證券代碼：002645 證券簡稱：華宏科技 公告編號：2023-056

債券代碼：127077 債券簡稱：華宏轉(zhuǎn)債

江蘇華宏科技股份有限公司

第七屆董事會第三次會議決議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

江蘇華宏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第三次會議于2023年6月12日以書面專人送達(dá)和電子郵件方式發(fā)出通知。會議于2023年6月13日以現(xiàn)場與通訊結(jié)合方式召開。本次會議由董事長胡品賢女士召集并主持，應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《江蘇華宏科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過《關(guān)于豁免第七屆董事會第三次會議通知期限的議案》

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

2、審議通過《關(guān)于董事會提議向下修正“華宏轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》

表決結(jié)果：在關(guān)聯(lián)董事胡士勇、胡品龍、劉衛(wèi)華、朱大勇、周世杰回避表決的情況下，4票同意，0票反對，0票棄權(quán)。本議案尚需提交股東大會審議。

具體內(nèi)容詳見同日刊登于《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于董事會提議向下修正“華宏轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》。

3、審議通過《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

鑒于公司發(fā)展需要，同時(shí)為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，更好地促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，公司擬將原“總經(jīng)理”、“副總經(jīng)理”的職務(wù)稱謂分別調(diào)整為“總裁”、“副總裁”。根據(jù)上述調(diào)整，現(xiàn)需對《公司章程》相關(guān)條款進(jìn)行修訂，同時(shí)授權(quán)公司管理層辦理相關(guān)工商變更登記備案等手續(xù)。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。本議案尚需提交股東大會審議。

4、審議通過《關(guān)于提請召開2023年第一次臨時(shí)股東大會的議案》

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見同日刊登于《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會通知的公告》。

三、備查文件

1、第七屆董事會第三次會議決議

特此公告。

江蘇華宏科技股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日

證券代碼：002645 證券簡稱：華宏科技 公告編號：2023-057

債券代碼：127077 債券簡稱：華宏轉(zhuǎn)債

江蘇華宏科技股份有限公司

關(guān)于董事會提議向下修正“華宏轉(zhuǎn)債” 轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

江蘇華宏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月13日召開第七屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于董事會提議向下修正“華宏轉(zhuǎn)債” 轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，具體情況如下：

一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇華宏科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1121號）核準(zhǔn)，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券51,500.00萬元，每張面值為100.00元，發(fā)行數(shù)量為515.00萬張。公司本次發(fā)行募集資金總額為515,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含稅）10,980,849.08元，實(shí)際募集資金凈額為504,019,150.92元（以下簡稱“募集資金”）。截至2022年12月8日，上述募集資金已全部到賬，募集資金到位情況經(jīng)公證天業(yè)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具了蘇公W[2022]B149號《驗(yàn)資報(bào)告》。

（二）可轉(zhuǎn)債上市情況

經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）“深證上〔2023〕3號”文同意，公司51,500.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2023年1月10日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“華宏轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127077”。

（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束之日（2022年12月8日）起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日（2023年6月8日）起至可轉(zhuǎn)換公司債券到期日（2028年12月1日）止。

（四）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

公司發(fā)行的“華宏轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為15.65元/股。因公司實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案，華宏轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2023年6月1日起由原來的15.65元/股調(diào)整為15.45元/股。具體內(nèi)容詳見公司2023年5月26日刊登于《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于“華宏轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

根據(jù)《江蘇華宏科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”），公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

（1）修正權(quán)限與修正幅度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)30個(gè)交易日中至少有15個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)之間的較高者。

若在前述30個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

（2）修正程序

如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司將在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露報(bào)刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

三、本次向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體情況

截至2023年6月13日，公司股票已出現(xiàn)任意連續(xù)30個(gè)交易日中至少有15個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格85%（即13.13元/股）的情形，已觸發(fā)“華宏轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

為優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，維護(hù)投資者權(quán)益，支持公司長期發(fā)展，公司于2023年6月13日召開第七屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于董事會提議向下修正“華宏轉(zhuǎn)債” 轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并提交股東大會審議。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)之間的較高者。如審議該議案的股東大會召開時(shí)，上述任一指標(biāo)高于調(diào)整前“華宏轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格（15.45元/股），則“華宏轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格無需調(diào)整。

同時(shí)，提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)《募集說明書》的規(guī)定辦理本次向下修正“華宏轉(zhuǎn)債” 轉(zhuǎn)股價(jià)格有關(guān)的全部事宜，包括但不限于確定本次修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格、生效日期以及其他必要事項(xiàng)。授權(quán)有效期自股東大會審議通過之日起至本次修正相關(guān)工作完成之日止。

