證券代碼：002552證券簡(jiǎn)稱：寶鼎科技公示序號(hào)：2023-041

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、事宜簡(jiǎn)述

寶鼎科技有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）大股東山東招金集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱“招金集團(tuán)”）與山東鑫城國(guó)有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司（下稱“鑫城國(guó)投集團(tuán)”）簽定《關(guān)于寶鼎科技股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（下稱“《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》”），招金集團(tuán)擬通過(guò)非公開(kāi)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓名義向鑫城國(guó)投集團(tuán)出讓持有的上市企業(yè)116,062,100股股權(quán)，占上市企業(yè)總股本的26.64%。此次出讓結(jié)束后，鑫城國(guó)投集團(tuán)立即持有公司26.64%股權(quán)，變成公司控股股東，一致行動(dòng)人招金集團(tuán)立即持有公司3.24%股權(quán)，一致行動(dòng)人招金有色板塊礦業(yè)有限公司（下稱“招金有色板塊”）立即持有公司6.13%股權(quán)，公司實(shí)際控制人仍然是招遠(yuǎn)市市人民政府，未產(chǎn)生變化。

二、有關(guān)合乎《上市公司收購(gòu)管理辦法》可免于傳出要約承諾情況的表明

此次非公開(kāi)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓結(jié)束后，鑫城國(guó)投集團(tuán)及其一致行動(dòng)人招金集團(tuán)、招金有色板塊總計(jì)持有公司36.01%股權(quán)，將突破企業(yè)總股本的30%。依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十二條規(guī)定，“有下列情形之一的，收購(gòu)方能夠可免于以要約承諾方法增持股份：（一）收購(gòu)方與出讓人能證明此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓要在同一控股股東掌控的不一樣行為主體之間，未造成上市公司控股股東產(chǎn)生變化”。

依據(jù)證監(jiān)會(huì)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——上市類第1號(hào)》規(guī)定，《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十二條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定理應(yīng)了解如下所示：（一）存有下列情形之一的，歸屬于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)束后上市公司控股股東未產(chǎn)生變化：1、收購(gòu)方與出讓人在同一投資控股公司內(nèi)，受同一普通合伙人或法人代表操縱。2、收購(gòu)方與出讓人歸屬于同一投資人注資且操縱。

此次國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓系招金集團(tuán)把它持有公司26.64%股權(quán)以非公開(kāi)協(xié)議書(shū)方法出售給鑫城國(guó)投集團(tuán)所導(dǎo)致的公司控股股東變動(dòng)，招金集團(tuán)和鑫城國(guó)投集團(tuán)同屬招遠(yuǎn)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管管理處掌控的市屬國(guó)有企業(yè)，其控股股東均是招遠(yuǎn)市市人民政府，此次非公開(kāi)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓歸屬于在同一控股股東掌控的不一樣行為主體之間且沒(méi)有導(dǎo)致企業(yè)的控股股東發(fā)生變化情況，因而鑫城國(guó)投集團(tuán)對(duì)企業(yè)的此次回收合乎可免于以要約承諾方法加持上市公司股份的前提條件。

三、別的表明及風(fēng)險(xiǎn)防范

1、依照《上市公司收購(gòu)管理辦法》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)—上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)結(jié)合本次交易法定程序的實(shí)行工作進(jìn)展，鑫城國(guó)投集團(tuán)制訂了《收購(gòu)報(bào)告書(shū)》及引言，此次收購(gòu)事宜主要內(nèi)容可以看一下與本公告同日公布的《收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要》或后面公布的《收購(gòu)報(bào)告書(shū)》。

2、截止到本公告日，此次非公開(kāi)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事宜有待按法律法規(guī)和交易方式的需求獲得相關(guān)主管部門及監(jiān)管部門的準(zhǔn)許，是不是可以通過(guò)有關(guān)部門審核仍存在一定的可變性。企業(yè)提示廣大投資者科學(xué)理財(cái)，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

