證券代碼：688499 證券簡稱：利元亨 公告編號：2023-071

轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡稱：利元轉(zhuǎn)債

廣東利元亨智能裝備股份有限公司

2022年年度權(quán)益分派實施公告

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 首發(fā)戰(zhàn)略配售股份是否已全部上市流通：否

● 是否涉及差異化分紅送轉(zhuǎn)：否

● 每股分配比例，每股轉(zhuǎn)增比例

每股現(xiàn)金紅利0.40000元(含稅)

每股轉(zhuǎn)增0.4股

● 相關(guān)日期

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一、通過分配、轉(zhuǎn)增股本方案的股東大會屆次和日期

本次利潤分配及轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司2023年5月18日的2022年年度股東大會審議通過。

二、分配、轉(zhuǎn)增股本方案

1.發(fā)放年度：2022年年度

2.分派對象：

截至股權(quán)登記日下午上海證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）登記在冊的本公司全體股東。

3.分配方案：

本次利潤分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實施前的公司總股本88,304,492股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.40000元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.4股，共計派發(fā)現(xiàn)金紅利35,321,796.80元（本次利潤分配總額差異系每股分配金額四舍五入后的尾差所致），轉(zhuǎn)增35,321,797股，本次分配后總股本為123,626,289股。

注：根據(jù)2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案，如在實施權(quán)益分派股權(quán)登記日前，因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股/回購股份/股權(quán)激勵授予股份歸屬/重大資產(chǎn)重組股份回購注銷等致使公司總股本發(fā)生變動的，公司擬維持現(xiàn)金分紅總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股現(xiàn)金分紅金額；同時維持每股轉(zhuǎn)增比例不變，調(diào)整轉(zhuǎn)增股本總額。截至本次權(quán)益分派股權(quán)登記日，因公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致公司總股本增加至88,304,492股，經(jīng)調(diào)整的每股分配金額四舍五入后仍為0.40000元（含稅），由于每股分配金額未發(fā)生變化，因此分配總額由35,321,744.80元調(diào)整為35,321,796.80元。本次利潤分配總額與分配預(yù)案中利潤分配總額差異系每股現(xiàn)金紅利的尾數(shù)四舍五入調(diào)整所致。

三、相關(guān)日期

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四、分配、轉(zhuǎn)增股本實施辦法

1.實施辦法

(1) 除公司自行派發(fā)對象外，公司其余股東的現(xiàn)金紅利委托中國結(jié)算上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向股權(quán)登記日上海證券交易所收市后登記在冊并在上海證券交易所各會員辦理了指定交易的股東派發(fā)。已辦理指定交易的投資者可于紅利發(fā)放日在其指定的證券營業(yè)部領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，未辦理指定交易的股東紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，待辦理指定交易后再進行派發(fā)。

（2）派送紅股或轉(zhuǎn)增股本的，由中國結(jié)算上海分公司根據(jù)股權(quán)登記日上海證券交易所收市后登記在冊股東持股數(shù)，按比例直接計入股東賬戶。

2.自行發(fā)放對象

惠州市利元亨投資有限公司、寧波梅山保稅港區(qū)弘邦投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、盧家紅、高雪松、杜義賢。

3.扣稅說明

（1）對于持有公司無限售條件流通股的自然人股東及證券投資基金，根據(jù)《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財稅[2012]85號）及《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財稅[2015]101號）的有關(guān)規(guī)定，個人（包括證券投資基金）從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限（指從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得公司股票之日至轉(zhuǎn)讓交割該股票之日前一日的持有時間）超過1年的，其股息紅利所得暫免征收個人所得稅，每股實際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40000元；持股期限在1年以內(nèi)（含1年）的，本次分紅派息公司暫不扣繳個人所得稅，每股實際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40000元，待個人（包括證券投資基金）轉(zhuǎn)讓股票時，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)其持股期限計算應(yīng)納稅額，由證券公司等股份托管機構(gòu)從其資金賬戶中扣收并劃付中國結(jié)算上海分公司，中國結(jié)算上海分公司于次月5個工作日內(nèi)劃付公司，公司在收到稅款當(dāng)月的法定申報期內(nèi)向主管稅務(wù)機關(guān)申報繳納。具體實際稅負為：股東的持股期限在1個月以內(nèi)（含1個月）的，其股息紅利所得全額計入應(yīng)納稅所得額，實際稅負為20%；持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，其股息紅利所得暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額，實際稅負為10%；持股期限超過1年的，其股息紅利所得暫免征收個人所得稅。

（2）對于持有公司有限售條件流通股的自然人股東和證券投資基金，根據(jù)《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》（財稅[2012]85號）的有關(guān)規(guī)定，解禁后取得的股息紅利，按照上述第（1）項規(guī)定計算納稅，持股時間自解禁日起計算；解禁前取得的股息紅利暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額，實際稅負為10%，稅后每股實際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36000元。

（3）對于持有公司有限售條件流通股的非居民企業(yè)，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》及《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》的規(guī)定,減按10%的稅率征收企業(yè)所得稅，稅后每股實際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36000元。如相關(guān)股東認為其取得股息、紅利收入需要享受稅收協(xié)定（安排）待遇或其他稅收優(yōu)惠政策的，可按照規(guī)定自行向主管稅務(wù)機關(guān)提出申請。

