元。

　　經(jīng)深交所“深證上[2018]293號(hào)”文同意，公司62,000萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于2018年6月29日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“三力轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128039”。

　?。ǘ┛赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情況

　　根據(jù)相關(guān)法規(guī)和《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債自2018年12月14日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。三力轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為7.38元/股。

　　2018年7月24日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并提請(qǐng)2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。2018年8月10日，公司召開(kāi)2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。三力轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由7.38元/股調(diào)整為5.84元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2018年8月13日起生效。

　　2019年6月4日，公司實(shí)施2018年度權(quán)益分派方案。根據(jù)《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)條款，三力轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格由5.84元/股調(diào)整為5.83元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2019年6月4日起生效。

　　2020年7月24日，公司實(shí)施2019年度權(quán)益分派方案。根據(jù)《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)條款，三力轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格由5.83元/股調(diào)整為5.81元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2020年7月24日起生效。

　　2021年6月22日，公司實(shí)施2020年度權(quán)益分派方案。根據(jù)《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)條款，三力轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格由5.81元/股調(diào)整為5.79元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年6月22日起生效。

　　2022年6月23日，公司實(shí)施2021年度權(quán)益分派方案。根據(jù)《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)條款，三力轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格由5.79元/股調(diào)整為5.77元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年6月23日起生效。

　　二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

　　（一）修正權(quán)限與修正幅度

　　根據(jù)《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》相關(guān)規(guī)定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

　　上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià)之間的較高者。

　　若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算。

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　　如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

　　三、關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的具體說(shuō)明

　　2022年12月1日，公司第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，公司董事會(huì)決定本次不向下修正“三力轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，且自董事會(huì)審議通過(guò)之日起的6個(gè)月內(nèi)（即2022年12月1日至2023年5月31日期間），如再次觸發(fā)“三力轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。

　　自2023年6月1日至2023年6月14日，公司股票已有連續(xù)十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)持續(xù)低于“三力轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格5.77元/股的85%，即4.90元/股的情形，預(yù)計(jì)后續(xù)將觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件。

　　根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》及《募集說(shuō)明書(shū)》相關(guān)規(guī)定，“觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開(kāi)市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，并按照募集說(shuō)明書(shū)或者重組報(bào)告書(shū)的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。”

　　四、其他事項(xiàng)

　　投資者如需了解“三力轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)查閱公司于2018年6月6日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》全文。

　　特此公告。

　　三力士股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二二三年六月十五日

　　證券代碼：002224證券簡(jiǎn)稱：三力士公告編號(hào)：2023-056

　　債券代碼：128039債券簡(jiǎn)稱：三力轉(zhuǎn)債

　　三力士股份有限公司關(guān)于

　　“三力轉(zhuǎn)債”恢復(fù)轉(zhuǎn)股的提示性公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　證券代碼：002224證券簡(jiǎn)稱：三力士

　　債券代碼：128039債券簡(jiǎn)稱：三力轉(zhuǎn)債

　　恢復(fù)轉(zhuǎn)股時(shí)間：2023年6月16日

　　三力士股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）因?qū)嵤?022年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《三力士股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)規(guī)定，公司可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡(jiǎn)稱：三力轉(zhuǎn)債；債券代碼：128039）于2023年6月2日起暫停轉(zhuǎn)股。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“三力轉(zhuǎn)債”將于本次權(quán)益分派股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日，即2023年6月16日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股，敬請(qǐng)公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人注意。

　　特此公告。

　　三力士股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二二三年六月十五日