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株洲市中車時代電氣有限責(zé)任公司 有關(guān)簽署募集資金專戶存放四方監(jiān)管協(xié)議及合同補充協(xié)議的通知
證券代碼：688187（A股）證券簡稱：時代電氣（A股）公示序號：2023-028
證券代碼：3898（H股）證券簡稱：時代電氣（H股）
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
株洲市中車時代電氣有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“時代電氣”）于2022年11月25日舉辦第六屆股東會第二十五次會議第六屆職工監(jiān)事第二十二次大會，審議通過了《關(guān)于部分募投項目延期、增加部分募投項目實施主體及使用募集資金向新增實施主體提供借款以實施募投項目的議案》，允許到原募投項目建設(shè)主體株洲中車時期軟件開發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司新增加給予不超過人民幣4,000萬元募資貸款，允許提升一部分募投項目建設(shè)主體和使用募資向新增加建設(shè)主體給予貸款以執(zhí)行募投項目。為保證募資規(guī)范化管理與使用，董事會允許株洲中車時期軟件開發(fā)技術(shù)有限公司與企業(yè)、承銷商、儲存募資的銀行業(yè)簽署《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管補充協(xié)議》，允許有關(guān)新增加建設(shè)主體設(shè)立募資重點帳戶，并于近日與企業(yè)、承銷商、儲存募資的銀行業(yè)簽署《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，與此同時將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的需求應(yīng)用募資。（詳細(xì)公司在2022年11月26日在上交所網(wǎng)站公布的《株洲中車時代電氣股份有限公司關(guān)于部分募投項目延期、增加部分募投項目實施主體及使用募集資金向新增實施主體提供借款以實施募投項目的公告》（2022-047）。
一、此次提升一部分募投項目建設(shè)主體的重點銀行開戶設(shè)立狀況
此次給予貸款的募資將存放在募集資金專戶管理方法。企業(yè)本次設(shè)立的有關(guān)專用賬戶及預(yù)估儲放情況如下：
企業(yè)：萬余元貨幣：rmb
2023年6月13日，公司已經(jīng)各自與其他銀行開戶行為主體、承銷商及銀行業(yè)簽署《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》對募資進行管理。企業(yè)將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上海交易所的需求正確使用募資。
二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
公司和長沙市銀行股份有限公司株洲田心分行、招商銀行股份有限責(zé)任公司株洲市支行簽署的募集資金專戶存放四方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容無特大差別，以和長沙市銀行股份有限公司株洲田心分行簽訂的《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》為例子，協(xié)議書主要內(nèi)容為：
招標(biāo)方1：株洲市中車時代電氣有限責(zé)任公司（下稱“招標(biāo)方1”）
招標(biāo)方2：株洲市中車時代電氣有限責(zé)任公司長沙市子公司（下稱“招標(biāo)方2”）
承包方：長沙市銀行股份有限公司株洲田心分行（下稱“承包方”）
丙方：中國國際金融有限責(zé)任公司（保薦代表人）（下稱“丙方”）
以上“招標(biāo)方1”、“招標(biāo)方2”統(tǒng)稱“招標(biāo)方”；“招標(biāo)方”、“承包方”及“丙方”獨立稱之為“一方”，統(tǒng)稱“多方”。
為加強招標(biāo)方募資管理方法，維護投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》，招標(biāo)方1、招標(biāo)方2、乙、丙四方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：
一、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。
二、丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對招標(biāo)方募集資金使用狀況進行監(jiān)管。
丙方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》及其招標(biāo)方1制訂的募資資金管理辦法對招標(biāo)方募資管理和應(yīng)用執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)，開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。
丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方每上半年度對招標(biāo)方現(xiàn)場勘察時應(yīng)該與此同時查驗專用賬戶存放狀況。
三、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人廖漢卿、李鑫隨時都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。
保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
四、承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。
五、招標(biāo)方2一次或12月之內(nèi)總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。
六、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關(guān)協(xié)議書第十三條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。
七、承包方三次未能及時向甲方或丙方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。
八、丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即向上海交易所書面材料。任何一方不履行本協(xié)定項下責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
九、本協(xié)定可用中國法律法規(guī)并按照我國法律解釋。多方允許，由本協(xié)定所引起的或者與本協(xié)定相關(guān)的一切異議應(yīng)當(dāng)由異議方溝通協(xié)商處理。假如異議不能通過協(xié)商處理，經(jīng)任何一方規(guī)定，異議將交給我國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁聯(lián)合會按照其仲裁規(guī)則和流程于北京訴訟。多方允許可用訴訟普通程序，仲裁庭由三人構(gòu)成。訴訟的裁定為終結(jié)的，對異議方均具備約束。
十、本協(xié)定自招標(biāo)方1、招標(biāo)方2、乙、丙四方法人代表/責(zé)任人或者其法定代理人蓋章加蓋分別公司公章/合同章的時候起起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷的時候起無效。本協(xié)定在有效期滿前因后果儲放募資的銀行業(yè)、承銷商變動等因素提前結(jié)束的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議終止的時候起一個月內(nèi)和相關(guān)被告方簽署一個新的協(xié)議書。
三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管補充協(xié)議》主要內(nèi)容
2021年9月27日，公司和株洲中車時期軟件開發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司及長沙市銀行股份有限公司株洲田心分行及中國國際金融有限責(zé)任公司簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。
2023年6月13日，公司和株洲中車時期軟件開發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司、長沙市銀行股份有限公司株洲田心分行及中國國際金融有限責(zé)任公司簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議補充協(xié)議》，該協(xié)議單就企業(yè)對株洲中車時期軟件開發(fā)技術(shù)有限責(zé)任公司增加的4,000萬余元募資進行確認(rèn)。
特此公告。
株洲市中車時代電氣有限責(zé)任公司股東會
2023年6月13日
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