（4）對于合格境外機構(gòu)投資者（QFII），根據(jù)《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》（國稅函[2009]47號）的規(guī)定，QFII取得公司派發(fā)的股息、紅利，由公司代扣代繳10%的企業(yè)所得稅，扣稅后每股實際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36000元。如相關(guān)股東認為其取得股息、紅利收入需要享受稅收協(xié)定（安排）待遇或其他稅收優(yōu)惠政策的，可按照規(guī)定自行向主管稅務(wù)機關(guān)提出申請。

（5）對于持有公司股票的香港市場投資者（包括企業(yè)和個人）通過“滬股通”

持有公司股票的股東，其股息紅利將由公司通過中國結(jié)算上海分公司按照股票名義持有人賬戶以人民幣派發(fā)，扣稅根據(jù)《關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點有關(guān)稅收政策的通知》（財稅[2014]81號）執(zhí)行，本公司按照10%的稅率代扣所得稅，稅后每股實際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36000元。如相關(guān)股東認為其取得的股息紅利收入需要享受稅收協(xié)定（安排）待遇或其他的稅收優(yōu)惠政策，可按照相關(guān)規(guī)定自行辦理。

（6）對于其他機構(gòu)投資者和法人股東，公司將不代扣代繳企業(yè)所得稅，其現(xiàn)金紅利所得稅由其按稅法規(guī)定自行繳納，公司實際派發(fā)現(xiàn)金紅利為稅前每股人民幣0.40000元。

（7）公司本次以資本公積轉(zhuǎn)增股本的來源為股票溢價發(fā)行所形成的資本公積金，本次資本公積轉(zhuǎn)增股本不扣稅。

五、股本變動表

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公司首發(fā)戰(zhàn)略配售股份是否已全部上市流通：否

六、攤薄每股收益說明

實施送轉(zhuǎn)股方案后，按新股本總額123,626,289股攤薄計算的2022年度每股收益為2.34元。

七、有關(guān)咨詢辦法

關(guān)于本次權(quán)益分派如有任何疑問，請按照以下聯(lián)系方式進行咨詢：

聯(lián)系部門：董事會辦公室

聯(lián)系電話：0752-2819237

特此公告。

廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會

2023年6月13日

證券代碼：688499 證券簡稱：利元亨 公告編號：2023-072

轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡稱：利元轉(zhuǎn)債

廣東利元亨智能裝備股份有限公司

關(guān)于2022年度實施權(quán)益分派時

調(diào)整“利元轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 調(diào)整前轉(zhuǎn)股價格：174.87元/股

● 調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格：124.62元/股

● “利元轉(zhuǎn)債”本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整實施日期：2023年6月20日

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2066號）同意注冊，廣東利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年10月24日向不特定對象發(fā)行了950萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，募集資金總額為人民幣95,000.00萬元。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕311號文同意，公司本次發(fā)行的95,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券已于2022年11月18日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“利元轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118026”，“利元轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為218.94元/股。

2023年1月6日，因公司完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬的304,362股股票的登記手續(xù)，轉(zhuǎn)股價格由218.94元/股調(diào)整為218.59元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格于2023年2月7日生效。具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券“利元轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2023-005）。

2023年6月2日，因公司股票價格觸及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2022年度向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）中規(guī)定的轉(zhuǎn)股價格向下修正的條件，經(jīng)股東大會授權(quán)，公司董事會將“利元轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正為174.87元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格于2023年6月6日生效。具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于向下修正“利元轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2023-067）。

一、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)

（一）根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款，在“利元轉(zhuǎn)債”發(fā)行之后，若公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)生變化時，將按下述公式進行轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整（保留小數(shù)點后兩位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價或配股價，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。

（二）2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案的議案》，具體內(nèi)容詳見公司于2023年5月19日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2022年年度股東大會決議公告》（公告編號：2023-058）。

因“利元轉(zhuǎn)債”已于2023年4月28日起進入轉(zhuǎn)股期，導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變動。公司按照維持現(xiàn)金分紅總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股現(xiàn)金分紅金額；同時維持每股轉(zhuǎn)增比例不變，調(diào)整轉(zhuǎn)增股本總額的原則，對2022年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的每股現(xiàn)金分配金額及轉(zhuǎn)增股本總額進行相應(yīng)調(diào)整。具體內(nèi)容詳見公司于2023年6月13日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案每股現(xiàn)金分配金額及轉(zhuǎn)增股本總額的公告》（公告編號：2023-070 ）。

二、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式與調(diào)整結(jié)果

根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款規(guī)定，按下述公式進行轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整（保留小數(shù)點后兩位，最后一位四舍五入）：

P1=（P0-D）/（1+n）

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，D為每股派送現(xiàn)金股利，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。

即P0=174.87元/股，D=0.40000，n=0.4，P1=124.62元/股(按四舍五入原則保留小數(shù)點后兩位)

綜上，“利元轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由當(dāng)前的174.87元/股調(diào)整為124.62元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2023年6月20日（權(quán)益分派除權(quán)除息日）起生效?！袄D(zhuǎn)債”自2023年6月13日至2023年6月19日（權(quán)益分派股權(quán)登記日）期間停止轉(zhuǎn)股，2023年6月20日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

特此公告。

廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會

2023年6月13日