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嘉必優(yōu)生物技術(shù)（武漢）股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
證券代碼：688089 證券簡稱：嘉必優(yōu) 公告編號：2023-034
嘉必優(yōu)生物技術(shù)（武漢）股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次上市流通的限售股數(shù)量為54,765,269股。
● 本次上市流通日期為2023年6月19日。
一、本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于2019年11月26日出具的《關(guān)于同意嘉必優(yōu)生物技術(shù)（武漢）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2338號），公司獲準(zhǔn)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票30,000,000股，并于2019年12月19日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行后總股本為120,000,000股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，涉及公司控股股東武漢烯王生物工程有限公司（以下簡稱“武漢烯王”）及實際控制人易德偉先生2名股東，合計持有公司股份54,765,269股，上述股份原鎖定期為自公司股票上市之日起36個月；2022年12月，基于對公司價值的認(rèn)可和未來發(fā)展的信心，武漢烯王及易德偉先生自愿將其持有的公司首次公開發(fā)行前限售股鎖定期自期滿之日起延長6個月至2023年6月17日（詳見公司公告：2022-055）?，F(xiàn)鎖定期即將屆滿，將于2023年6月19日起上市流通。
二、本次有限售條件的股份形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
2023年5月29日，公司完成2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期合計22.08萬股股份的歸屬登記及上市流通事宜，公司股本總數(shù)由120,000,000股增加至120,220,800股（詳見公司公告：2023-031）。
三、本次有限售條件的股份上市流通的有關(guān)承諾及履行情況
本次上市流通的限售股股東承諾如下：
（一）首次公開發(fā)行前本次限售股股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾
公司控股股東武漢烯王承諾如下：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前其直接或間接持有的公司股份，也不提議由公司回購該部分股份。若所持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，該等股票的減持價格將不低于發(fā)行價；在公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，其持有公司股票的上述鎖定期自動延長6個月。
公司實際控制人易德偉先生承諾如下：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前其直接或間接持有的公司股份，也不提議由公司回購該部分股份。前述鎖定期滿后，若仍然擔(dān)任公司的董事、高級管理人員，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其直接和間接所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五，在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其直接和間接所持有的公司股份。若所持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，該等股票的減持價格將不低于發(fā)行價；在公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，其持有公司股票的上述鎖定期自動延長6個月。
（二）首次公開發(fā)行前本次限售股股東減持承諾
1、如果在鎖定期滿后，武漢烯王/易德偉先生擬減持公司股票的，將認(rèn)真遵守中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所關(guān)于持有上市公司 5%以上股份的股東減持股份的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價、開展經(jīng)營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持；
2、武漢烯王/易德偉先生減持公司股票應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具體包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；
3、如果在鎖定期滿后兩年內(nèi)，武漢烯王/易德偉先生擬減持股票的，減持價格不低于發(fā)行價格（發(fā)行價格指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果因發(fā)行人上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定除權(quán)、除息處理）。鎖定期滿后兩年內(nèi)，武漢烯王/易德偉先生累計減持所持有的公司股份數(shù)量合計不超過其持有公司股份總數(shù)的 25%。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致其所持發(fā)行人股份變化的，相應(yīng)年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更；
如果在鎖定期滿后兩年后，武漢烯王/易德偉先生擬減持股票的，減持價格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定除權(quán)、除息處理）不低于屆時最近一期的每股凈資產(chǎn)金額；
4、若武漢烯王/易德偉先生擬通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)進(jìn)行減持，將按照法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定依法減持；
5、如果武漢烯王/易德偉先生違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)承諾減持股份，其將在股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉，并在6個月內(nèi)不減持公司股份。
（三）自愿延長限售股鎖定期的承諾
2022年12月，基于對公司價值的認(rèn)可和未來發(fā)展的信心，公司控股股東武漢烯王及實際控制人易德偉先生承諾將其持有的公司首次公開發(fā)行前限售股鎖定期自期滿之日起延長六個月至2023 年 6 月 17 日。在上述鎖定期內(nèi)，將不以任何方式轉(zhuǎn)讓、減持或委托他人管理所持有的公司上市前股份，亦不會要求公司回購所持股份。
（四）承諾履行情況
截至本公告披露日，公司上述限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
本次解除股份限售的股東未發(fā)生非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形，公司也未發(fā)生對其違規(guī)擔(dān)保情況。
四、本次解除限售股份上市流通安排
（一）本次限售股份上市流通日期為2023年6月19日（星期一）。
（二）本次解除限售的股份數(shù)量為54,765,269股，占公司總股本的比例為45.55%。
（三）限售股上市流通清單
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（四）限售股上市流通情況
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五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
截至本核查意見出具之日，嘉必優(yōu)限售股份持有人嚴(yán)格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票中做出的各項承諾。本次限售股份上市流通符合《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次限售股上市流通事項無異議。
特此公告。
嘉必優(yōu)生物技術(shù)（武漢）股份有限公司董事會
2023年6月14日
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