四、備查文件

1、公司第七屆董事會第三次會議決議

特此公告。

江蘇華宏科技股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日

證券代碼：002645 證券簡稱：華宏科技 公告編號：2023-058

債券代碼：127077 債券簡稱：華宏轉(zhuǎn)債

江蘇華宏科技股份有限公司

關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會通知的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

經(jīng)江蘇華宏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第三次會議審議通過，公司決定于2023年6月30日（星期五）召開2023年第一次臨時(shí)股東大會?，F(xiàn)將會議的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、召開會議的基本情況

1、股東大會屆次：2023年第一次臨時(shí)股東大會

2、股東大會的召集人：公司董事會

3、會議召開的合法、合規(guī)性：董事會召集召開本次股東大會會議符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定。

4、會議召開的日期、時(shí)間：

（1）現(xiàn)場召開時(shí)間：2023年6月30日（星期五）下午14:30

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：

① 通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2023年6月30日上午9:15-9:25，9:30一11:30，下午13:00一15:00；

② 通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2023年6月30日9:15一15:00的任意時(shí)間。

5、會議的召開方式：現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權(quán)委托書委托他人出席現(xiàn)場會議；

（2）公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

參加股東大會的方式：公司股東只能選擇現(xiàn)場投票（現(xiàn)場投票可以委托代理 人代為投票）和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決 的，以第一次有效投票表決結(jié)果為準(zhǔn)

6、股權(quán)登記日時(shí)間：2023年6月27日（星期二）

7、出席對象：

（1）截至2023年6月27日下午深圳證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東。所有股東均有權(quán)出席股東大會，股東可以委托代理人出席會議和參加表決，該代理人可以不必是公司股東；

（2）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；

（3）公司聘請的見證律師。

8、會議現(xiàn)場召開地點(diǎn)：江陰市澄楊路1118號公司三樓會議室。

二、會議審議事項(xiàng)

（一）審議事項(xiàng)

■

議案1需對中小投資者的表決結(jié)果單獨(dú)計(jì)票并披露；

議案1、2屬于特別決議事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過，其中,股權(quán)登記日仍持有公司可轉(zhuǎn)債的股東需對議案1 回避表決；

（二）上述議案已經(jīng)第七屆董事會第三次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》于2023年6月14日刊登的相關(guān)內(nèi)容。

（三）根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》的要求，本次會議審議的議案中，影響中小投資者利益的議案，將對中小投資者的表決進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票并及時(shí)公開披露單獨(dú)計(jì)票結(jié)果。中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、會議登記事項(xiàng)

（一）會議登記方法

1、登記時(shí)間：2023年6月29日（星期四）（8:30-11:30，14:30-17:30）。

2、登記地點(diǎn)：江陰市澄楊路1118號公司三樓會議室。

3、登記方式：

（1）自然人股東親自出席的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、委托人的證券賬戶卡辦理登記。

（2）法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書或授權(quán)委托書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記。

（3）異地股東可憑有關(guān)證件采取傳真方式（0510-80629683）登記（須在2023年6月29日17:00前傳真至公司），不接受電話登記。以傳真方式進(jìn)行登記的股東，務(wù)必在出席現(xiàn)場會議時(shí)攜帶上述材料原件并提交給公司。

（4）代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。

（二）其他事項(xiàng)

1、會議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：周晨磊

電 話：0510-80629685

傳 真：0510-80629683（傳真函上請注明“股東大會”字樣）

地 址：江陰市澄楊路1118號公司。

2、會期半天，與會人員食宿及交通費(fèi)自理。

3、出席會議的股東及股東代理人，請于會前半小時(shí)攜帶相關(guān)證件原件，到會場辦理登記手續(xù)。

4、網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。

五、備查文件

1、公司第七屆董事會第三次會議決議

附：1、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

2、《授權(quán)委托書》

3、參會回執(zhí)

特此公告。

江蘇華宏科技股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日

附件1

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼：“362645”。

2、投票簡稱：“華宏投票”。

3、填報(bào)表決意見。

對于非累積投票提案，填報(bào)表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

4、投票注意事項(xiàng)：

股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見。

股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2023年6月30日的交易時(shí)間，即上午9:15-9:25，9:30一11:30，下午13:00一15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為2023年6月30日9:15-15:00的任意時(shí)間。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件2

授權(quán)委托書

茲全權(quán)委托 先生/女士代表本單位/個(gè)人出席江蘇華宏科技股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會，并就以下會議議案行使表決權(quán)（在相應(yīng)的項(xiàng)目填寫股份數(shù)額）：