寶鼎科技有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月15日

寶鼎科技有限責(zé)任公司

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告

上市企業(yè)名字：寶鼎科技有限責(zé)任公司

個(gè)股上市地點(diǎn)：深圳交易所

股票簡(jiǎn)稱：寶鼎科技

股票號(hào)：002552

信息披露義務(wù)人：山東招金集團(tuán)有限責(zé)任公司

居所：山東煙臺(tái)市招遠(yuǎn)市溫泉路118號(hào)1棟樓

通信地址：山東煙臺(tái)市招遠(yuǎn)市溫泉路118號(hào)1棟樓

一致行動(dòng)人1：山東省鑫城國(guó)有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司

居所：山東煙臺(tái)市招遠(yuǎn)市溫泉街道溫泉路118號(hào)1棟樓

通信地址：山東煙臺(tái)市招遠(yuǎn)市溫泉街道溫泉路118號(hào)1棟樓

一致行動(dòng)人2：招金有色板塊礦業(yè)有限公司

居所：山東煙臺(tái)市招遠(yuǎn)市溫泉路118號(hào)1棟樓

通信地址：山東煙臺(tái)市招遠(yuǎn)市溫泉路118號(hào)1棟樓

股權(quán)變化特性：降低（國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓）

簽定日期：2023年6月

信息披露義務(wù)人申明

本申明所述詞句或通稱和本報(bào)告“釋意”一部分設(shè)定義的詞語(yǔ)或通稱擁有相同的內(nèi)涵。

一、本報(bào)告系信息披露義務(wù)人根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱《證券法》）《上市公司收購(gòu)管理辦法》（下稱“《收購(gòu)管理辦法》”）《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章編寫(xiě)；

二、信息披露義務(wù)人簽定本報(bào)告已經(jīng)獲得必須的受權(quán)和準(zhǔn)許，其執(zhí)行亦不違背信息披露義務(wù)人規(guī)章或內(nèi)部結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)中的任何條文，或與其發(fā)生沖突；

三、根據(jù)《證券法》《收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，本報(bào)告已全面披露了信息披露義務(wù)人（包含投資人及與其說(shuō)一致行動(dòng)的別人）在寶鼎科技中常有著權(quán)利的股權(quán)變化情況；

截止到本報(bào)告簽定日，除本報(bào)告公布的持倉(cāng)信息內(nèi)容外，以上信息披露義務(wù)人不通過(guò)一切多種方式提升或者減少它在寶鼎科技中有著權(quán)利的股權(quán)；

四、此次股權(quán)變動(dòng)是按照本報(bào)告所標(biāo)明的信息進(jìn)行的。除本信息披露義務(wù)東妖神記，并沒(méi)有授權(quán)委托或是受權(quán)一切別人給予未在報(bào)告中列載的內(nèi)容與對(duì)該報(bào)告做任何表述或是表明。

五、信息披露義務(wù)人服務(wù)承諾本報(bào)告不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

六、此次股權(quán)變動(dòng)有待執(zhí)行國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主管部門審核、經(jīng)營(yíng)者集中審查等各項(xiàng)程序流程，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》需孑有管理權(quán)限的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主管部門批準(zhǔn)確定后才可起效，現(xiàn)階段有關(guān)方方正正要為執(zhí)行有關(guān)審批流程打下基礎(chǔ)。此次股權(quán)變動(dòng)是不是可以通過(guò)有關(guān)部門審核存在一定的可變性，報(bào)請(qǐng)投資人留意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第一節(jié)釋意

本報(bào)告中，除非是原文中另有所指，以下通稱具備如下所示特殊實(shí)際意義：

本報(bào)告中除了特別提示外全部標(biāo)值保留兩位小數(shù)，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人占股比例保存四位小數(shù)，如出現(xiàn)各分項(xiàng)目標(biāo)值之及與數(shù)量末尾數(shù)不一致的狀況，均是四舍五入原因?qū)е隆?/p>

第二節(jié)信息披露義務(wù)人介紹

一、信息披露義務(wù)人基本概況

（一）信息披露義務(wù)人—招金集團(tuán)

（二）一致行動(dòng)人1—鑫城國(guó)投集團(tuán)

