證券代碼:603187 證券簡(jiǎn)稱(chēng):海容冷鏈 公告編號(hào)：2023-037

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)

行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票

第二個(gè)限售期解除限售條件成就的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次符合行權(quán)條件及解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)344人。

● 本次股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量：1,429,916份（以中登公司根據(jù)2022年年度權(quán)益分派方案調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)），占目前公司總股本的0.37%。首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為26.53元/份。

● 本次限制性股票解除限售數(shù)量：1,429,916股，占目前公司總股本的0.37%。

● 股票期權(quán)擬行權(quán)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股。

● 首次授予部分第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。

● 本次行權(quán)和解除限售事宜需在有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)結(jié)束后方可行權(quán)和解除限售，屆時(shí)公司將另行公告，敬請(qǐng)投資者注意。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年6月12日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年4月22日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2021年5月24日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

6、2021年7月19日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬(wàn)份股票期權(quán)和344.2889萬(wàn)股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

8、2021年12月20日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢預(yù)留授予13.4148萬(wàn)份股票期權(quán)和13.4148萬(wàn)股限制性股票的登記工作。

9、2022年6月16日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

10、2022年8月25日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

11、2022年9月15日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，2022年10月27日，公司注銷(xiāo)限制性股票23,213股。

12、2023年4月26日，公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

13、2023年5月22日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。

14、2023年6月12日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

（二）股票期權(quán)及限制性股票授予情況

■

注：本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留剩余1.0452萬(wàn)份股票期權(quán)及1.0452萬(wàn)股限制性股票不再授予并失效。

（三）歷次股票期權(quán)及限制性股票調(diào)整情況

1、2021年6月18日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，鑒于公司實(shí)施了2020年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.60元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.40股，《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）股票期權(quán)首次授予數(shù)量由247.8860萬(wàn)份調(diào)整為347.0404萬(wàn)份；預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量由10.3286萬(wàn)份調(diào)整為14.4600萬(wàn)份，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由53.51元/股調(diào)整為37.79元/股。首次授予限制性股票數(shù)量由247.8860萬(wàn)股調(diào)整為347.0404萬(wàn)股；預(yù)留限制性股票數(shù)量由10.3286萬(wàn)股調(diào)整為14.4601萬(wàn)股，首次授予限制性股票的授予價(jià)格由26.76元/股調(diào)整為18.69元/股。

其次由于部分激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄，《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由364人調(diào)整為359人，首次授予股票期權(quán)總量由347.0404萬(wàn)份調(diào)整為345.3271萬(wàn)份；《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由364人調(diào)整為359人，首次授予限制性股票總量由347.0404萬(wàn)股調(diào)整為345.3271萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、在公司確定授予日后的股票期權(quán)登記過(guò)程中，有3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)其獲授的股票期權(quán)，其放棄認(rèn)購(gòu)的股票期權(quán)數(shù)量為1.0382萬(wàn)份。因此，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由359人調(diào)整為356人，首次實(shí)際授予數(shù)量由345.3271萬(wàn)份調(diào)整為344.2889萬(wàn)份。在公司確定授予日后的資金繳納過(guò)程中，有3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)其獲授的限制性股票，其放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票數(shù)量為1.0382萬(wàn)股。因此，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由359人調(diào)整為356人，首次實(shí)際授予數(shù)量由345.3271萬(wàn)股調(diào)整為344.2889萬(wàn)股。

3、2022年6月16日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，鑒于公司實(shí)施了2021年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元（含稅），首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由37.79元/股調(diào)整為37.49元/股；預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由44.01元/股調(diào)整為43.71元/股。首次授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由18.69元/股調(diào)整為18.39元/股；預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由22.01元/股調(diào)整為21.71元/股。同時(shí)，根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)一一股份變動(dòng)管理》對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》股票期權(quán)不得行權(quán)期間進(jìn)行了調(diào)整。

同日，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，鑒于《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予的激勵(lì)對(duì)象中5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，公司決定注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)16,760份。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

4、2022年8月25日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，鑒于《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予的激勵(lì)對(duì)象中3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，公司決定注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)9,219份。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，鑒于《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予的激勵(lì)對(duì)象中8名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，公司決定按照18.39元/股的回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但不具備解除限售條件的限制性股票共計(jì)23,213股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

5、2023年4月26日，公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，鑒于公司實(shí)施了2022年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.40股，首次授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由18.39元/股調(diào)整為12.89元/股，預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由21.71元/股調(diào)整為15.26元/股。

同時(shí)，鑒于3名首次授予激勵(lì)對(duì)象和1名預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，公司決定回購(gòu)注銷(xiāo)其已獲授但不具備解除限售條件的限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。2023年5月22日，公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。