■

說明：1、上述審議事項(xiàng)，委托人可在“同意”、“反對”或“棄權(quán)”方框內(nèi)劃“√”，做出投票指示。

2、如委托人未作任何投票指示，則受托人可以按照自己的意愿表決。

委托人簽名：

委托單位名稱（公章）及法定代表人簽名：

受托人簽名：

委托人持股數(shù)：

委托人身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：

委托人股東賬戶：

委托書有效期限： 年 月 日至 年 月 日

委托日期： 年 月 日

注：授權(quán)委托書剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制均有效；單位委托需加蓋公章。

附件3：

參會回執(zhí)

致：江蘇華宏科技股份有限公司

本人（本公司）擬親自/委托代理人出席公司于2023年6月30日（星期五）下午14:30舉行的2023年第一次臨時(shí)股東大會。

股東姓名（名稱）：

身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照號碼）：

聯(lián)系電話：

證券賬戶：

持股數(shù)量： 股

簽署日期： 年 月 日

注：

1、請附上本人身份證復(fù)印件（機(jī)構(gòu)股東為法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。

2、委托他人出席的尚須填寫《授權(quán)委托書》（見附件2）及提供受托人身份證復(fù)印件。

證券代碼：002645 證券簡稱：華宏科技 公告編號：2023-059

債券代碼：127077 債券簡稱：華宏轉(zhuǎn)債

江蘇華宏科技股份有限公司

關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期

解鎖股份上市流通的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次符合解鎖條件的激勵(lì)對象共計(jì)85人；

2、本次限制性股票解鎖數(shù)量為6,746,500股，占目前公司總股本1.1593%；

3、本次解除限售的限制性股票可上市流通日為2023年6月19日。

江蘇華宏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華宏科技”）于2023年6月9日召開了第七屆董事會第二次會議、第七屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》。根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會的授權(quán)，公司將按照規(guī)定為2020年限制性股票激勵(lì)對象辦理第二次解除限售相關(guān)事宜，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況

1、2020年12月6日，公司召開第六屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，同意公司實(shí)施此次激勵(lì)計(jì)劃；律師事務(wù)所出具了關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會對激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，同意實(shí)行此次激勵(lì)計(jì)劃。

2、2020年12月7日至2020年12月16日，公司依法對激勵(lì)對象的姓名及職務(wù)在公司內(nèi)部網(wǎng)站進(jìn)行了公示。監(jiān)事會結(jié)合公示情況對激勵(lì)對象進(jìn)行了審核，并發(fā)表了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況的說明》。

3、2020年12月24日，公司召開第六屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要〉的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，同意公司實(shí)施此次激勵(lì)計(jì)劃；律師事務(wù)所出具了關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)調(diào)整的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單（修訂稿）〉》的議案。公司監(jiān)事會對激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，同意實(shí)行此次激勵(lì)計(jì)劃。

4、2020年12月25日至2021年1月4日，公司依法對調(diào)整后的激勵(lì)對象姓名及職務(wù)在公司內(nèi)部網(wǎng)站進(jìn)行了公示。監(jiān)事會結(jié)合公示情況對調(diào)整后的激勵(lì)對象進(jìn)行了審核，并發(fā)表了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名單（修訂稿）的審核意見及公示情況的說明》。

5、2021年1月11日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要〉的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

次日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票的自查報(bào)告》。

6、2021年1月15日，公司召開第六屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》，董事會確定以2021年1月15日為授予日，向91名激勵(lì)對象授予1,497萬股限制性股票，授予價(jià)格為4.66元/股。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司對激勵(lì)對象授予限制性股票；律師事務(wù)所出具了關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》。

7、2021年2月4日，公司完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉及限制性股票的授予登記工作，并披露了《關(guān)于公司2020年限制性股票授予完成公告》，股票上市日期為2021年2月8日。

8、2021年4月18日，公司召開第六屆董事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司對已離職激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票進(jìn)行回購注銷；律師事務(wù)所出具了相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對本次限制性股票回購注銷事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，同意實(shí)行本次回購注銷。

9、2021年5月14日，公司召開2020年度股東大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。

10、2021年8月20日，公司召開第六屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》，同意將公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購價(jià)格由4.66元/股調(diào)整為4.58元/股。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見；律師事務(wù)所出具了相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》。

11、2021年9月11日，公司完成部分限制性股票的回購注銷手續(xù)，并披露了《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告》?；刭徸N完成后，公司總股本由582,691,698股減少至582,441,698股。

12、2021年10月27日，公司召開第六屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司對已離職激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票進(jìn)行回購注銷；律師事務(wù)所出具了相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對本次限制性股票回購注銷事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，同意實(shí)行本次回購注銷。