（三）一致行動(dòng)人2—招金有色板塊

（三）信息披露義務(wù)人關(guān)聯(lián)表明

截止到本報(bào)告簽定日，信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)及其一致行動(dòng)人鑫城國(guó)投集團(tuán)大股東為招遠(yuǎn)市國(guó)資局，另一位一致行動(dòng)人招金有色板塊為招金集團(tuán)分公司，以上三者控股股東均是招遠(yuǎn)市市人民政府。

截止到本報(bào)告簽定日，信息披露義務(wù)人股份控制關(guān)系框架圖如下所示：

截止到本報(bào)告簽定日，信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)及其一致行動(dòng)人鑫城國(guó)投集團(tuán)、招金有色板塊同受招遠(yuǎn)市市人民政府操縱，依據(jù)《收購(gòu)管理辦法》第八十三條規(guī)定，以上三者組成一致行動(dòng)人，不屬于達(dá)到、簽定一致行動(dòng)意愿或合同的狀況。

二、信息披露義務(wù)人執(zhí)行董事及負(fù)責(zé)人狀況

截止到本報(bào)告簽定日，信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)的董事長(zhǎng)及負(fù)責(zé)人的相關(guān)情況如下所示：

截止到本報(bào)告簽定日，一致行動(dòng)人1—鑫城國(guó)投集團(tuán)的董事長(zhǎng)及負(fù)責(zé)人的相關(guān)情況如下所示：

截止到本報(bào)告簽定日，一致行動(dòng)人2—招金有顏色的執(zhí)行董事及負(fù)責(zé)人的相關(guān)情況如下所示：

三、信息披露義務(wù)人們?cè)诘貐^(qū)、海外別的上市企業(yè)中有著權(quán)利的股權(quán)已超過(guò)該企業(yè)已發(fā)行股份5%的現(xiàn)象

（一）信息披露義務(wù)人—招金集團(tuán)

截止到本報(bào)告簽定日，除所持有的寶鼎科技股權(quán)外，信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)所持有的海內(nèi)外上市企業(yè)5%之上股份的情況如下：

（二）一致行動(dòng)人1—鑫城國(guó)投集團(tuán)

截止到本報(bào)告簽定日，一致行動(dòng)人1—鑫城國(guó)投集團(tuán)不會(huì)有地區(qū)、海外別的上市企業(yè)有著權(quán)利的股權(quán)已超過(guò)該企業(yè)已發(fā)行股份5%的現(xiàn)象。

（三）一致行動(dòng)人2—招金有色板塊

截止到本報(bào)告簽定日，除所持有的寶鼎科技股權(quán)外，一致行動(dòng)人2—招金有色板塊不會(huì)有地區(qū)、海外別的上市企業(yè)中有著權(quán)利的股權(quán)已超過(guò)該企業(yè)已發(fā)行股份5%的現(xiàn)象。

四、信息披露義務(wù)人和一致行動(dòng)人聯(lián)系的表明

（一）信息披露義務(wù)人、一致行動(dòng)人在股份、財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程、工作人員等方面關(guān)聯(lián)

信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)、一致行動(dòng)人1—鑫城國(guó)投集團(tuán)、一致行動(dòng)人2—招金有色板塊同是招遠(yuǎn)市市人民政府掌控的公司，實(shí)際股權(quán)關(guān)系詳細(xì)本報(bào)告“第二節(jié)信息披露義務(wù)人介紹”之“一、信息披露義務(wù)人基本概況”之“信息披露義務(wù)人關(guān)聯(lián)表明”。

招金集團(tuán)與鑫城國(guó)投集團(tuán)在人員層面做兼職狀況：招金集團(tuán)執(zhí)行董事李宜三在鑫城國(guó)投集團(tuán)出任執(zhí)行董事、經(jīng)理。