6、2023年6月12日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，2022年年度權(quán)益分派方案實(shí)施完畢，首次授予的已獲授尚未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量由341.6909萬(wàn)份調(diào)整為478.3673萬(wàn)份；預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量由13.4148萬(wàn)份調(diào)整為18.7807萬(wàn)份，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由37.49元/份調(diào)整為26.53元/份，預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由43.71元/份調(diào)整為30.97元/份。

同日，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，鑒于4名首次授予激勵(lì)對(duì)象和1名預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，公司計(jì)劃注銷(xiāo)5名激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

（四）歷次股票期權(quán)行權(quán)情況

1、首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)情況

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注：行權(quán)后股票期權(quán)剩余數(shù)量包括一、二、三期已獲授尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量。

（五）歷次限制性股票解鎖情況

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注1、注4：解鎖數(shù)量為實(shí)際達(dá)到解除限售條件時(shí)的數(shù)量。

注2：截至本公告日，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職而已回購(gòu)注銷(xiāo)的限制性股票共23,213股。

注3：剩余未解鎖股票數(shù)量已扣除離職激勵(lì)對(duì)象本激勵(lì)計(jì)劃第二、三期的限制性股票。

注5：公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)限售期解除限售條件已經(jīng)成就，公司后續(xù)將向上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)解除限售手續(xù)，并于上述限制性股票解除限售前發(fā)布相關(guān)解除限售暨上市的公告，敬請(qǐng)投資者注意。

注6：首次授予第二期解鎖數(shù)量是2022年度權(quán)益分派實(shí)施后的數(shù)量。

注7：剩余未解鎖股票數(shù)量已剔除已經(jīng)離職而未回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的數(shù)量。

二、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

（一）等待/限售期屆滿(mǎn)的說(shuō)明

根據(jù)《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期為自授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止；本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期為自授予限制性股票授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的授予登記完成日為2021年7月19日，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)等待期與限制性股票第二個(gè)限售期將于2023年7月18日屆滿(mǎn)。

（二）行權(quán)/解除限售條件已達(dá)成

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解除限售，需同時(shí)滿(mǎn)足下列條件，具體條件及達(dá)成情況如下：

■

綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已滿(mǎn)足。根據(jù)公司2020年年度股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司在等待/限售期屆滿(mǎn)后按照《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定為符合條件的344名激勵(lì)對(duì)象辦理股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。

（三）對(duì)不符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象的說(shuō)明

公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中，4名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司后續(xù)將注銷(xiāo)/回購(gòu)注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票。

三、本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)及解除限售期解除限售安排

（一）股票期權(quán)的行權(quán)安排

1、首次授予日：2021年6月18日

2、行權(quán)數(shù)量：1,429,916份

（若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股權(quán)期權(quán)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）

3、行權(quán)人數(shù)：344人

4、調(diào)整后行權(quán)價(jià)格：26.53元/份

（若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股權(quán)期權(quán)行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）

5、行權(quán)方式：自主行權(quán)，已聘請(qǐng)平安證券股份有限公司作為自主行權(quán)主辦券商

6、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股

7、行權(quán)安排：行權(quán)有效日期為2023年7月19日-2024年7月18日，可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)。

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

8、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)情況

■

注1：獲授的股票期權(quán)數(shù)量為首次授予激勵(lì)對(duì)象初始獲授的數(shù)量，未根據(jù)2022年年度權(quán)益分派實(shí)施情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

注2：鑒于2022年年度權(quán)益分派已實(shí)施完畢，本期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為根據(jù)2022年年度權(quán)益分派實(shí)施情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整后的數(shù)量，以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)；同時(shí)，上述可行權(quán)數(shù)量已剔除不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象需要注銷(xiāo)的股票期權(quán)。

注3：本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量占其獲授數(shù)量的比例是《激勵(lì)計(jì)劃》約定的比例，該比例不等于本期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量與獲授的股票期權(quán)數(shù)量之比的原因是本期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量根據(jù)2022年年度權(quán)益分派實(shí)施情況進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。

（二）限制性股票解除限售安排

1、本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為：344人

2、本次可解除限售的限制性股票數(shù)量為1,429,916股，占公司目前股本總額的0.37%。

3、本次限制性股票解除限售情況如下：

■

注1：獲授的限制性股票數(shù)量為首次授予激勵(lì)對(duì)象初始獲授的數(shù)量，未根據(jù)2022年年度權(quán)益分派實(shí)施情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

注2：本期可解除限售的限制性股票數(shù)量為2022年年度權(quán)益分派實(shí)施后的數(shù)量；同時(shí)，上述可解除限售的數(shù)量已剔除不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象需要回購(gòu)注銷(xiāo)的限制性股票。

