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廣州市安凱微電子技術(shù)有限責任公司首次公開發(fā)行股票 并且在新三板轉(zhuǎn)板網(wǎng)上發(fā)行認購情況和中標率公示
保薦代表人（主承銷商）：海通證券股份有限責任公司
廣州市安凱微電子技術(shù)有限責任公司（下稱“安凱微”、“外國投資者”或“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）（下稱“本次發(fā)行”）申請早已上海交易所科創(chuàng)板新股發(fā)售聯(lián)合會表決通過，并且已經(jīng)中國證監(jiān)會（下稱“中國證監(jiān)會”）允許申請注冊（證監(jiān)批準〔2023〕1000號）。
本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項配股（下稱“戰(zhàn)略配售”）、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股（下稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與在網(wǎng)上向擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售（下稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式。
海通證券股份有限責任公司（下稱“國泰君安”或“保薦代表人（主承銷商）”）出任本次發(fā)行的保薦代表人（主承銷商）。
外國投資者與保薦代表人（主承銷商）共同商定本次發(fā)行股權(quán)數(shù)量達到9,800.0000億港元。本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售數(shù)量達到1,470.0000億港元，占本次發(fā)行總數(shù)的15.00%。參加戰(zhàn)略配售的投資人約定的申購資產(chǎn)已經(jīng)在規(guī)定的時間內(nèi)匯至保薦代表人（主承銷商）指定銀行帳戶，本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售數(shù)量達到813.3483億港元，占本次發(fā)行總數(shù)的8.30%，原始戰(zhàn)略配售股票數(shù)與最后戰(zhàn)略配售股票數(shù)的差值656.6517億港元回拔至網(wǎng)下發(fā)行。
戰(zhàn)略配售回拔后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制運行前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量達到6,487.6517億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的72.19%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量達到2,499.0000億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的27.81%。最后線下、網(wǎng)上發(fā)行總計數(shù)量達到本次發(fā)行總數(shù)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)，共8,986.6517億港元。在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量及線下最后發(fā)行數(shù)量將依據(jù)回拔情況判斷。
本次發(fā)行價格是10.68元/股。
安凱微于2023年6月13日（T日）利用上海交易所交易軟件在網(wǎng)上標價原始發(fā)售“安凱微”A股2,499.0000億港元。
煩請投資人密切關(guān)注本次發(fā)行交款階段，并且于2023年6月15日（T+2日）立即執(zhí)行交款責任：
1、線下獲配投資人應依據(jù)《廣州安凱微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），按最終決定的發(fā)行價與獲配總數(shù)，于2023年6月15日（T+2日）16:00前立即全額交納新股申購資產(chǎn)。
網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔。
在網(wǎng)上投資人認購中新股后，應依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責任，保證其資金帳戶在2023年6月15日（T+2日）日終有足量的新股申購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。
在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。
2、此次網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應服務承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時候起算起。網(wǎng)下投資者參加基本詢價報價及網(wǎng)下申購時，一旦價格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。
3、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時，保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。
4、提供可靠價格配售對象未參加認購，及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時全額交納申購款，將被稱作毀約并要承擔賠償責任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時，自中國結(jié)算上海分公司接到棄購申報之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的認購。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。
一、網(wǎng)上搖號情況和網(wǎng)上發(fā)行基本中標率
依據(jù)上海交易所提供的信息，此次網(wǎng)上發(fā)行合理認購總戶數(shù)為3,664,272戶，合理認購股票數(shù)為63,596,352,500股。網(wǎng)上發(fā)行基本中標率為0.03929471%。新股配號數(shù)量為127,192,705個，號范圍包括100,000,000,000-100,127,192,704。
二、回撥機制執(zhí)行、發(fā)售結(jié)構(gòu)與網(wǎng)上發(fā)行最后中標率
依據(jù)《廣州安凱微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告》發(fā)布的回撥機制，因為此次網(wǎng)上發(fā)行基本合理認購倍率為2,544.87倍，超出100倍，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確定運行回撥機制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進行控制，將898.7000億港元個股由線下回拔至在網(wǎng)上?；負軝C制啟動時，線下最后發(fā)行數(shù)量為5,588.9517億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的62.19%，在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為3,397.7000億港元，占扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的37.81%?；負軝C制啟動時，網(wǎng)上發(fā)行最后中標率為0.05342602%。
三、網(wǎng)上搖號搖簽
外國投資者與保薦代表人（主承銷商）定為2023年6月14日（T+1日）早上在上海浦東新區(qū)浦東南路528號上海市證券大廈北塔707室開展本次發(fā)行網(wǎng)上搖號的搖號申請搖簽，并將于2023年6月15日（T+2日）發(fā)布網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果。
外國投資者：廣州市安凱微電子技術(shù)有限責任公司
保薦代表人（主承銷商）：海通證券股份有限責任公司
2023年6月14日
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