招金有色板塊是招金集團(tuán)全資子公司，招金集團(tuán)與招金有色板塊在人員層面做兼職狀況：招金有色板塊法人代表、老總、總經(jīng)理李廣輝在招金集團(tuán)任副總；招金有色板塊執(zhí)行董事丁洪杰在招金集團(tuán)出任財(cái)務(wù)經(jīng)理；招金有色板塊監(jiān)事長(zhǎng)姜寶濤在招金集團(tuán)出任職工監(jiān)事。

除了上述關(guān)聯(lián)以外，招金集團(tuán)、鑫城國(guó)投集團(tuán)在財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)方面彼此保持獨(dú)立，無(wú)直接影響。

（二）一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)表明

截止到本報(bào)告簽定日，信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)下屬公司招金有色板塊與鑫城國(guó)投集團(tuán)同受招遠(yuǎn)市市人民政府操縱，依據(jù)《收購(gòu)管理辦法》第八十三條規(guī)定，以上三者組成一致行動(dòng)人，不屬于達(dá)到、簽定一致行動(dòng)意愿或合同的狀況。

第三節(jié)此次股權(quán)變動(dòng)的效果

一、此次股權(quán)變動(dòng)的效果

此次股權(quán)變動(dòng)系國(guó)有資源內(nèi)部整合，致力于提升招遠(yuǎn)市國(guó)有制產(chǎn)業(yè)鏈資源分配，提升上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量及經(jīng)濟(jì)效益。

二、信息披露義務(wù)人不久的將來(lái)12個(gè)月提升或再次降低它在上市企業(yè)中有著權(quán)利的方案

截止到本報(bào)告簽定日，除本次交易涉及到的股權(quán)外，信息披露義務(wù)人無(wú)不久的將來(lái)12個(gè)月加持或者減少它在上市企業(yè)中有著的利益計(jì)劃。如果發(fā)生有關(guān)股權(quán)變動(dòng)事宜，將嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)要求切實(shí)履行信息公開(kāi)及其它有關(guān)責(zé)任。

第四節(jié)此次股權(quán)變動(dòng)方法

一、此次股權(quán)變動(dòng)前后左右信息披露義務(wù)人有著上市企業(yè)權(quán)利的狀況

此次股權(quán)變動(dòng)前，一致行動(dòng)人1-鑫城國(guó)投集團(tuán)未直接和間接擁有上市公司股份或者其投票權(quán)，信息內(nèi)容責(zé)任公布人招金集團(tuán)及其一致行動(dòng)人2-招金有色板塊總計(jì)擁有上市公司股份總數(shù)156,873,353股。以上三者累計(jì)占上市企業(yè)總市值比例是36.0122%，。信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人都未擁有投票權(quán)未恢復(fù)得認(rèn)股權(quán)證。

此次股權(quán)變動(dòng)結(jié)束后，一致行動(dòng)人1-鑫城國(guó)投集團(tuán)持倉(cāng)占此次股權(quán)變動(dòng)后上市公司股份比例是26.6435%，變成上市公司第一大股東，信息內(nèi)容責(zé)任公布人招金集團(tuán)及其一致行動(dòng)人2-招金有色板塊總計(jì)擁有上市公司股份總數(shù)40,811,253股，占上市企業(yè)總市值比例是9.3687%，信息內(nèi)容責(zé)任公布人招金集團(tuán)及其一致行動(dòng)人總計(jì)擁有上市企業(yè)156,873,353股股權(quán)。以上三者總計(jì)占股比例36.0122%，與股權(quán)變動(dòng)前一致。信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人都未擁有投票權(quán)未恢復(fù)得認(rèn)股權(quán)證。

詳情如下表：

二、此次股權(quán)變動(dòng)方法

此次股權(quán)變動(dòng)形式為國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

2023年6月11日，鑫城國(guó)投集團(tuán)與招金集團(tuán)簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，招金集團(tuán)擬向其持有的尚在自行約定的18個(gè)月鎖住期限內(nèi)上市公司116,062,100股（占上市企業(yè)總股本的26.6435%）以國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法出售給鑫城國(guó)投集團(tuán)，招金集團(tuán)所作出的有關(guān)以上股份的鎖定期服務(wù)承諾由購(gòu)買方鑫城國(guó)投集團(tuán)承攬。除此之外，鑫城國(guó)投集團(tuán)還自行服務(wù)承諾自本次交易股份登記至其股票賬戶之日起18個(gè)月內(nèi)不對(duì)外開(kāi)放出讓。