13、2021年11月16日，公司召開2021年第三次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。

14、2022年1月27日，公司完成部分限制性股票的回購注銷手續(xù)，并披露了《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告》?；刭徸N完成后，公司總股本由582,441,698股減少至582,081,698股。

15、2022年4月15日，公司召開第六屆董事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司對業(yè)績考核未達(dá)到全部解除限售條件要求的激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票進(jìn)行回購注銷；律師事務(wù)所出具了相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對本次限制性股票回購注銷事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，同意實(shí)行本次回購注銷。

16、2022年5月13日，公司召開2021年度股東大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》。

17、2022年6月13日，公司召開第六屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》，同意按照公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定對符合解鎖條件的88名激勵(lì)對象辦理解鎖相關(guān)事宜，并將公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購價(jià)格由4.58元/股調(diào)整為4.48元/股。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見；律師事務(wù)所出具了相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》。

18、2022年6月17日，公司辦理完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期的相關(guān)解鎖事宜，解鎖股份7,049,500股，并披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖股份上市流通的提示性公告》，股票可上市流通日為2022年6月20日。

19、2022年8月24日，公司完成部分限制性股票的回購注銷手續(xù)，并披露了《關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告》?；刭徸N完成后，公司總股本由582,081,698股減少至581,951,198股。

20、2023年4月26日，公司召開第六屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司對已離職或已離世，及業(yè)績考核未達(dá)到全部解除限售條件的52名激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票進(jìn)行回購注銷；律師事務(wù)所出具了相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第六屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對本次限制性股票回購注銷事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，同意實(shí)行本次回購注銷。

21、2023年5月19日，公司召開2022年度股東大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》。

22、2023年6月9日，公司召開第七屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》，同意按照公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定對符合解鎖條件的85名激勵(lì)對象辦理解鎖相關(guān)事宜，并將公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購價(jià)格由4.48元/股調(diào)整為4.28元/股。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見；律師事務(wù)所出具了相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

同日，公司召開第七屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》。

二、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的說明

（一）第二個(gè)鎖定期已屆滿

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定：本激勵(lì)計(jì)劃的限售期分別為自激勵(lì)對象獲授限制性股票上市之日起16個(gè)月和28個(gè)月，激勵(lì)對象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票將分兩次解除限售，解除限售期及各期解除限售時(shí)間、比例安排如下：

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本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票上市日期為2021年2月8日，本激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的第二個(gè)解鎖期于2023年6月8日屆滿。

（二）解鎖條件成就情況說明

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注1：公司于2023年4月26日召開第六屆董事會第二十四次會議，并于2023年5月19召開2022年度股東大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的議案》。因公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的49名激勵(lì)對象對應(yīng)的2022年度子公司層面業(yè)績考核未達(dá)到全部解除限售條件，需對其持有的已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票進(jìn)行回購注銷，本次回購注銷的限制性股票合計(jì)303,500股，占本次回購注銷前公司總股本的0.05%。具體內(nèi)容詳見2023年4月28日披露的《關(guān)于回購注銷激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的部分限制性股票的公告》。

注2：本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際授予股份人數(shù)為91人，截至2023年6月8日，5名激勵(lì)對象已與公司解除和終止勞動關(guān)系，1名激勵(lì)對象離世，已不再符合激勵(lì)條件。按照公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將對其已獲授但尚未解鎖股份合計(jì)740,000股全部回購注銷，本次實(shí)際符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象為85人。

綜上所述，董事會認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就，且本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會的相關(guān)授權(quán)，同意公司按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理第二個(gè)解鎖期的相關(guān)解鎖事宜。

三、本次限制性股票解鎖股份上市流通安排

1、本次解鎖的限制性股票可上市流通日為2023年6月19日。

2、本次符合解鎖條件的激勵(lì)對象85人，本次解鎖股份數(shù)量為6,746,500股，占目前公司總股本581,951,326股的1.1593%。

3、本次激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期可解鎖的對象及股票數(shù)量如下：

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注：上述公司董事、高級管理人員本次申請解除限售的股份解除限售后將按照上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行鎖定。

四、本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)變動表

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注：上述變動情況為公司初步測算結(jié)果，本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

五、備查文件

1、上市公司股權(quán)激勵(lì)獲得股份解除限售申請表；

2、公司第七屆董事會第二次會議決議；

3、公司第七屆監(jiān)事會第二次會議決議；

4、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會第二次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

5、江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所關(guān)于江蘇華宏科技股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就及調(diào)整回購價(jià)格的法律意見書。

特此公告。

江蘇華宏科技股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日