(上接A11版)

20、向中國證券業(yè)協(xié)會遞交的數據和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的;

21、別的以任何理由牟取或運輸不當得利或是不獨立、有失偏頗、不誠信、不廉潔自律等因素網下發(fā)行紀律的情況。

(五)初步詢價

1、保薦代表人(主承銷商)和外國投資者將在《招股意向書》發(fā)表后的當日,即2023年6月15日(T-7日)把升值空間調查報告提交于深圳交易所網下發(fā)行平臺網站中,供網下投資者和配售對象參照。

2、網下投資者解決本次發(fā)行報價的定價原則、標價決策的過程產生產品定價匯報或標價管理決策會議記錄、價格知曉工作人員通信工具監(jiān)管紀錄等相關材料歸檔備查簿。網下投資者參加本次發(fā)行的網下詢價和配股業(yè)務流程相關文件資料的保存期不能低于二十年。

網下投資者歸檔備查簿的定價原則、標價決策的過程等相關材料的軟件留跡時長、保存期或最終修改時間應是本次發(fā)行的詢價采購結束之前,否則視為無定價原則或者無標價決策的過程相關信息。網下投資者定價原則給予的價格提議為價格定位的,最大價格和最少價錢的差值不能超過最少價錢的20%。

3、此次初步詢價根據深圳交易所網下發(fā)行平臺網站開展,網下投資者應當2023年6月20日(T-4日)下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行創(chuàng)業(yè)板股票網下投資者配售對象的申請注冊工作任務,且開通了深圳交易所網下發(fā)行平臺網站個人數字證書,并和深圳交易所簽署網下發(fā)行平臺網站使用協(xié)議變成網下發(fā)行平臺網站的消費者,并通過中國結算深圳分公司進行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號工作中后才可參加初步詢價。

4、此次初步詢價時間是在2023年6月21日(T-3日)的9:30-15:00。在相關期限內,滿足條件的網下投資者可以通過深圳交易所網下發(fā)行平臺網站向其管理的配售對象填好、遞交擬認購價格與擬股票數量等相關信息。

網下詢價逐漸前一工作中日(2023年6月20日,T-4日)早上8:30至詢價采購日(2023年6月21日,T-3日)當日早上9:30前,網下投資者應當通過深圳交易所網下發(fā)行平臺網站遞交定價原則和內部的調查報告給的提議價格或價格定位。未能詢價采購開始之前遞交定價原則與建議價格或價格定位的網下投資者,不得參加詢價采購。

網下投資者應當按照內部結構調查報告給的提議價格或價格定位開展價格,正常情況下不可修改意見價錢或是超過調查報告提議價格定位。

5、僅有合乎保薦代表人(主承銷商)明確要求的投資人以及管理的配售對象才可以參加初步詢價。保薦代表人(主承銷商)提示投資人在參加詢價采購前要自主審查是否滿足本公告“三、(一)網下投資者參與其中條件和價格規(guī)定”的相關規(guī)定。與此同時,網下投資者應當2023年6月20日(T-4日)12:00前,依照有關要求立即遞交網下投資者資質審查材料。

6、此次初步詢價采用擬認購價格和擬股票數量與此同時申請的形式進行。網下詢價的客戶可以向其管理的好幾個配售對象各自填寫不一樣的價格,每一個網下投資者較多填寫3個價格,且最大價格不高于最低報價的120%。網下投資者以及管理的配售對象價格應該包括每股股價和該價錢相對應的擬認購股票數,同一配售對象只有有一個價格。有關申請一經遞交,不可所有撤消。因特殊情況要調整報價的,應再次執(zhí)行價格決策制定,必須在網下發(fā)行平臺網站填報說明減價原因、減價力度的邏輯性測算根據及其以前價格存不存在定價原則不全面、價格決策制定不完善等狀況,并把減價根據及(或)再次執(zhí)行標價決策制定等資料存檔備查簿。

網下投資者申報價格的最小變化單位是0.01元。每一個配售對象最低申請數量達到100億港元,申請數量達到100億港元的那一部分一定要10萬股的整數,且不能超過1,100億港元。

特別提醒一:為推動網下投資者謹慎價格,深圳交易所在網下發(fā)行平臺網站上增加了定價原則審查作用。規(guī)定網下投資者按下列規(guī)定實際操作:

在網下詢價逐漸前一工作中日(2023年6月20日,T-4日)早上8:30至詢價采購日(2023年6月21日,T-3日)當日早上9:30前,網下投資者應當通過網下發(fā)行平臺網站(https://eipo.szse.cn)遞交定價原則并填寫提議價格或價格定位。未能詢價采購開始之前遞交定價原則與建議價格或價格定位的網下投資者,不得參加詢價采購。網下投資者遞交定價原則前,理應執(zhí)行內部結構申請流程。

網下投資者應當按照內部結構調查報告給的提議價格或價格定位開展價格,正常情況下不可超過調查報告提議價格定位。

特別提醒二:為推動網下投資者謹慎價格,有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網下投資者總資產,深圳交易所在網下發(fā)行平臺網站上增加了總資產審查作用。規(guī)定網下投資者按下列規(guī)定實際操作:

初步詢價期內,投資人需在價格時在深圳交易所網下發(fā)行平臺網站內填寫《招股意向書》發(fā)表日上一月最后一個當然日(即2023年5月31日)的資產總額額度,投資人填報的資產總額額度理應與其說向保薦代表人(主承銷商)遞交的《網下配售對象資產規(guī)模報告》及其它有關證明材料里的資產總額額度保持一致。配售對象成立年限不滿意一個月的,應填好截止到詢價采購首日前第五個買賣日(即2023年6月14日,T-8日)的資產總額額度。

投資人需嚴格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,適時調整認購經營規(guī)模,申購額度不能超過其向保薦代表人(主承銷商)及交易中心遞交的總資產及其詢價采購前資產總額的孰低值。如認購規(guī)模達到資產總額的孰低值,保薦代表人(主承銷商)可以拒絕或去除有關配售對象價格,并申報中國證券業(yè)協(xié)會。

投資人在深圳交易所網下發(fā)行平臺網站填好總資產的相關流程是:

(1)投資人在提交初詢價格前,理應服務承諾總資產狀況,不然進不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內容為“參加此次股票申購的網下投資者以及管理的配售對象已完全悉知,將會對初詢公示標準的總資產是不是超出本次發(fā)行可認購限制(擬認購價錢×初詢公示里的網下申購總數限制)進行核對,該確定與事實相符合。以上配售對象擬申購額度(擬認購價錢×擬股票數量)不得超過其總資產,并已依據保薦代表人(主承銷商)規(guī)定遞交總資產數據信息,這一數據真正、精確、合理。以上網下投資者及配售對象自己承擔因違反上述情況服務承諾而引起的所有不良影響”。

(2)投資人需在初詢報價表格中填好“總資產是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”和“總資產(萬余元)”。針對總資產超出本次發(fā)行可申購額度限制(本次發(fā)行可申購額度限制=配售對象擬認購價錢×1,100億港元,相同)的配售對象,需在“總資產是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”欄中挑選“是”,然后選擇在“總資產(萬余元)”頻道填好實際總資產額度;針對總資產不得超過本次發(fā)行可申購額度限制的配售對象,需在“總資產是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”中挑選“否”,并必須要在“總資產(萬余元)”頻道填好實際總資產額度。

投資人解決每一個配售對象填好實際信息的真實性和精確性負責任,保證不會有超總資產認購的情況。

7、網下投資者申請存有下列情形之一的,要被視為無效:

(1)網下投資者未能2023年6月20日(T-4日)12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行網下投資者登記注冊的;

(2)配售對象名字、股票賬戶、金融機構收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的;該信息不一致的配售對象的價格部分是失效價格;

(3)依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金登記備案辦法》的相關規(guī)定,沒能在中國證券投資中基協(xié)進行管理員申報和基金備案的私募投資基金;

(4)配售對象的擬股票數量超出1,100億港元以上部分是失效申請;

(5)配售對象擬股票數量不符100億港元最低總數規(guī)定,或是擬股票數量不符10萬股的整數,則其配售對象的申請失效;

(6)網下投資者資質不符合規(guī)定法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的,則其配售對象的價格失效;

(7)經核查不符本公告“三、(一)網下投資者參與其中條件和價格規(guī)定”列出網下投資者要求的;

(8)保薦代表人(主承銷商)發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對應總資產或資產規(guī)模認購的,則其配售對象的認購失效;

(9)被中國證券業(yè)協(xié)會納入限制名單及出現異常名單的投資人或配售對象。

8、網下投資者的代管席位號系申請辦理股份登記的關鍵信息,代管席位號不正確必然會導致不能辦理股份登記或股份登記不正確,請參加初步詢價的網下投資者恰當填好其代管席位號,若發(fā)現填寫不正確請盡快與保薦代表人(主承銷商)聯(lián)絡。