三、此次股權(quán)變動(dòng)涉及到的買賣協(xié)議書(shū)相關(guān)情況

2023年6月11日，招金集團(tuán)與鑫城國(guó)投集團(tuán)簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議書(shū)關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：

（一）協(xié)議書(shū)行為主體及協(xié)議簽訂時(shí)長(zhǎng)

招標(biāo)方（出讓方）：山東招金集團(tuán)有限責(zé)任公司

承包方（購(gòu)買方）：山東省鑫城國(guó)有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司

簽署時(shí)長(zhǎng)：2023年6月11日

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例及權(quán)利與義務(wù)

雙方一致同意，招標(biāo)方將持有的目標(biāo)公司116,062,100股股權(quán)根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法出售給承包方，本次交易的標(biāo)底股權(quán)占公司總股本的26.6435%。

招標(biāo)方對(duì)此次轉(zhuǎn)讓目標(biāo)公司股權(quán)有著合理合法、詳細(xì)的使用權(quán)，招標(biāo)方所持有的剩下目標(biāo)公司股權(quán)不存在什么質(zhì)押貸款等所有權(quán)缺陷或潛在性糾紛案件。

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)

1.依據(jù)《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》第三十二條的相關(guān)規(guī)定：“法人股東非公布國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)錢不能低于以下二者當(dāng)中的較多者：（一）提示性公告日前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格的算數(shù)平均值；（二）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度上市企業(yè)經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值”。甲、乙兩方經(jīng)商議，一致同意按照上述定價(jià)原則中較多者為標(biāo)準(zhǔn)，最后以上市企業(yè)發(fā)布了關(guān)于此次發(fā)售公司控制權(quán)出讓之提示性公告日前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格的算術(shù)平均值為每一股出售價(jià)格，現(xiàn)以6月12日為提示性公告日來(lái)計(jì)算，明確標(biāo)底股份的出售價(jià)格為18.20元/股，總計(jì)出讓合同款金額為2,112,330,220.00元（英文大寫(xiě)：貳拾壹億貳仟貳佰叁拾叁萬(wàn)零貳佰貳拾元整）。

2.提示性公告日后到此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓成功前，假如上市企業(yè)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則出售價(jià)格將適當(dāng)調(diào)整。最后出售價(jià)格將以經(jīng)煙臺(tái)市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)核準(zhǔn)的結(jié)論并除權(quán)除息后（若有）為標(biāo)準(zhǔn)。

（四）買賣合同款付款方式、時(shí)長(zhǎng)

1.（1）甲、乙協(xié)商一致，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同款采用銀行轉(zhuǎn)帳形式進(jìn)行付款，承包方資金來(lái)源為其合理合法資產(chǎn)，對(duì)其已有及自籌經(jīng)費(fèi)處理，分三期向甲方付款：

第一期：本協(xié)議簽署后5個(gè)工作日日內(nèi)，承包方向甲方付款股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的30%，即633,699,066.00元（英文大寫(xiě)：陸億叁仟叁佰陸拾玖萬(wàn)玖仟零陸拾陸元整）至招標(biāo)方帳戶，作為本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的擔(dān)保金，在協(xié)議書(shū)實(shí)施后變?yōu)槌邪綉?yīng)向甲方付款的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；

第二期：本協(xié)定實(shí)施后5個(gè)工作日日內(nèi)，承包方向甲方付款股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的30%，即633,699,066.00元（英文大寫(xiě)：陸億叁仟叁佰陸拾玖萬(wàn)玖仟零陸拾陸元整）至招標(biāo)方帳戶；

第三期：本協(xié)定實(shí)施后10個(gè)工作日日內(nèi)，承包方向甲方付款股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的40%，即844,932,088.00元（英文大寫(xiě)：捌億肆仟肆佰玖拾叁萬(wàn)貳仟零捌拾捌元整）至招標(biāo)方帳戶。