注3：本次解鎖數(shù)量占其已獲授予限制性股票比例是《激勵(lì)計(jì)劃》約定的比例，該比例不等于本次可解鎖限制性股票數(shù)量與獲授的限制性股票數(shù)量之比的原因是本期可解鎖限制性股票數(shù)量是2022年年度權(quán)益分派實(shí)施后的數(shù)量。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，且符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。獨(dú)立董事一致同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為344名符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)及對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)及解除限售條件以及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)/解除限售條件符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，且公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得行權(quán)的情形；該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司董事會(huì)審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)關(guān)聯(lián)董事均按規(guī)定回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，審議和表決程序符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為，344名激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)/解除限售資格合法、有效，同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定為344名符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)/解除限售事宜。

六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，依據(jù)股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。本次激勵(lì)對(duì)象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授權(quán)日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授權(quán)日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。

公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷(xiāo)，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

（一）公司本次調(diào)整、注銷(xiāo)、行權(quán)和解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；

（二）本次調(diào)整、注銷(xiāo)相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；

（三）《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

1、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

2、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

3、青島海容商用冷鏈股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、青島海容商用冷鏈股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)；

5、德恒上海律師事務(wù)所關(guān)于青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整、注銷(xiāo)部分股票期權(quán)、第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月13日

證券代碼:603187 證券簡(jiǎn)稱(chēng):海容冷鏈 公告編號(hào)：2023-033

青島海容商用冷鏈股份有限公司

第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議于2023年6月12日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)投票加通訊表決方式召開(kāi)。會(huì)議通知已于2023年6月7日通過(guò)電子郵件發(fā)送給各位董事。會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人（其中委托出席董事0人，以通訊表決方式出席董事3人），本次會(huì)議由公司董事長(zhǎng)邵偉先生主持，公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。本次會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)了關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案。

議案內(nèi)容：公司2022年年度權(quán)益分派方案實(shí)施完畢，根據(jù)《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司擬對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2023-035）。

表決結(jié)果：同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；關(guān)聯(lián)董事已回避表決。

公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》。

（二）審議通過(guò)了關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案。

議案內(nèi)容：辛愛(ài)林、丁尚云、林世教、張國(guó)棟、薛偉5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，根據(jù)《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，上述激勵(lì)對(duì)象不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，公司擬對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-036）。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》。

（三）審議通過(guò)了關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案。

議案內(nèi)容：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》有關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第二個(gè)等待期和限售期將于2023年7月18日屆滿(mǎn)，行權(quán)條件和解除限售條件已經(jīng)成就。公司擬為344名符合行權(quán)條件和解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)手續(xù)和解除限售事宜。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：2023-037）。

表決結(jié)果：同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；關(guān)聯(lián)董事已回避表決。

公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司董事會(huì)

2023年6月13日

證券代碼:603187 證券簡(jiǎn)稱(chēng):海容冷鏈 公告編號(hào)：2023-034

青島海容商用冷鏈股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于2023年6月12日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)投票加通訊表決方式召開(kāi)。會(huì)議通知已于2023年6月7日通過(guò)電子郵件發(fā)送給各位監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人（其中委托出席監(jiān)事0人，以通訊表決方式出席監(jiān)事2人），本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席梅寧先生主持，公司董事會(huì)秘書(shū)列席了會(huì)議。本次會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)了關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案。

議案內(nèi)容：公司2022年年度權(quán)益分派方案實(shí)施完畢，根據(jù)《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司擬對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2023-035）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

（二）審議通過(guò)了關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案。

議案內(nèi)容：辛愛(ài)林、丁尚云、林世教、張國(guó)棟、薛偉5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，根據(jù)《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，上述激勵(lì)對(duì)象不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，公司擬對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-036）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

（三）審議通過(guò)了關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案。

議案內(nèi)容：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》有關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第二個(gè)等待期和限售期將于2023年7月18日屆滿(mǎn)，行權(quán)條件和解除限售條件已經(jīng)成就。公司擬為344名符合行權(quán)條件和解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)手續(xù)和解除限售事宜。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：2023-037）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月13日

證券代碼:603187 證券簡(jiǎn)稱(chēng):海容冷鏈 公告編號(hào)：2023-035

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年6月12日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”）《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年4月22日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2021年5月24日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

6、2021年7月19日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬(wàn)份股票期權(quán)和344.2889萬(wàn)股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

8、2021年12月20日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢預(yù)留授予13.4148萬(wàn)份股票期權(quán)和13.4148萬(wàn)股限制性股票的登記工作。