9、廣東華商法律事務所將會對本次發(fā)行發(fā)行與包銷過程進行印證,并提交重點法律意見書。

四、明確發(fā)行價及合理價格投資人

(一)明確發(fā)行價

在詢價采購完成后,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將會對網下投資者的價格資質進行核實,去除不符“三、(一)網下投資者參與其中條件和價格規(guī)定”標準的投資人價格。

外國投資者和保薦代表人(主承銷商)依據去除失效價格后初步詢價結論,對每一個滿足條件的配售對象的價格依照擬認購價錢從高到低、同一擬認購價格方面按配售對象的擬股票數量從小到大、同一擬認購價錢同一擬股票數量上按認購時長(認購時間按深圳交易所網下發(fā)行平臺網站紀錄為標準)由后至先、同一擬認購價錢同一擬股票數量同一認購這個時間按深圳交易所網下發(fā)行平臺網站一鍵生成委托序號順序從后面到前排列,去除價格最大一部分配售對象的價格,去除報價的擬認購總產量為去除失效價格后擬認購總數的1%。當擬去除的最高級申報價格一部分里的最少價格和確立的發(fā)行價相同的情況下,對于該價錢里的申請不會再去除。去除一部分不得參加網下申購。

在去除最大一部分價格后,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)考慮到剩下價格及擬股票數量、合理認購倍數、外國投資者所在領域、市場狀況、同業(yè)競爭上市公司估值水準、募資需求及包銷風險性等多種因素,并關鍵參考證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構資源等配售對象價格中位值和加權平均值的孰低值,謹慎適時調整發(fā)行價、最后發(fā)行數量、合理價格投資人及合理擬股票數量。外國投資者和保薦代表人(主承銷商)按上述標準確立的合理價格網下投資者數量不得少于10家。在初步詢價期內遞交合理報價的網下投資者即可且需要參加網下申購。發(fā)行價以及明確全過程,及其可參加網下申購的配售對象以及合理擬股票數量信息內容將于2023年6月27日(T-1日)公示的《發(fā)行公告》中公布。

與此同時,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將明確本次發(fā)行總數、募資額度,并且在《發(fā)行公告》中公布如下所示信息內容:

1、同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率;

2、去除最大價格一部分后全部網下投資者以及各類網下投資者剩下報價的中位值和加權平均值;

3、去除最大價格一部分后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構資產剩下報價的中位值和加權平均值;

4、網下投資者詳盡價格狀況,主要包括投資人名字、配售對象信息內容、認購價格和相對應的擬股票數量、發(fā)行價明確的重要依據,及其發(fā)行價對應的網下投資者超額認購倍數。

若外國投資者和保薦代表人(主承銷商)確立的發(fā)行價超過去除最大價格一部分后網下投資者剩下報價的中位值和加權平均值,及其去除最大價格一部分后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構資產的價格中位值和加權平均值的孰低值,或本次發(fā)行標價相匹配股票市盈率高過同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率(中證指數有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個月靜態(tài)數據平均市盈率),外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將于網上搖號前公布《投資風險特別公告》,詳細描述標價合理化,提醒投資人注意投資風險。與此同時,保薦代表人有關分公司將按相關規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

申報價格不少于發(fā)行價且沒有被去除或者未被認定失效的價格為全面價格,合理價格相對應的申請總數為全面申請總數。合理報價的投資人總數不能低于10家;低于10家里的,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將中斷發(fā)售并予以公告,中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會愿意申請注冊決定的期限內,且達到會議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向深圳交易所審核同意后,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將適時重新啟動發(fā)售。

(二)合理價格投資人的明確

在確認發(fā)行價后,提供可靠報價的配售對象即可且務必做為合理價格投資人參加認購。合理價格投資人依照下列方法明確:

1、初步詢價時,網下投資者管理的配售對象申報價格不少于發(fā)行價,且沒有做為最大價格一部分被去除,同時滿足保薦代表人(主承銷商)和外國投資者事前明確且公示的標準的價格;