（2）在承包方把全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款付款至招標(biāo)方帳戶后5個(gè)工作日日內(nèi)，彼此配齊申報(bào)材料。然后，向登記結(jié)算公司申報(bào)股權(quán)工商變更，將標(biāo)底股權(quán)過(guò)戶登記至我方戶下，承包方變成目標(biāo)公司的大股東。

（3）若按相關(guān)協(xié)議書(shū)之承諾，甲、乙彼此解除或終止本協(xié)定的，則招標(biāo)方需在協(xié)議書(shū)解除或終止后10個(gè)工作日日內(nèi)相互配合承包方將這些已收取的賬款全額退還至承包方指定賬戶。

2.總體目標(biāo)股份交割

甲、乙協(xié)商一致，在符合本約定書(shū)的所有起效標(biāo)準(zhǔn)并且在承包方付款所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)后，由甲方在30日內(nèi)相互配合承包方申請(qǐng)辦理總體目標(biāo)股份的過(guò)戶登記辦理手續(xù)及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記。

（五）緩沖期

經(jīng)雙方協(xié)商一致允許，始行協(xié)議簽署日至本次交易的標(biāo)底股權(quán)成功產(chǎn)權(quán)過(guò)戶日期內(nèi)，雙方都應(yīng)保證目標(biāo)公司正常的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。在目標(biāo)公司進(jìn)行此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，除本協(xié)議簽署時(shí)已經(jīng)向乙方公布的外，尚未承包方允許，招標(biāo)方確保目標(biāo)公司將不會(huì)開(kāi)展重要資產(chǎn)處理、對(duì)外擔(dān)保、重要項(xiàng)目投資及其正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)以外的重要對(duì)外開(kāi)放借債等情形（已公布事宜以外）。

（六）執(zhí)行董事?lián)Q選

此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)束后，承包方將會(huì)擁有寶鼎科技116,062,100股股權(quán)，占寶鼎科技總股本的26.6435%，變成寶鼎科技第一大股東。承包方在獲得上市企業(yè)控制權(quán)后，將適時(shí)改制上市公司董事會(huì)、職工監(jiān)事。上市企業(yè)董事會(huì)董事總數(shù)不會(huì)改變，承包方有權(quán)利候選人3名非獨(dú)立董事、1名監(jiān)事會(huì)，甲方有權(quán)候選人1名非獨(dú)立董事。

（七）起效標(biāo)準(zhǔn)

《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》自以下條件所有造就之日起起效：

1.甲、乙彼此獲得標(biāo)底股權(quán)轉(zhuǎn)讓的所有內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理決策文檔；

2.獲得招遠(yuǎn)市市人民政府有關(guān)此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)同意；

3.獲得煙臺(tái)市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)有關(guān)此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)同意；

4.市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局根據(jù)本次交易涉及到的經(jīng)營(yíng)者集中審查；

5.招標(biāo)方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)為做出鎖定期約定的限售股份，獲得上市公司董事會(huì)、股東會(huì)有關(guān)免除股份鎖定期約定的決定和職工監(jiān)事同意意見(jiàn)；

6.法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及行政法規(guī)要求此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需要的別的有權(quán)部門的辦理備案、準(zhǔn)許。

四、此次股權(quán)變動(dòng)的股權(quán)存不存在支配權(quán)限制狀況

（一）此次擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)存不存在支配權(quán)限定、限定轉(zhuǎn)讓狀況

截止到本報(bào)告簽定之日，本次交易擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)仍然處于鎖定期，系2022年上市企業(yè)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易中自行服務(wù)承諾鎖住，鎖定期至2024年4月10日，有關(guān)鎖定期服務(wù)承諾責(zé)任會(huì)由信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)申請(qǐng)辦理免除同時(shí)提交股東大會(huì)審議，鑫城國(guó)投集團(tuán)此次轉(zhuǎn)讓的股權(quán)還將繼續(xù)按招金集團(tuán)約定的鎖定期執(zhí)行限購(gòu)責(zé)任。除此之外，鑫城國(guó)投集團(tuán)還自行服務(wù)承諾自本次交易股份登記至其股票賬戶之日起18個(gè)月內(nèi)不對(duì)外開(kāi)放出讓。