9、2022年6月16日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

10、2022年8月25日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

11、2022年9月15日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，2022年10月27日，公司注銷(xiāo)限制性股票33,831股。

12、2023年4月26日，公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

13、2023年5月22日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。

14、2023年6月12日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整情況

（一）調(diào)整事由

公司2023年5月22日召開(kāi)的2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了2022年年度權(quán)益分派方案，2023年5月30日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，2022年年度權(quán)益分派實(shí)施方案為：本次利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本以方案實(shí)施前的公司總股本276,053,456股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.40股，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利96,618,709.60元，轉(zhuǎn)增110,421,382股，本次分配后總股本為386,474,838股。上述權(quán)益分派方案已經(jīng)實(shí)施完畢，根據(jù)《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

（二）調(diào)整方法

1、調(diào)整數(shù)量

根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

根據(jù)以上公式，《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予股票期權(quán)調(diào)整后數(shù)量=3,416,909份×（1+0.40）=4,783,673份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）；

預(yù)留授予股票期權(quán)調(diào)整后數(shù)量=134,148份×（1+0.40）=187,807份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）。

2、調(diào)整價(jià)格

根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）派息加上資本公積轉(zhuǎn)增股本

P＝（P0-V）÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

根據(jù)以上公式，《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予股票期權(quán)調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=（37.49-0.35）÷（1＋0.40）=26.53元/份；

預(yù)留授予股票期權(quán)調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=（43.71-0.35）÷（1＋0.40）=30.97元/份。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司本次對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事一致同意公司對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

（一）公司本次調(diào)整、注銷(xiāo)、行權(quán)和解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；

（二）本次調(diào)整、注銷(xiāo)相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；

（三）《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

七、備查文件

1、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

2、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

3、青島海容商用冷鏈股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、青島海容商用冷鏈股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)；

5、德恒上海律師事務(wù)所關(guān)于青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整、注銷(xiāo)部分股票期權(quán)、第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司董事會(huì)

2023年6月13日

證券代碼:603187 證券簡(jiǎn)稱(chēng):海容冷鏈 公告編號(hào)：2023-036

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次注銷(xiāo)數(shù)量：44,842份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年6月12日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年4月22日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2021年5月24日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

6、2021年7月19日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬(wàn)份股票期權(quán)和344.2889萬(wàn)股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

8、2021年12月20日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢預(yù)留授予13.4148萬(wàn)份股票期權(quán)和13.4148萬(wàn)股限制性股票的登記工作。

9、2022年6月16日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

10、2022年8月25日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

11、2022年9月15日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，2022年10月27日，公司注銷(xiāo)限制性股票33,831股。

12、2023年4月26日，公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

13、2023年5月22日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。

14、2023年6月12日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)注銷(xiāo)的原因和數(shù)量

（一）注銷(xiāo)的原因

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）以及《公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定，鑒于《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予的激勵(lì)對(duì)象辛愛(ài)林、丁尚云、林世教、張國(guó)棟以及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象薛偉因個(gè)人原因離職，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，公司決定注銷(xiāo)5名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

（二）注銷(xiāo)數(shù)量

公司依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》于2021年7月19日正式向4名首次授予激勵(lì)對(duì)象合計(jì)授予登記12,478份股票期權(quán)，預(yù)計(jì)根據(jù)2022年年度權(quán)益分派方案調(diào)整后數(shù)量為17,469份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）；于2021年12月20日正式向預(yù)留授予對(duì)象薛偉授予登記19,553份股票期權(quán)，預(yù)計(jì)根據(jù)2022年年度權(quán)益分派方案調(diào)整后數(shù)量為27,373份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）。

本次注銷(xiāo)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)44,842份（以中登公司調(diào)整后實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)）,占本公告披露時(shí)公司股本總額的0.0116%。

三、本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響

本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)履行勤勉職責(zé)，為股東創(chuàng)造更大的價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司本次股票期權(quán)注銷(xiāo)事項(xiàng)符合《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及股東的利益的情形。獨(dú)立董事一致同意公司辦理5名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)注銷(xiāo)相關(guān)事宜。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司本次注銷(xiāo)股票期權(quán)事項(xiàng)符合《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，決策審批程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及股東的利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意對(duì)5名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

（一）公司本次調(diào)整、注銷(xiāo)、行權(quán)和解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；

（二）本次調(diào)整、注銷(xiāo)相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；

（三）《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

七、備查文件

1、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

2、青島海容商用冷鏈股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

3、青島海容商用冷鏈股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、青島海容商用冷鏈股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)；

5、德恒上海律師事務(wù)所關(guān)于青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整、注銷(xiāo)部分股票期權(quán)、第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月13日