2、當去除最大一部分后價格不少于發(fā)行價的網下投資者低于10家時,中斷發(fā)售。

五、線下網上搖號

(一)網下申購

此次網下申購時間為2023年6月28日(T日)的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價格配售對象務必參加網下申購。在參加網下申購時,網下投資者必須要在深圳交易所網下發(fā)行平臺網站向其管理方法的高效價格配售對象上傳認購紀錄。認購記錄中申購價格是確立的發(fā)行價,股票數量向其在初步詢價環(huán)節(jié)遞交的合理價格相對應的合理股票數量,并且不超出網下申購總數限制。

網下投資者理應獨立表述認購意愿,不可歸納授權委托證劵公司代其完成股票申購。

在網下申購環(huán)節(jié),網下投資者不用繳納認購資產,獲配之后在2023年6月30日(T+2日)全額交納申購資產。

(二)網上搖號

此次網上搖號時間為2023年6月28日(T日)的9:15-11:30、13:00-15:00,此次網上發(fā)行根據深圳交易所交易軟件開展。網上發(fā)行對象是擁有深圳交易所個股賬戶并開通科創(chuàng)板買賣權限地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織(法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴禁消費者以外)。依據投資人所持有的總市值確認其在網上可新股申購額度,擁有總市值10,000元以下(含10,000元)深圳交易所非限售A股股權或非限購存托總市值的投資人才可以參加股票申購,每5,000元總市值可認購一個認購企業(yè),不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個認購單位是500股,股票數量應當為500股或者其整數,但最大不能超過此次在網上原始發(fā)售股票數的千分之一。實際網上發(fā)行總數將于《發(fā)行公告》中公布。

投資人所持有的總市值按照其2023年6月26日(T-2日,含當天)前20個交易日內的每日平均擁有市值計算,可以同時用以2023年6月28日(T日)認購多個新股上市。投資人有關證劵銀行開戶時長不夠20個交易日內的,按20個交易日內測算每日平均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網上發(fā)行實施細則》的有關規(guī)定。

網站投資人理應獨立表述認購意愿,不可歸納授權委托證劵公司開展股票申購。

在網上投資人認購日(2023年6月28日,T日)認購不用交納申購款,2023年6月30日(T+2日)依據中簽結果交納申購款。

參加此次初步詢價的配售對象(不論是否為全面價格)均不得再參加網上發(fā)行,若配售對象與此同時參加網下詢價和網上搖號的,網上搖號部分是失效認購。

六、本次發(fā)行回撥機制

本次發(fā)行在網上網下申購于2023年6月28日(T日)15:00與此同時截至。認購完成后,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將依據整體認購狀況于2023年6月28日(T日)再決定是否運行回撥機制,對線下、網上發(fā)行規(guī)模進行控制?；負軝C制的運行將依據在網上投資人基本合理認購倍率明確:

在網上投資人基本合理認購倍率=在網上合理股票數量/回拔前網上發(fā)行總數。

相關回撥機制的日程安排如下所示:

(一)如本次發(fā)行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均值及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構資產價格中位值和加權平均值孰低值,保薦代表人有關分公司將按相關規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售;

(二)最后戰(zhàn)略配售數量以及原始戰(zhàn)略配售數量差值一部分將在2023年6月26日(T-2日)回拔至網下發(fā)行。如出現以上回拔,則2023年6月27日(T-1日)公示的《發(fā)行公告》中公布的網下發(fā)行總數將較原始網下發(fā)行總數有所增加;

(三)在網上、線下均獲得全額申購的情形下,若在網上投資人基本合理認購倍率不得超過50倍,將不會運行回撥機制;若在網上投資人基本合理認購倍率超出50倍但小于100倍(含)的,需從線下向在網上回拔,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數量10%;在網上投資人基本合理認購倍率超出100倍,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數量20%;回拔后無限售期的網下發(fā)行總數原則上不超過此次公開發(fā)行股票數量70%;前述所說公開發(fā)行股票總數理應按照扣減設置限售期的股票數測算,網下投資者因網下發(fā)行部分為占比限購方法而限購的10%的股權不用扣減;

(四)若網上搖號不夠,能夠回拔款網下投資者,向線下回拔后,合理價格投資人仍無法全額認購的情形下,則中斷發(fā)售;

(五)在網下發(fā)行沒有獲得全額認購的情形下,不夠一部分不往在網上回拔,中斷發(fā)售。

當發(fā)生回拔的情況之下,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將及時運行回撥機制,并且于2023年6月29日(T+1日)在《網上申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網下配售標準及方法

外國投資者和保薦代表人(主承銷商)在做完回拔后,將依據下列標準對網下投資者開展配股:

(一)保薦代表人(主承銷商)及外國投資者將會對提供可靠報價的網下投資者是否滿足保薦代表人(主承銷商)及外國投資者確立的網下投資者規(guī)范進行核實,不符配股投資人要求的,要被去除,不可以參加網下配售。

(二)合理價格投資人的歸類

保薦代表人(主承銷商)對進行合理認購的投資人以及管理方法的高效配售對象進行篩選,同一類配售對象可獲得同樣的配股占比,實際類型如下所示:

1、證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資與達標境外機構資產為A類投資人,其配股比例是R_[A];

2、全部并不屬于A類網下投資者為B類投資人,B類投資人的配股比例是R_[B]。

(三)配股制度和配股比例明確

依照各種配售對象的配股對應關系R_[A]≥R_[B]。調節(jié)標準:

不少于回拔后網下發(fā)行股票數的70%優(yōu)先選擇向A類投資人開展同比例配股。假如A類投資人的合理申購量不夠分配數量,則該合理認購可獲得全額的配股,剩余的部分可積極向滿足條件的網下投資者開展配股。向A類及B類投資人配股時,保薦代表人(主承銷商)保證A類投資人的配股不得低于B類投資人,即R_[A]≥R_[B]。如基本配股后已達到上述規(guī)定,一般不做調整。

(四)配股數量測算

某一配售對象的獲配股票數=該配售對象的高效股票數量×此類配股占比

保薦代表人(主承銷商)將根據上述規(guī)范得到各種投資人的配股數量和獲配股票數。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中,每一個配售對象的獲配總數向下取整后具體到1股,所產生的零股分給A類投資人中股票數量最大的一個配售對象;若配售對象里沒有A類投資人,則所產生的零股分給B類投資人中股票數量最大的一個配售對象。若因為獲配零股造成超過該配售對象的配股股票數超出其合理股票數量時,則超過一部分次序配股給下一配售對象,直到零股分派結束。

當股票數量相同的情況下,所產生的零股分給認購時長(以深圳交易所網下發(fā)行平臺網站標注的申報日期及申請序號為標準)最早配售對象。

假如線下合理認購總產量相當于此次線下最后發(fā)行數量,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將根據配售對象的具體股票數量直接使用配股。

假如線下合理認購總產量低于此次網下發(fā)行總數,將中斷發(fā)售。

(五)線下占比限購

網下發(fā)行部分為占比限購方法,網下投資者理應服務承諾其獲配股票數的10%(向上取整測算)限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起6個月,即每一個配售對象獲配的股票里,90%的股權無限售期,自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時候起就可以商品流通;10%的股權限售期為6個月,限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時候起算起。

網下投資者參加基本詢價報價及網下申購時,不用向其管理的配售對象填好限售期分配,一旦價格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

(一)網下投資者交款

外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將于2023年6月30日(T+2日)發(fā)表的《網下發(fā)行初步配售結果公告》中發(fā)布線下基本配股結論,并針對提供可靠價格但并未參加認購的投資人目錄公示公告。線下獲配投資人應依據2023年6月30日(T+2日)公布的《網下發(fā)行初步配售結果公告》,在2023年6月30日(T+2日)8:30-16:00,按最終決定的發(fā)行價與獲配總數,按時全額交納新股申購資產,申購資產應當2023年6月30日(T+2日)16:00前至賬。

申購資產應當在規(guī)定的時間內全額到帳,未在規(guī)定的時間內或未按規(guī)定全額交納申購資金,該配售對象獲配新股上市所有失效。多個新股上市同一天發(fā)售時發(fā)生上述情況情況的,該配售對象獲配新股上市所有失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的,若申購資金短缺,同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。網下投資者好似日獲配多個新股上市,按照每一只新股上市各自交款。

保薦代表人(主承銷商)將于2023年7月4日(T+4日)發(fā)表的《深圳市致尚科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結果公告》(下稱“《發(fā)行結果公告》”)中公布在網上、網下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比,目錄公示公告并重點表明得到基本配股但并未全額交款的網下投資者。

提供可靠價格網下投資者未參加認購或者未全額認購或是得到基本配股的網下投資者未能及時全額交納申購資金,將被稱作毀約并要承擔賠償責任,保薦代表人(主承銷商)將毀約狀況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。網下投資者或者其管理的配售對象在證交所股市各大板塊的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對象列為限制名單期內,該配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關業(yè)務的網下詢價及配股業(yè)務流程;網下投資者列為限制名單期內,之而管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關業(yè)務的網下詢價及配股業(yè)務流程。