此外，此次擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)不會(huì)有質(zhì)押貸款、被查封或凍潔等所有支配權(quán)限定狀況。

（二）此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是不是額外獨(dú)特標(biāo)準(zhǔn)、存不存在合同補(bǔ)充協(xié)議

依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》承諾，招金集團(tuán)對(duì)此次轉(zhuǎn)讓目標(biāo)公司股權(quán)有著合理合法詳細(xì)的使用權(quán)，招金集團(tuán)所持有的剩下目標(biāo)公司股權(quán)不存在什么質(zhì)押貸款等所有權(quán)缺陷或潛在性糾紛案件；招金集團(tuán)服務(wù)承諾本協(xié)議簽訂后，不和一切第三方達(dá)到或簽署不利于鑫城國(guó)投集團(tuán)在合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓目標(biāo)公司股權(quán)利益的承諾；不得從事不利于目標(biāo)公司權(quán)益之個(gè)人行為。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未額外獨(dú)特標(biāo)準(zhǔn)，買賣雙方未簽署合同補(bǔ)充協(xié)議。

（三）協(xié)議書(shū)彼此是不是就股權(quán)表決權(quán)的履行存有別的分配、是不是就轉(zhuǎn)讓方在這個(gè)上市企業(yè)中有著權(quán)利的其他股權(quán)存有別的分配

截止到本報(bào)告簽定日，除此次股權(quán)變動(dòng)已公布相關(guān)信息外，協(xié)議書(shū)彼此未對(duì)股權(quán)表決權(quán)的履行作出別的分配，未對(duì)轉(zhuǎn)讓方在上市企業(yè)中有著權(quán)利的其他股權(quán)作出別的分配。

五、此次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓所履行受權(quán)或?qū)徟鞒?/p>

（一）此次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓已履行法定程序及準(zhǔn)確時(shí)間

2023年6月11日，鑫城國(guó)投集團(tuán)、招金集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)決議通過(guò)此次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，鑫城國(guó)投集團(tuán)與招金集團(tuán)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

招遠(yuǎn)市市人民政府出示有關(guān)此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)同意。

（二）此次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓有待履行法定程序

1.煙臺(tái)市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)有關(guān)此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)同意；

2.市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局根據(jù)本次交易涉及到的經(jīng)營(yíng)者集中審查；

3.招金集團(tuán)出讓總體目標(biāo)股權(quán)為做出鎖定期約定的限售股份，上市公司董事會(huì)、股東會(huì)有關(guān)免除服務(wù)承諾開(kāi)展決定、職工監(jiān)事允許；

4.法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及行政法規(guī)要求此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需要的別的有權(quán)部門的辦理備案、準(zhǔn)許，如深圳交易所合規(guī)確定、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理股份登記產(chǎn)權(quán)過(guò)戶等流程。

本次交易尚有待觀察，報(bào)請(qǐng)投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

六、此次股權(quán)變動(dòng)后信息披露義務(wù)人是不是喪失上市公司管控權(quán)

此次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)束后，購(gòu)買方鑫城國(guó)投集團(tuán)變成上市公司大股東，信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)喪失上市公司控制權(quán)，但發(fā)售公司實(shí)際控制人仍然是招遠(yuǎn)市市人民政府。

七、信息披露義務(wù)人對(duì)于購(gòu)買方的調(diào)查結(jié)果

此次股權(quán)變動(dòng)系國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，在此次股權(quán)變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人已對(duì)購(gòu)買方的法律主體、資信狀況、轉(zhuǎn)讓用意等方面進(jìn)行了科學(xué)合理的調(diào)研和掌握，確定購(gòu)買方并不屬于失信執(zhí)行人，其法律主體和資信狀況合乎《證券法》和《收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，且轉(zhuǎn)讓用意確立。

八、信息披露義務(wù)人與關(guān)聯(lián)企業(yè)存不存在未償還其對(duì)上市公司的債務(wù)，未消除上市企業(yè)向其債務(wù)所提供的貸款擔(dān)保，或是危害上市企業(yè)權(quán)益其他情形

截止到本報(bào)告簽定日，除正常的營(yíng)業(yè)性往來(lái)賬戶外，信息披露義務(wù)人招金集團(tuán)及其一致行動(dòng)人招金有色板塊和關(guān)聯(lián)企業(yè)不會(huì)有未償還對(duì)上市公司的債務(wù)、未消除上市企業(yè)向其債務(wù)所提供的貸款擔(dān)保或是危害上市企業(yè)權(quán)益其他情形。

第五節(jié)前六個(gè)月內(nèi)交易公司股票的現(xiàn)象

依據(jù)信息披露義務(wù)人開(kāi)具的《自查報(bào)告》及公布披露信息內(nèi)容，自此次股權(quán)變動(dòng)客觀事實(shí)產(chǎn)生之日起前6個(gè)月至本報(bào)告簽定日，信息披露義務(wù)的人都不存有根據(jù)證交所集中交易買賣公司股票的現(xiàn)象。

第六節(jié)別的重大事情

一、本報(bào)告已按照有關(guān)規(guī)定對(duì)此次股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)信息展開(kāi)了屬實(shí)公布，不會(huì)有為避免對(duì)股權(quán)變動(dòng)報(bào)告具體內(nèi)容產(chǎn)生誤會(huì)而必需公布但未公布的更多信息，及其證監(jiān)會(huì)或是證交所依規(guī)規(guī)定公布但未公布的更多信息。

二、信息披露義務(wù)人服務(wù)承諾本報(bào)告不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

信息披露義務(wù)人和法人代表申明

自己及其自己所代表組織服務(wù)承諾，本報(bào)告不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

信息披露義務(wù)人：山東招金集團(tuán)有限責(zé)任公司

法人代表（簽名）：翁占斌

年月日

一致行動(dòng)人以及法人代表申明

自己及其自己所代表組織服務(wù)承諾，本報(bào)告不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

一致行動(dòng)人：山東省鑫城國(guó)有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司

法人代表（簽名）：孫浩文

年月日

一致行動(dòng)人以及法人代表申明

自己及其自己所代表組織服務(wù)承諾，本報(bào)告不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

一致行動(dòng)人：招金有色板塊礦業(yè)有限公司

法人代表（簽名）：李顯輝

年月日

第七節(jié)備查簿文檔

一、備查簿文檔

（一）各信息披露義務(wù)人企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）各信息披露義務(wù)人執(zhí)行董事及負(fù)責(zé)人名冊(cè)以及身份證明材料；

（三）技術(shù)專業(yè)部門出具的技術(shù)專業(yè)建議（若有）；

（四）本報(bào)告所提到的相關(guān)合同書(shū)、協(xié)議書(shū)以及其它有關(guān)文件；

（五）證監(jiān)會(huì)或證交所規(guī)定提交的別的備查簿文檔。

二、查看地址

本報(bào)告和備查簿文檔放置上市公司董事會(huì)公司辦公室，以便投資人查看。

信息披露義務(wù)人：山東招金集團(tuán)有限責(zé)任公司

法人代表（簽名）：翁占斌

年月日

一致行動(dòng)人：山東省鑫城國(guó)有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司

法人代表（簽名）：孫浩文

年月日

一致行動(dòng)人：招金有色板塊礦業(yè)有限公司

法人代表（簽名）：李顯輝

年月日

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告附注

信息披露義務(wù)人：山東招金集團(tuán)有限責(zé)任公司

法人代表（簽名）：翁占斌

年月日

一致行動(dòng)人：山東省鑫城國(guó)有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司

法人代表（簽名）：孫浩文

年月日

一致行動(dòng)人：招金有色板塊礦業(yè)有限公司

法人代表（簽名）：李顯輝

年月日