(二)在網上投資人交款

在網上投資人認購中新股后,應依據《網上搖號中簽結果公告》執(zhí)行資產交割責任,保證其資金帳戶在2023年6月30日(T+2日)日終有足量的新股申購資產,欠缺一部分視作放棄認購,所產生的不良影響以及相關法律依據由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關規(guī)定。

特別提示,線上投資人持續(xù)12個月內累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時,自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6個月(按180個自然日計算,含隔日)內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券網上搖號。放棄認購次數依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換公司債券與可交換公司債券次數分類匯總。

(三)參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

如本次發(fā)行價錢超出去除最大價格后網下投資者報價的中位值和加權平均值及其去除最大價格后證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資和達標境外機構資產價格中位值和加權平均值孰低值,保薦代表人有關分公司將按相關規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售,2023年6月21日(T-3日)前(含T-3日)向保薦代表人(主承銷商)全額交納申購資產。如保薦代表人有關分公司交納的申購資產小于最后獲配金額,保薦代表人有關分公司將在2023年6月26日(T-2日)前(含T-2日)交納差值一部分申購資產。

如出現以上情況,容誠會計師公司(特殊普通合伙)將在2023年7月4日(T+4日)對參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購資產到賬問題進行檢審,并提交匯算清繳報告。

九、放棄認購及失效股權解決

線下和線上投資人交款申購完成后,保薦代表人(主承銷商)將按照實際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數。線下和線上投資人放棄認購一部分的股權由五礦證券承銷,較大承銷義務為扣減最后戰(zhàn)略配售總數后此次發(fā)行數量30%。在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數后此次發(fā)行數量70%時,將中斷發(fā)售。

線下、在網上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比等詳細情況請見2023年7月4日(T+4日)發(fā)表的《發(fā)行結果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

在出現以下情形時,外國投資者及保薦代表人(主承銷商)將采用中斷發(fā)售對策:

1、初步詢價完成后,報價的網下投資者嚴重不足10家里的;

2、初步詢價完成后,去除最大價格一部分后合理價格投資人嚴重不足10家里的;

3、初步詢價完成后,擬認購總產量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數量的,或清除最大價格一部分后剩下擬認購總產量不夠初步詢價環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數量的;

4、發(fā)行價沒有達到外國投資者預估或外國投資者和保薦代表人(主承銷商)就明確發(fā)行價無法達成一致意見;

5、預估發(fā)行后總的市值不符合選中總市值與財務指標分析上市標準的(預估發(fā)行后總的市值就是指初步詢價完成后,依照確立的發(fā)行價乘于發(fā)行后總市值計算出來的總的市值);

6、保薦代表人有關分公司沒有按照做出承諾執(zhí)行投股的;

7、網下申購總產量低于線下原始發(fā)行數量的;

8、若網上搖號不夠,認購不夠一部分向線下回拔后,網下投資者無法全額申購的;

9、線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數后此次發(fā)行數量70%;

10、投資者在發(fā)售過程中出現重要會議后事宜危害本次發(fā)行的;

11、依據《管理辦法》和《業(yè)務實施細則》,證監(jiān)會和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現異常情況的,可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售,對相關事宜開展調查核實。

如出現之上情況,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將及時公示中斷發(fā)售緣故、修復發(fā)售分配等事項。投資人已交納申購款,外國投資者、保薦代表人(主承銷商)、深圳交易所和中國結算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會允許登記注冊的期限內,且達到會議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向深圳交易所審核同意后,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將適時重新啟動發(fā)售。

十一、外國投資者和保薦代表人(主承銷商)聯(lián)系電話

(一)外國投資者:深圳致尚科技發(fā)展有限公司

法人代表:陳潮先

詳細地址:深圳市光明區(qū)馬田街道馬山頭小區(qū)致尚科技園區(qū)A棟一層

手機聯(lián)系人:陳麗玉

手機:0755-82026398

(二)保薦代表人(主承銷商):五礦證券有限責任公司

法人代表:鄭宇

居所:深圳南山區(qū)粵海街道深圳小區(qū)濱江路3165號五礦國際金融中心2401

手機聯(lián)系人:資本市場部

手機:0755-23375992、0755-23375994

外國投資者:深圳致尚科技發(fā)展有限公司

保薦代表人(主承銷商):五礦證券有限責任公司

2023年6月15日